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富国沪深300ETF发起式聚首A,富国沪深300ETF发起式聚首C: 富国沪深300走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金招募证明书
发布日期：2024-08-26 10:52     点击次数：68
富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基         金发起式聚首基金         招募证明书     基金管理东谈主：富国基金管理有限公司     基金托管东谈主：招商银行股份有限公司         二零二四年八月 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金                        招募证明书                            目 录 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金             招募证明书                      弥留教导 称“本基金”）已于 2024 年 6 月 20 日赢得中国证监会准予注册的批复（证监许 可【2024】956 号）。 中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投 资价值、收益和市集远景等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金没 有风险。 的指数为沪深 300 指数过头改日可能发生的变更，指数简称：沪深 300。上海证 券走动所行情系统代码：000300，深圳证券走动所行情系统代码：399300。标的 指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，以 1000 点为基点。关联标的指数具体编制方 案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：http://www.csindex.com.cn。 场举座环境激发的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，大量赎回或暴跌 导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操格调险，因交收负约和投资债券引 发的信用风险，指数化投资的风险，投资于主见 ETF 基金带来的风险，以及基 金投资对象与投资策略引致的私有风险等等。基金管理东谈主提醒投资者基金投资的 “买者高慢”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营气象与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。 基金为 ETF 聚首基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货 币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的股票市 场相似的风险收益特征。 证的，在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新 企业刊行、境外刊行东谈主以及走动机制接洽的私有风险。 制下因投资标的、市集轨制以及走动司法等各异带来的私有风险，包括但不限于 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 侧袋账户份额将罢手线路基金份额净值，并不得办理申购、赎回和改革。因特定 资产的变当前刻具有不笃定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低 于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。 基金资产界限低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的法式进行算帐并圮绝， 且不得通过召开基金份额执有东谈主大会的式样延续；出现标的指数不合乎要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情 形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对解 决决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同圮绝。因而，本基金存在着无法存续的风险。 处分的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用的仲裁司法进 行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事东谈主具有拘谨力。 除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。 基金合同及基金家具贵寓概要等信息线路文献，全面强项本基金家具的风险收益 特征和家具特性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训诫、资产气象等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充 分探讨自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出零丁决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的万般风险。 绩并不组成对本基金事迹进展的保证。基金管理东谈主依照恪称背负、老诚信用、谨 慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证券、期货投资具有一定的风险，因 此既不保证投老本基金一定盈利，也不保证基金份额执有东谈主的最低收益。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金     招募证明书                    第一部分       媒介   本招募证明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》                    （以下简称“《信息线路办法》”）、 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》                        （以下简称“《流动性风险 管理章程》”）、《公开召募证券投资基金运作指引第 2 号——基金中基金指引》、 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                             （以下简称“《指数 基金指引》”）以及《富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基 金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募证明书不存在职何伪善纪录、误导性述说或者症结遗 漏，并对其实在性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募证明书 所载明的贵寓请求召募的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本 招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。   本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他 关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额执有东谈主的权利和义务， 应注释查阅基金合同。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金              招募证明书                    第二部分       释义   在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 聚首基金 接基金基金合同》及对基金合同的任何有用创新和补充 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金托管条约》及对该托管条约的任 何有用创新和补充 投资基金发起式聚首基金招募证明书》过头更新 发起式聚首基金基金家具贵寓概要》过头更新 发起式聚首基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议创新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届世界东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的创新     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的创新 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金              招募证明书 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息线路管理办法》及颁布机关对其时常作念出的 创新 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的创新 机关对其时常作念出的创新 日实施的《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机 关对其时常作念出的创新 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 正当登记并存续或经关联政府部门批准培植并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的创新）及接洽 法律律例章程，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 东谈主 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金           招募证明书 办理基金份额的申购、赎回、改革、转托管及依期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证实、算帐和结 算、代理披发红利、建立并看守基金份额执有东谈主名册和办理非走动过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过头变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、改革、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证实的 日历 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得进步 3 个月 绽放日 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管理东谈主 和投资东谈主共同死守 由基金管理东谈主、基金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理（指基金 管理东谈主职工中照章具有基金司理资历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并执有一依期限的证券投资基金 管理东谈主固有资金、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额执有期限不低 于三年 金份额执有期限不少于三年的基金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主、基金管理东谈主高等管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，请求将其执有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额改革为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 执基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款式样，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资式样 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金      招募证明书 加上基金改革中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金改革中转入 请求份额总和后的余额）进步上一绽放日基金总份额的 10% 资主见 ETF 基金份额所得收益、银行进款利息、已完竣的其他正当收入及因运 用基金财产带来的成本和用度的从简 行进款本息、基金应收款项过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个走动日以上的逆回购 与银行依期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、知晓受 限的新股及非公斥地行股票、资产支执证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 走动的债券等 额净值的式样，将基金调节投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 笔用度从基金财产入网提，属于基金的营运用度 再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 申购用度的基金份额 的投资主见肖似，缜密追踪事迹相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化， 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金      招募证明书 给与绽放式运作式样的基金，简称“聚首基金” 主见 ETF 和本基金所追踪的标的指数不异，且其投资主见和本基金的投资主见 肖似，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。本基金采纳富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金为主见 ETF 能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 刊及《信息线路办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 账户进行处置算帐，目的在于有用阻拦并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在症结不笃定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在症结不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在症结不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律律例、业务司法的内容，法律律例、业务司法创新后， 如适用本基金，接洽内容以创新后法律律例、业务司法为准。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金              招募证明书                    第三部分   基金管理东谈主    一、基金管理东谈主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    接洽东谈主：赵瑛    注册老本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止 2024 年 8 月 23 日）：             鼓吹称号                  出资比例        海通证券股份有限公司                 27.775%        申万宏源证券有限公司                 27.775%         加拿大蒙特利尔银行                 27.775%   山东省金融资产管理股份有限公司                 16.675%    二、主要东谈主员情况    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信托投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金         招募证明书 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席践诺官。历任多伦多证券走动所作念市商助理，加拿大帝国贸易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和走动员、金融家具部践诺总监，加拿大帝国贸易 银行世界市集公司金融家具部践诺总监，Corp Capital 银行结构化家具主管，好意思 国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高等 董事总司理，加拿大帝国贸易银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼钞票 处分决议中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席践诺官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座训诫；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务工夫有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训诫中心任 副训诫，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、践诺委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部样子司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，研究生学历。现任申万宏源证券有限公司内核评审总部 总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部走动部职工，申银万国证券股份有 限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办公室主 任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司党建工 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 作部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理训诫，蒙特利尔银行企业操格调险部高瓜分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券走动风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡走动所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊鄙俚合伙） 山东分所样子司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 执就业），财务管理部部长。   李彧先生，零丁董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、践诺副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁极度助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，零丁董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，零丁董事，博士，现任香港大学管制学院训诫、香港大学管制学 院环球贸易管理学硕士样子总监。历任香港科技大学管理学系助理训诫，香港中 文大学跨国贸易学系副训诫、管理学系训诫，香港大学管制学院副院长。   王叙果女士，零丁董事，博士。现任南京审计大学金融学训诫、硕士生导师， 从事金融学教学科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 师、副训诫，南京审计学院副训诫。   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、计谋估量打算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主执就业），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券走动所博士后，海通证券股份有限公司销售走动总部网站筹谋及调动， 柜台市集部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主执就业）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区践诺董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生引导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部践诺总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区计谋发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金都集走动部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊鄙俚合伙）高等审计员，富国 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金         招募证明书 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中走动部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高等市集策略司理。历任营销筹谋司理、高等营销筹谋司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核副总监兼 资深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司 法务，富国基金助理信息线路与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽 核总监助理。   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品试验局秘 书、晋江出进口商品试验局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高等稽查员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国建立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室样子官员，摩根士丹利老本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金             招募证明书 票风险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国际投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具斥田主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息工夫 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息工夫部副总司理、信息工夫部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息工夫部总司理、数字金融 业务部副总司理。   金泽宇，博士，自 2018 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任助理定量 研究员、低级定量研究员、定量研究员；现任富国基金量化投资部定量基金司理。 自 2022 年 07 月起任富国中证 1000 走动型绽放式指数证券投资基金基金司理； 自 2022 年 11 月起任富国中证 1000 走动型绽放式指数证券投资基金聚首基金基 金司理；自 2023 年 09 月起任富国中证 2000 走动型绽放式指数证券投资基金基 金司理；自 2023 年 12 月起任富国创业板中盘 200 走动型绽放式指数证券投资基 金基金司理；自 2024 年 02 月起任富国创业板中盘 200 走动型绽放式指数证券投 资基金发起式聚首基金基金司理；自 2024 年 05 月起任富国沪深 300 走动型绽放 式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 05 月起任富国中证红利低波动走动型 绽放式指数证券投资基金基金司理；自 2024 年 07 月起任富国中证中央企业红利 走动型绽放式指数证券投资基金基金司理；具有基金从业资历。   公司投委会成员：总司理陈戈，分担副总司理朱少醒，分担副总司理李笑薇。   三、基金管理东谈主的职责 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、基金管理东谈主对于死守法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息线路办法》等法律律例的行动，并承诺建立健全的 里面收敛轨制，采纳有用方法，留心犯警行动的发生。 里面风险收敛轨制，采纳有用方法，留心下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不服允地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）浮现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事接洽的走动行为；   （7）大意背负，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会章程退却的其他行动。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书 家关联法律、律例及行业表率，老诚信用、勤勉尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违法经营；   （2）违反基金合同或托管条约；   （3）有意毁伤基金份额执有东谈主或其他基金接洽机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中平心而论；   （5）拒却、搅扰、封闭或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意背负、销耗权益，不按照章程履行职责；   （7）违反现行有用的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，浮现在职职期间明察的关联证券、基金的贸易微妙、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事 接洽的走动行为；   （8）协助、接受寄托或以其他任何体式为其他组织或个东谈主进行证券走动；   （9）违反证券走动场所业务司法，利用对敲、倒仓等技能主管市集价钱， 搅扰市集步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息线路和告白中有意含有伪善、误导、诈骗因素；   （12）以不刚直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例退却的行动。   五、基金管理东谈主对于退却性行动的承诺   为调动基金份额执有东谈主的正当权益，本基金退却从事下列行动： 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、执行 收敛东谈主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联走动的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，死守基金份 额执有东谈主利益优先原则，预防利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱践诺。接洽走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与线路。症结关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调节上述退却性章程，基金管理东谈主在履行适合 法式后，本基金可不受上述章程的限制或按调节后的章程践诺。   六、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 浮现在职职期间明察的关联证券、基金的贸易微妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事接洽的交 易行为；   七、基金管理东谈主的风险管理体系和里面收敛轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括私有风险、市集风险、信用风险、 流动性风险、操格调险、管理风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益特征 表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险以过头他风险。   针对上述万般风险，基金管理东谈主建立了一套完满的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、主见，确立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与工夫系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 因。   （3）分析风险。检查存在的收敛方法，分析风险发生的可能性过头引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的上下，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平永别为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别插足相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险目的， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的法式相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理方法。   （6）监视与检查。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）陈说与看护。建立风险管理的陈说系统，使公司鼓吹、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理气象，并寻求看护主见。   （1）里面收敛的原则   ①全面性原则。里面收敛轨制袒护公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、践诺、监督、反馈等各个经营设施。   ②零丁性原则。公司培植零丁的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保执 高度的零丁性与巨擘性。   ③彼此制约原则。公司部门和岗亭确切立权责分明、彼此牵制，并通过切实 可行的彼此制衡方法来甩掉里面收敛中的盲点。   ④弥留性原则。公司的发展必须建立在风险收敛完善和巩固的基础上，里面 风险收敛与公司业务发展同等弥留。   （2）里面收敛的主要内容   ①收敛环境   公司董事会、监事会喜爱建立完善的公司治理结构与里面收敛体系。基金管 理东谈主在董事会下培植有零丁董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 收敛体系；公司监事会负责审阅外部零丁审计机构的审计陈说，确保公司财务报 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 告的实在性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理引导下，崇拜践诺董事会笃定的里面收敛计谋，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展计谋，培植了总司理办公会、投资决策 委员会、风险收敛委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 症结决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核就业，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面检查与监督，参与公司风险收敛就业，发 生症结风险事件时向公司董事长和中国证监会陈说。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险气象，包括通盘能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响进程，并将评估陈说报总司理办公会和风险收敛委员会。   ③操作收敛   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互协作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作彼此零丁，况且有零丁的陈说系统。各业务部门之间彼此核 对、彼此牵制。   各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确，形成彼此检查、彼此制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，确立科学、合理、法式化的业务操作历程， 每项业务操作有明晰、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务记录，制定严格的检查、复核法式。   ④信息与交流   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务呈报体系，通过建立有用的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责接洽的信息，保 证信息实时投递适合的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主培植了零丁于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，检查、评价公司里面收敛轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面收敛 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 轨制的践诺情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进主见， 促进公司里面管理轨制有用地践诺。里面稽核东谈主员具有相对的零丁性，监察稽核 陈说提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑执里面收敛轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面收敛的线路实在、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不停完善里面控 制轨制。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金               招募证明书                    第四部分   基金托管东谈主    一、基金托管东谈主概况    称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）    培植日历：1987 年 4 月 8 日    注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦    注册老本：252.20 亿元    法定代表东谈主：缪建民    行长：王良    资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号    电话：4006195555    传真：0755-83195201    资产托管部信息线路负责东谈主：张姗    招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主执股的股 份制贸易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股， 并于 2002 年 3 月胜利地刊行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码： 了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌走动（股票代码：3968），10 月 5 日 应用 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。截止 2023 年 12 月 31 日，本集团总 资产 110，284.83 亿元东谈主民币，高等法下老本充足率 17.88%，权重法下老本充足 率 14.96%。 意，改名为资产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业 务管理团队、家具研发团队、风险管理团队、系统与数据团队、样子支执团队、 运营管理团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现有职工 214 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金托管业务资历，成为国 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金         招募证明书 内第一家赢得该项业务资历上市银行；2003 年 4 月，适宜办理基金托管业务。 招商银行算作托管业务天禀最全的贸易银行之一，领有证券投资基金托管、受托 投资管理托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管 （QDII）、保障资金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭 证试点存托东谈主、私募基金业务外包服务等业务资历。   招商银行资产托管迷惑自身在托管行业深耕 22 年的专科能力和创新精神， 推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，悉力于成为服务更 佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得 相信的人人、贴心折务的管家、让价值执续加多、客户的体验更佳”的“4+主见”， 以创新的“服务家具化”为方法论，全地方助力资管机构完竣可执续的高质料发 展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”                           “大不雅投研”                                “见微 数据”三个服务子品牌，不停创新托管系统、服务和家具：在业内率先推出“网 上托管银行系统”、托管业务综合系统和“6S”托管服务法式，首家发布私募基 金绩效分析陈说，开办国内首个托管银行网站，推出洋内首个托管大数据平台， 胜利托管国内第一只券商聚首资产管理筹划、第一只 FOF、第一只信托资金筹划、 第一只股权私募基金、第一家完竣货币市集基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外 银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT 看守，完竣从单一托管服务商向全面投资者服务机构 的调动，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务执续适宜发展，社会影响力不停擢升，连年来赢得业 内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银巨匠》2016 中国金融创新 “十 佳金融家具创新奖”； 6 月荣获《财资》                    “中国最好托管银行奖”，成为国内独一 赢得该奖项的托管银行；7 月荣获中国资产管理“金贝奖”                           “最好资产托管银行”、 《21 世纪经济报谈》           “2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银巨匠》 “中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》                     “中国最好托管银行奖”；                                “全功能网 上托管银行 2.0”荣获《银巨匠》2017 中国金融创新“十佳金融家具创新奖”。 奖；同月，托管大数据平台风险管理系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点 子”决议一等奖，以及中央金融团工委、世界金融青联第五届“双擢升”金点子 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金         招募证明书 决议二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获国际 财经巨擘媒体《亚洲银巨匠》             “中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方钞票 风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》          “2018 年度最好基金托管银行”奖；6 月荣获《财资》                                     “中 国最好托管机构”        “中国最好待业金托管机构”                    “中国最好零卖基金行政外包”三 项大奖；12 月荣获 2019 东方钞票风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限职责公司“2019 年度优秀资产托管机构” 奖项；6 月荣获《财资》            “中国境内最好托管机构”                       “最好公募基金托管机构”                                  “最 佳公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公 募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债 登记结算有限职责公司“2020 年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获 2020 东 方钞票风浪榜“2020 年度最受接待托管银行”奖项；2021 年 10 月，                                      《证券时报》 “2021 年度卓绝资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第 三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央 国债登记结算有限职责公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务卓绝机构” 奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好 答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》                        “2022 年度卓绝资产托管银行 天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限职责公司“2022 年度优秀资产 托管机构”、银行间市集算帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、世界 银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币市集托管业务市集创新奖”三项大 奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业创新英华奖“托管创 新奖”；2023 年 9 月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金 25 年 基金托管示范银行（世界性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方钞票风浪榜》 “2023 年度托管银行风浪奖”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非践诺董事，2020 年 9 月起担任招商银行 董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、 二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集 团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障 集团股份有限公司副董事长、总裁、 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金           招募证明书 董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产管理有限 公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有 限公司董事长，东谈主保老本投资管理有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限职责 公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委文告、践诺董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士， 高等经济师。1995 年 6 月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副 行长、行长，2012 年 6 月起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主执招商银行就业，2022 年 5 月 19 日起任招商银行党委书 记，2022 年 6 月 15 日起任招商银行行长。兼任招商银行香港上市接洽事宜之授 权代表、招银国际金融控股有限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招 商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司 董事、中国支付算帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主 任、中国金融管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   彭家文先生，招商银行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国 民经济筹划专科本科学历，高等经济师。2001 年 9 月加入招商银行，历任总行 筹划财务部总司理助理、副总司理，总行零卖综合管理部副总司理、总司理，总 行零卖金融总部副总司理、副总裁、副总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行 行长，总行资产欠债管理部总司理，招商银行行长助理，2023 年 11 月起任招商 银行副行长。兼任招商银行财务负责东谈主、董事会秘书。    孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001 年 8 月加 入招商银行于今，历任招商银行合肥分行风险收敛部副司理、司理、信贷管理部 总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、 投行与金融市集部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 深远的研究和丰富的实务训诫。   三、基金托管业务经营情况   截止 2023 年 12 月 31 日，招商银行股份有限公司累计托管 1374 只证券投资 基金。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   四、托管东谈主的里面收敛轨制   招商银行确保托管业务严格死守国度关联法律律例和行业监管轨制，坚持守 法经营、表率运作的经营理念；形成科学合理的决策机制、践诺机制和监督机制， 预防和化解经营风险，确保托管业务的适宜运行和托管资产的安全；建立成心于 查错防弊、堵塞间隙、甩掉隐患，保证业务适宜运行的风险收敛轨制，确保托管 业务信息实在、准确、完满、实时；确保内控机制、体制的不停改进和各项业务 轨制、历程的不停完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面收敛及风险预防体系：   一级里面收敛及风险预防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行驻防 和收敛；总行风险管理部、法律合规部、审计部零丁对资产托管业务进行评估监 督，并建议内控擢升管理建议。   二级里面收敛及风险预防是招商银行资产托管部培植风险合规管理接洽团 队，负责部门里面风险驻防和收敛，实时发现里面收敛残障，建议整改决议，跟 踪整改情况，并顺利向部门总司理室陈说。   三级里面收敛及风险预防是招商银行资产托管部在确立专科岗亭时，死守内 收敛衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。   （1）全面性原则。里面收敛袒护各项业务过程和操作设施、袒护通盘团队 和岗亭，并由一都东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面管理轨制的建立均以预防风 险、审慎经营为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）零丁性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保执相对零丁， 不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面收敛的检查、评价 部门零丁于里面收敛的建立和践诺部门。   （4）有用性原则。里面收敛有用性包含里面收敛遐想的有用性、里面收敛 践诺的有用性。里面收敛遐想的有用性是指里面收敛的遐想袒护了通盘应柔软的 弥留风险，且遐想的风险搪塞方法适合。里面收敛践诺的有用性是指里面收敛能 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 够按照遐想要求严格有用践诺。   （5）适合性原则。里面收敛适合招商银行托管业务风险管理的需要，并能 够跟着托管业务经营计谋、经营方针、经营理念等里面环境的变化和国度法律、 律例、政策轨制等外部环境的改变实时进行创新和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公场面与招商银行其他业务场面 阻拦，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以 达到风险预防的目的。   （7）弥留性原则。里面收敛在完竣全面收敛的基础上，柔软弥留托管业务 弥留事项和高风险设施。   （8）制衡性原则。里面收敛或者完竣在托管组织体系、机构确立、权责分 配及业务历程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营后果。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产 品受理、管帐核算、资金算帐、岗亭管理、档案管理和信息管理等方面制定一系 列规章轨制，建立了三层轨制体系，即：基本章程、业务管理办法和业务操作规 程。轨制结构头绪明晰、管理要求明确，平静风险管理全袒护的要求，保证资产 托管业务科学化、轨制化、表率化运作。   （2）业务信息风险收敛。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严 格的加密和备份方法，给与加密、直连式样传输数据，数据践诺他乡实时备份， 通盘的业务信息须经过严格的授权方能进行看望。   （3）客户贵寓风险收敛。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客 户贵寓严格隐痛，除法律律例和其他关联章程、监管机构及审计要求外，不向任 何机构、部门或个东谈主浮现。   （4）信息工夫系统风险收敛。招商银行对信息工夫系统机房、权限管理实 行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并确立门禁，通盘电脑确立密码及相应 权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构 实行防火墙保护，对信息工夫系统采纳两地三中心的救急备份管理方法等，保证 信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源收敛。招商银行资产托管部通过建立细腻的企业文化和职工 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 培训、激励机制、加强东谈主力资源管理及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用 地进行东谈主力资源管理。   五、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作管理 办法》等关联法律律例的章程及基金合同、托管条约的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务设施中，基金托管东谈主对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行检查监 督，对违反法律律例、基金合同的指示拒却践诺，独立即通告基金管理东谈主。   基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据走动法式照旧凯旋的投资指示违反法律、 行政律例和其他关联章程，或者违反基金合同约定，实时以书面体式通告基金管 理东谈主进行整改，整改的时限应合乎法律律例及基金合同允许的调节期限。基金管 理东谈主收到通告后应实时查对质实并以书面体式向基金托管东谈主发出回函并改正。基 金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说 中国证监会。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金          招募证明书                   第五部分         接洽服务机构     一、基金份额发售机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1196号世纪汇办公楼二座27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1196号世纪汇办公楼二座     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999年4月13日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路1196号世纪汇办公楼 二座27层     客户服务颐养看护电话：95105686、4008880688（世界颐养，免远程话费）     传真：021-20513177     接洽东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn     招商银行股份有限公司     注册地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦     办公地址：深圳市福田区深南大路7088号招商银行大厦     法东谈主代表：缪建民     客服电话：95555     公司网站：www.cmbchina.com     具体名单详见本基金份额发售公告或基金管理东谈主网站。基金管理东谈主可根据有 关法律律例的要求，采纳其他合乎要求的机构销售本基金，并在基金管理东谈主网站 公示。     二、登记机构 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金          招募证明书     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     接洽东谈主：徐慧     三、出具法律主见书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     承办讼师：早晨、陈颖华     接洽东谈主：陈颖华     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     四、审计基金财产的管帐师事务所     称号：安永华明管帐师事务所（特殊鄙俚合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     践诺事务合伙东谈主：毛鞍宁     接洽电话：010-58153000     传真：010-85188298     接洽东谈主：王珊珊     承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金          招募证明书                 第六部分     基金的召募   本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过头他关联章程召募，召募请求经中国证监会 2024 年 6 月 20 日证监许可【2024】   本基金的类别为 ETF 聚首基金。   本基金的运作式样为契约型绽放式。   基金存续期限为不依期。   一、召募期   自基金份额发售之日起最长不得进步 3 个月，具体发售时刻见基金份额发售 公告。   基金管理东谈主可根据基金销售情况在召募期限内适合延长或缩小基金发售时 间，并实时公告。   二、发售对象   合乎法律律例章程的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资者。   三、基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主 民币，且执有认购份额的期限自基金合同凯旋之日起不少于 3 年，期间份额不成 赎回。法律律例和监管机构另有章程的除外。   四、发售式样   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告及基金管理东谈主网站。   五、发起资金认购   发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且认购 的基金份额执有期限自基金合同凯旋之日起不少于 3 年，期间份额不成赎回。认 购本基金基金份额的高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员（如有）在上述期限内辞职， 其执有期限的承诺不受影响。法律律例和监管机构另有章程的除外。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书   发起资金提供方运用发起资金认购本基金的情况见基金管理东谈主届时发布的 公告。   六、本基金与主见ETF的接洽与区别   本基金为主见 ETF 的聚首基金，二者既有接洽也有区别：   （1）在投资方法方面，主见 ETF 主要采纳完全复制法，顺利投资于标的指 数的成份股；而本基金则采纳盘曲的方法，通过将绝大部分基金财产投资于主见 ETF，完竣对标的指数的缜密追踪。   （2）在走动式样方面，投资者既不错像买卖股票一样在走动所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求申赎主见 ETF；而 本基金则与其他鄙俚的绽放式基金一样，通过基金管理东谈主及销售机构按“未知价” 原则进行基金的申购与赎回。   本基金与主见 ETF 事迹进展可能出现各异。可能激发各异的因素主要包括：   （1）法律律例对投资比例的要求。主见 ETF 算作一种特殊的基金类型，可 将一都或接近一都的基金资产，用于追踪标的指数的进展；而本基金算作鄙俚的 绽放式基金，每个走动日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的走动保证金后，仍需保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   （2）申购赎回的影响。主见 ETF 采纳按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的式样，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金采纳按照未 知价法进行申赎的式样，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。   七、基金份额类别确立   本基金根据认购费、申购费、销售服务费等费率收费各异，将基金份额分为 不同的类别，分别确立代码、分别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   本基金基金份额类别包括 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额是 在投资者认/申购时收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入网提销售服务费 的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本 类别基金资产入网提销售服务费的一类基金份额。   关联基金份额类别的具体确立、费率水对等由基金管理东谈主笃定。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   投资者在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。   在不违反法律律例、基金合同的约定以及对基金份额执有东谈主利益无本质性不 利影响的情况下，经履行适合法式后，基金管理东谈主可加多、减少或调节基金份额 类别确立、对基金份额分类办法及司法进行调节并在调节实施之日前依照《信息 线路办法》的关联章程在章程媒介上公告，不需要召开基金份额执有东谈主大会。   八、认购原则 每笔 A 类基金份额的认购请求单独计较，但已受理的认购请求不允许取销。 售机构如实继承到认购请求。认购的证实以登记机构的证实结果为准。对于认购 请求及认购份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善应用正当权利。如投资者 怠于履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。   九、认购用度   召募期内投资者不错屡次认购本基金，A 类基金份额的认购用度按每笔 A 类基金份额的认购请求单独计较，C 类基金份额不收取认购用度。   本基金对通过直销中心认购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施判袂的认购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、世界社会保障基金；   b、不错投资基金的地方社会保障基金；   c、企业年金单一筹划以及聚首筹划；   d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理筹划；   e、企业年金待业金家具；   f、个东谈主税收递延型贸易养老保障等家具；   g、养老主见基金；   h、职业年金筹划。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金                   招募证明书                 本基金 A 类基金份额的认购费率                  认购费率（通过直销中心认                认购费率 认购金额M（含认购费）                     购的待业金客户）                （其他投资者）      M＜100万元            0.10%                 1.00%      M≥500万元                     1，000元/笔   本基金A类基金份额的认购用度不列入基金财产，主要用于基金的市集引申、 销售、登记等召募期间发生的各项用度。   十、认购期认购资金及利息的处理式样   基金管理东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结 束前，任何东谈主不得动用。有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为相应类别 的基金份额归基金份额执有东谈主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记 录为准。   十一、基金认购份额的计较 收取认购用度，认购本基金 C 类基金份额不收取认购用度。   基金认购给与金额认购的式样。基金的认购金额包括认购用度和净认购金额。   （1）认购本基金 A 类基金份额时收取认购用度，认购份额计较方法如下：   当认购用度适用比例费率时，认购份额的计较公式为：   净认购金额＝认购金额/（1+认购费率）   认购用度＝认购金额-净认购金额   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   当认购用度为固定金额时，认购份额的计较方法如下：   认购用度＝固定金额   净认购金额=认购金额－认购用度   认购份额＝（净认购金额+认购利息）/基金份额发售面值   （2）认购本基金 C 类基金份额时不收取认购用度，认购份额的计较方法如 下： 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金                     招募证明书    认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值    （3）上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。    例一：某投资者（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额， 则对应的认购费率为 1.00%，假设召募期产生的利息为 3.00 元，则可认购份额为：    净认购金额＝10，000/（1＋1.00%）＝9，900.99 元    认购用度＝10，000-9，900.99＝99.01 元    认购份额＝（9，900.99＋3.00）/1.00＝9，903.99 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额， 假设召募期产生的利息为 3.00 元，可得到 9，903.99 份 A 类基金份额。    例二：某投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过直销中心认购本基金 A 类基金份额，则对应的认购费率为 0.06%，假设召募期产生的利息为 30.00 元， 则可认购份额为：    净认购金额＝2，000，000/（1＋0.06%）＝1，998，800.72 元    认购用度＝2，000，000-1，998，800.72＝1，199.28 元    认购份额＝（1，998，800.72＋30.00）/1.00＝1，998，830.72 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2，000，000 元通过直销中心认购本基金 A 类基金份额，假设召募期产生的利息为 30.00 元，可得到 1，998，830.72 份 A 类基 金份额。    例三：某投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设召募期产生 的利息为 3.00 元，则可认购份额为：    认购份额＝（10，000＋3.00）/1.00＝10，003.00 份    即：该投资者投资 10，000 元本金认购 C 类基金份额，假设召募期产生的利 息为 3.00 元，可得到 10，003.00 份 C 类基金份额。    十二、基金认购金额的限制    基金管理东谈主章程，本基金的认购金额来源为东谈主民币10元（含认购费）。    投资者通过销售机构认购本基金时，除需平静基金管理东谈主最低认购金额限制 外，当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应死守接洽销售 机构的业务章程。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   基金管理东谈主直销网点接受初次认购请求的最低金额为单笔东谈主民币50，000元 （含认购费），追加认购的最低金额为单笔东谈主民币20，000元（含认购费）。已在 直销网点有认购过本基金管理东谈主管理的其他基金记录的投资者不受初次认购最 低金额的限制，本基金直销网点单笔最低认购金额可由基金管理东谈主酌情调节；通 过基金管理东谈主网上走动系统办理基金认购业务的不受直销网点单笔认购最低金 额的限制，初次单笔最低认购金额为东谈主民币10元（含认购费），追加认购的单笔 最低认购金额为东谈主民币10元（含认购费）。   本基金可确立召募界限上限，进步召募界限上限时基金管理东谈主不错给与比例 证实或其他式样进行证实，具体召募上限及界限收敛的决议详见基金份额发售公 告或其他公告。若本基金确立初次召募界限上限，基金合同凯旋后不受此召募规 模的限制。   十三、基金份额的认购和执著名额   基金管理东谈主不错对每个账户的认购和执有基金份额的限制进行调节，具体限 制请参见接洽公告。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书                  第七部分     基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额执有期限自基金合同凯旋之日起不少于 3 年的条件下，同期本基金主见 ETF 合乎基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募 证明书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验资陈说 需对发起资金提供方过头执有份额进行专门证明。基金管理东谈主自收到验资陈说之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈主持理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面证实之日起，基金合同凯旋；不然基金合同不凯旋。基金管理东谈主 在收到中国证监会证实文献的次日对基金合同凯旋事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动末端前，任何东谈主不得 动用。   二、基金合同不成凯旋时召募资金的处理式样   若是召募期限届满，未平静基金备案条件，基金管理东谈主应当承担下列职责： 期活期进款利息； 基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、基金存续期内的基金份额执有东谈主数目和资产界限   基金合同凯旋之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产界限低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的法式进行算帐并圮绝， 且不得通过召开基金份额执有东谈主大会的式样延续。   基金合同凯旋三年后连续存续的，自基金合同凯旋满三年后的基金存续期内， 贯串 20 个就业日出现基金份额执有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金     招募证明书 现前述情形的，基金管理东谈主应当在十个就业日内向中国证监会陈说并建议处分方 案，如执续运作、改革运作式样、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有章程时，从其章程。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书            第八部分     基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募证明书或其他接洽公告中列明，或在基金管理东谈主网站公示。基金管理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他式样办理基金份 额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时刻   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券走动 所、深圳证券走动所的平方走动日的走动时刻，但基金管理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业 务办理时刻在招募证明书或接洽公告中载明。   基金合同凯旋后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货走动市集、证券/期 货走动所走动时刻变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及开 放时刻进行相应的调节，但应在实施日前依照《信息线路办法》的关联章程在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主可根据执行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购脱手公告中章程。   基金管理东谈主自基金合同凯旋之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回脱手公告中章程。   在笃定申购脱手与赎回脱手时刻后，基金管理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介上公告申购与赎回的脱手时刻。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者改革。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或改革 请求且登记机构证实接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书   三、申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后计较的该类基金份 额净值为基准进行计较； 业务办理时刻末端后不得取销； 序赎回； 处理司法等在死守基金合同和招募证明书章程的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东谈主可在不违反法律律例的情况下，对上述原则进行调节。基金管理 东谈主必须在新司法脱手实施前依照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的法式   投资东谈主必须根据销售机构章程的法式，在绽放日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的请求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资者在章程的时刻内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构证实基金份额时，申购凯旋。   基金份额执有东谈主递交赎回请求，必须执有富足的基金份额余额，不然所提交 的赎回请求不成立。基金份额执有东谈主在章程的时刻内递交赎回请求，赎回成立； 登记机构证实赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回请求凯旋后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。如遇走动所或走动市集数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能收敛的因素影响业务处理历程， 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金     招募证明书 则赎回款顺延至上述情形甩掉后划往投资者银行账户。在发生大量赎回或基金合 同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金 合同关联条件处理。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行调节，并在调节实施前依照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介上公告。   基金管理东谈主应以走动时刻末端前受理有用申购和赎回请求确本日算作申购 或赎回请求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该走动的 有用性进行证实。T 日提交的有用请求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他式样查询请求的证实情况。若申购不堪利或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定胜利，而仅代表销售 机构如实继承到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证实以登记机构的证实结果 为准。对于申购、赎回请求及份额的证实情况，投资者应实时查询并妥善应用合 法权利。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其接洽权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内对上述申购和赎回请求的证实时 间进行调节，并在调节实施日前按照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介上 公告。   五、申购与赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需平静基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应死守接洽销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行走动要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分拨的基金收 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上走动系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据市集情况，调节本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，对单个投资者累计执有的基金份额暂不设上限，但基金 管理东谈主不错章程并调节前述份额上限，具体章程请参见更新的招募证明书或接洽 公告。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次一都请求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见招募证明书更新或接洽公告。 申购比例上限，具体章程请参见招募证明书更新或接洽公告。 基金管理东谈主应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等方法，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险收敛的需要，可采纳上述方法对基金界限赐与控 制。具体见基金管理东谈主的接洽公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主在调节实施前依照《信息线路办法》的关联章程在 章程媒介上公告。   六、申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度，投资者若是有多笔 A 类基金份额申购，适用费率按单笔分别计较。申购本基金 C 类基金份额不收取 申购用度。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金                      招募证明书 投资者实施判袂的申购费率。    待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老筹划筹集的资金过头投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：    a、世界社会保障基金；    b、不错投资基金的地方社会保障基金；    c、企业年金单一筹划以及聚首筹划；    d、企业年金理事会寄托的特定客户资产管理筹划；    e、企业年金待业金家具；    f、个东谈主税收递延型贸易养老保障等家具；    g、养老主见基金；    h、职业年金筹划。    如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。                    本基金 A 类基金份额的申购费率                       申购费率（通过直销中心                 申购费率 申购金额 M（含申购费）                           申购的待业金客户）              （其他投资者）    M＜100 万元                  0.12%                 1.20%    M≥500 万元                          1，000 元/笔    本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基 金财产，主要用于基金的市集引申、销售、登记等各项用度。    （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主 赎回基金份额时收取。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额适用不异的赎回费 率，投资者赎回本基金所对应的赎回费率随执有时刻递减。赎回费率见下表：               执有期限（N）                  赎回费率                   N＜7 日                  1.50%                   N≥7 日                    0    （注：赎回份额执有时刻的计较，以该份额自登记机构证实之日脱手计较。） 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金         招募证明书   （2）投资者可将其执有的一都或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度在 基金份额执有东谈主赎回本基金份额时收取。   赎回用度由赎回基金份额的基金份额执有东谈主承担，在基金份额执有东谈主赎回基 金份额时收取。其中，对执续执有期少于 7 日的投资者收取的赎回费，将全额计 入基金财产。 基金管理东谈主不错在基金合同约定的范围内调节费率或收费式样，并最迟应于新的 费率或收费式样实施日前依照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介上公告。   七、申购份额与赎回金额的计较   （1）申购本基金 A 类基金份额时收取申购用度，申购份额计较方法如下：   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额=申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   （2）申购本基金 C 类基金份额时不收取申购用度，申购份额计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购日 C 类基金份额净值   （3）上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。   例四：某投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.20%，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=10，000/（1+1.20%）=9，881.42 元   申购用度=10，000-9，881.42=118.58 元   申购份额=9，881.42/1.1500=8，592.54 份 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金              招募证明书   即：该投资者（非待业金客户）投资 10，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 8，592.54 份 A 类基金份额。   例五：某投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假设申购当日 A 类基金份额净值为   净申购金额=100，000/（1+0.12%）=99，880.14 元   申购用度=100，000-99，880.14=119.86 元   申购份额=99，880.14/1.1500=86，852.30 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86，852.30 份 A 类基金份额。   例六：某投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本 基金 C 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.2000＝41，666.67 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基 金份额净值为 1.2000 元，则可得到 41，666.67 份 C 类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额?赎回日该类基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率   净赎回金额=赎回总金额?赎回用度   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。   例七：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，执有时刻为 40 日，则 对应的赎回费率为 0，假设赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，其赢得的赎 回金额计较如下：   赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00 元   赎回用度＝10，800.00×0=0.00 元   净赎回金额＝10，800.00-0.00＝10，800.00 元 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金            招募证明书   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 A 类基金份额，执有时刻为 40 日，假设 赎回日 A 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10，800.00 元。   例八：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 C 类基金份额，执有时刻为 6 日，则 对应的赎回费率为 1.50%，假设赎回日 C 类基金份额净值为 1.0800 元，其赢得 的赎回金额计较如下：   赎回总金额＝10，000×1.0800=10，800.00 元   赎回用度＝10，800.00×1.50%=162.00 元   净赎回金额＝10，800.00-162.00＝10638.00 元   即：该投资者赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，执有时刻为 6 日，假设 赎回日 C 类基金份额净值为 1.0800 元，则其可得到的净赎回金额为 10638.00 元。   本基金万般基金份额净值的计较，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值 在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合法式，不错 适合蔓延计较或公告。   如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行证实同能 引起基金份额净值剧烈波动的，为调动基金份额执有东谈主利益，基金管理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证实，并 在证实完成后赐与复原，具体保留位数以届时公告为准。 额执有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销筹划， 依期或不依期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东谈主不错适合 调低基金的销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有判袂的费率优惠活 动。 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率死守接洽法律律例以及 监管部门、自律司法的章程。   八、申购和赎回的登记   投资者申购基金胜利后，平方情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者登 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书 记权益并办理登记手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份 额。   投资者赎回基金胜利后，平方情况下，基金登记机构在 T+1 日为投资者办 理扣除权益的登记手续。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调节， 但不得本质影响投资者的正当权益，并最迟于脱手实施前在章程媒介公告。   九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 金资产净值或无法进行证券走动。 能对基金事迹产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额执有东谈主利益的情形。 无法计较当日基金资产净值。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法平方运行。 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在症结不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 基金份额上限、本基金的总界限名额、单日申购金额限制、单日净申购比例上限、 单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资者申购金额上限或基金单日净申 购比例上限的。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书   发生上述除第 4、10 项外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受投 资东谈主的申购请求时，基金管理东谈主应当根据关联章程在章程媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资者的申购请求被一都或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 金资产净值或无法进行证券走动。 管理东谈主可暂停接受基金份额执有东谈主的赎回请求。 无法计较当日基金资产净值。 格且给与估值工夫仍导致公允价值存在症结不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应按章程报中国证监会备案，根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已证实的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨给赎回请求东谈主，未支付部分可 延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的接洽条件处理。基金份额 执有东谈主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 的情况甩掉时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、大量赎回的情形及处理式样   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金 改革中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金改革中转入请求份额 总和后的余额）进步前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大量赎回。   当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合气象决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有能力支付投资东谈主的一都赎回请求时， 按平方赎回法式践诺。   （2）部分延期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回请求有用功或认 为因支付投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求延期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的， 将自动转入下一个绽放日连续赎回，直到一都赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被取销。延期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到一都赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大量赎回，在出现单个绽放日内单个基金份额执有东谈主请求赎回的 基金份额进步前一绽放日基金总份额 10%（“大额赎回请求东谈主”）的情形下，基金 管理东谈主不错对大额赎回请求东谈主的赎回请求延期办理，即按照保护其他赎回请求东谈主 （“小额赎回请求东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先证实小额赎回请求东谈主的 赎回请求，具体为：如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日被一都证实，则基金管 理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可 接受赎回请求的范围内对大额赎回请求东谈主的赎回请求按比例证实，对大额赎回申 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 请东谈主未予证实的赎回请求延期办理；如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未被全 部证实，则对一都未证实的赎回请求（含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额 赎回请求东谈主的一都赎回请求）延期办理。延期办理的具体法式，按照本条章程的 延期赎回或取消赎回的式样办理；同期，基金管理东谈主应当对延期办理的事宜在规 定媒介上刊登公告。基金管理东谈主在履行适合法式后，有权根据那时市集环境调节 前述比例和办理方法，并在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：贯串 2 个绽放日以上（含本数）发生大量赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得进步 20 个就业日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大量赎回并延期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者本 招募证明书章程的其他式样在 3 个走动日内通告基金份额执有东谈主，证明关联处理 方法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联章程，最迟于再行绽放日在章程媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布再行绽放的公告。   十三、基金改革   基金管理东谈主不错根据接洽法律律例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费， 接洽司法由基金管理东谈主届时根据接洽法律律例及基金合同的章程制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与接洽机构。   十四、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额执有东谈主通 过中国证监会认同的走动场所或者走动式样进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 基金份额执有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。   十五、基金的非走动过户   基金的非走动过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制践诺等情形 而产生的非走动过户以及登记机构认同、合乎法律律例的其他非走动过户，或者 按照接洽法律律例或国度有权机关要求的式样进行处理的行动。无论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错执有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照接洽法律律例或国度有权机关要求的式样进行处理。   剿袭是指基金份额执有东谈主弃世，其执有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭； 捐赠指基金份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制践诺是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额执有东谈主执有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非走动过户必须提供基 金登记机构要求提供的接洽贵寓，对于合乎条件的非走动过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的法式收费。   十六、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的法式收取转托管费。   十七、依期定额投资筹划   基金管理东谈主不错为投资东谈主持理依期定额投资筹划，具体司法由基金管理东谈主另 行章程。投资东谈主在办理依期定额投资筹划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在接洽公告或更新的招募证明书中所章程的依期定 额投资筹划最低申购金额。   十八、基金份额的冻结、解冻与质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合乎法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。 法律律例或监管机构另有章程的除外。   如接洽法律律例允许基金管理东谈主持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务司法，并可收取一定的手续费。   十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书“侧袋机 制”部分的章程或接洽公告。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书                 第九部分     基金的投资   一、投资主见   本基金通过投资于主见 ETF，缜密追踪标的指数，追求与事迹相比基准相似 的呈报。   二、投资范围   本基金的投资范围主要为主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地完竣投资主见，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、科创板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭 证、债券（包含国债、央行单子、地方政府债券、政府支执机构债券、政府支执 债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可改革债券、可交换债券、 可分离走动可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产支执证 券、债券回购、银行进款、同行存单、滋生用具（股指期货、国债期货、股票期 权等）、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须合乎 中国证监会接洽章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%。每个走动日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。   如法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行适合法式后，以变更 后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调节。   三、投资策略   本基金以主见 ETF 为主要投资标的，浅薄投资者通过本基金投资主见 ETF。 本基金并不参与主见 ETF 的管理。在平方市集情况下，本基金力图净值增长率 与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值不进步 0.35%，年追踪舛错不超 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金      招募证明书 过 4%。如因标的指数编制司法调节或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛错进步 平方范围的，基金管理东谈主将采纳合理方法幸免追踪舛错进一步扩大。   当标的指数成份股发生显明负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出调节的，基金管理东谈主应当按照执有东谈主利益优先的原则，履行里面决策法式后及 时对接洽成份股进行调节。   为完竣缜密追踪标的指数的投资主见，本基金将以不低于基金资产净值 90% 的资产投资于主见 ETF。为更好地完竣投资主见，本基金可少量投资于非成份股、 存托凭证、债券、资产支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集工 具、滋生用具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但需合乎中国证 监会的接洽章程。   本基金投资主见 ETF 的式样如下：   （1）申购和赎回：主见 ETF 绽放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照主见 ETF 法律文献的约定以其他式样申赎主见 ETF。   （2）二级市集式样：主见 ETF 上市走动后，在二级市集进行主见 ETF 基金 份额的走动。   当主见 ETF 申购、赎回或走动模式进行了变更或调节，待履行适合法式后 本基金也将作相应的变更或调节。   本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资目的是为准备构建股 票组合以申购主见 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股组成过头权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股过头权重的变动而进行相应调节。但 在因特殊情况（如流动性不及等）导致无法赢得富够数目的股票时，基金管理东谈主 将搭配使用其他合理方法进行适合的替代。   本基金在综合探讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 的最小化。   本基金管理东谈主将基于对国表里宏不雅经济步地的深远分析、国内财政政策与货 币政策等因素对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走 势，制定久期收敛下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中， 本基金管理东谈主将具体给与期限结构配置、市集改革、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现金管理等管理技能进行个券采纳。本基金债券投资的目的是在 保证基金资产流动性的基础上，编造追踪舛错。   对于可改革债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过改革条件共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将重心柔软可改革 债券的改革价值、市集价值与其改革价值的相比、改革期限、公司经营事迹、公 司当前股票价钱、接洽的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益特性与可改革债券相肖似的债券品种。两者不异 点在于都不错以特订价钱改革成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的接洽联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于吞并瞥股标的的可交换债券和可改革债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所执有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着各异。本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析综合开展投资决策。   本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对资产支执证券标的资产的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、走动活跃的股指期货合约，以编造走动成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金     招募证明书   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，迷惑对宏 不雅经济步地和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等目的进行追踪监控，主要采纳流动性好、 走动活跃的国债期货合约，以编造走动成本，提高投资后果，从而更好地追踪标 的指数。   本基金投资股票期权将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、走动活跃的股票期权合约，以编造走动成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。   本基金可在综合探讨预期收益、风险、流动性等因素基础上，参与融资业务。   为更好地完竣投资主见，在加强风险预防并死守审慎经营原则的前提下，本 基金可根据投资管理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾性况等因素的基础上， 合理笃定出借证券的范围、期限和比例。   改日，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，在履行适合法式后，本基金可 相应调节和更新接洽投资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的万般资产支执证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （4）本基金执有的一都资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%； 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金      招募证明书   （5）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券界限的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于吞并原始权益东谈主的万般资产支执 证券，不得进步其万般资产支执证券共计界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再合乎投资法式，应 在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货走动和国债期货走动的，应当死守下列（9）-（13）要 求：   （9）本基金在职何走动日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值的   （10）本基金在职何走动日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何走动日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步基 金执有的股票总市值的 20%；执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执有的 债券总市值的 30%；   （12）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所执有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （13）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得进步上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权走动的，应当死守下列（14）-（16）要求： 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现金或走动所司法认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金参与融资业务的，在职何走动日日终，执有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个月 内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得进步 基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流动性 受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券总量的 均计较；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动对 手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围 保执一致；   （21）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺；   （23）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股流 动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集走动停牌等基金管理东谈主之外的 因素致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 易日内进行调节；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标 的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集走动停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎第（1）项 投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个走动日内进行调节，但中国证监会章程的 特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金投资不合乎第（18）项章程的，基金管理东谈主不得新增出借业 务。法律律例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合乎 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同凯旋之日起 脱手。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合法式后，则本基金投资不再受接洽限制或以变更后的章程为准。   为调动基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过头他不刚直的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他行为。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓吹、执行 收敛东谈主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他症结关联走动的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，死守基金份 额执有东谈主利益优先原则，预防利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集平允合理价钱践诺。接洽走动必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与线路。症结关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金         招募证明书 上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调节上述退却性章程，基金管理东谈主在履行适合 法式后，本基金可不受上述章程的限制或按调节后的章程践诺。   五、标的指数和事迹相比基准   本基金标的指数为沪深 300 指数。   改日若出现标的指数不合乎要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金管理东谈主应当自该情形发生之日起十个就业日内向中国证监会陈说并建议处分 决议，如改革运作式样、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额执有东谈主大会进行表决，基金份额执有东谈主大会未胜利召开或就上述事项 表决未通过的，基金合同圮绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作。   本基金的标的指数为沪深 300 指数。沪深 300 指数由沪深市集中界限大、流 动性好的最具代表性的 300 只证券组成，以反应沪深市集上市公司证券的举座表 现。   （1）指数称号和代码   指数称号：沪深 300 指数   指数简称：沪深 300   指数代码：上海证券走动所行情系统代码：000300、深圳证券走动所行情系 统代码：399300   （2）指数基日和基点   指数基日为 2004 年 12 月 31 日，基点为 1000 点。   （3）样本中式方法   指数样本空间由同期平静以下条件的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金       招募证明书 的存托凭证组成：    ? 科创板证券、创业板证券：上市时刻进步一年。    ? 其他证券：上市时刻进步一个季度，除非该证券自上市以翌日均总市值        排在前 30 位。    沪深 300 指数样本是按照以下方法采纳经营气象细腻、无犯警违法事件、财 务陈说无症结问题、证券价钱无显明畸形波动或市集主管的公司：    ? 对样本空间内证券按照当年一年的日均成交金额由高到低排行，剔除排        名后 50%的证券；    ? 对样本空间内剩余证券，按照当年一年的日均总市值由高到低排行，选        取前 300 名的证券算作指数样本。    （4）指数计较    指数计较公式为：    其中，调节市值＝ ∑(证券价钱×调节股本数)。    指数计较中的调节股本数系根据分级靠档的方法对样本股本进行调节而获 得。要计较调节股本数，需要笃定目田知晓量和分级靠档两个因素。    当样真名单、股本结构发生变化或样本的调节市值出现非走动因素的变动时， 根据样本股本调动司法，给与“除数修处死”修正原除数，以保证指数的贯串性。    （5）指数样本和权重调节    依据样本巩固性和动态追踪相迷惑的原则，每半年审核一次沪深 300 指数样 本，并根据审核结果调节指数样本。    在有特殊事件发生，以致影响指数的代表性和可投资性时，中证指数有限公 司将对沪深 300 指数样本作念出必要的临时调节。    （6）关联标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站， 网址：http://www.csindex.com.cn。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金      招募证明书   本基金事迹相比基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率（税 后）×5%。   由于本基金主要投资于主见 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为沪深 300 指数，因此本基金给与上述事迹相比基准。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 聚首基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基 金与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表 的股票市集相似的风险收益特征。   七、主见 ETF 发生接洽变更情形时的处理   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于主见 ETF 的聚首基金变 更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额执有东谈主大会。相应地， 基金合同中将删除对于主见 ETF 的表述部分，届时将由基金管理东谈主另行公告。   （1）主见 ETF 走动式样发生症结变更致使本基金的投资策略难以完竣；   （2）主见 ETF 圮绝上市；   （3）主见 ETF 基金合同圮绝；   （4）主见 ETF 的基金管理东谈主发生变更（但变更后的本基金与主见 ETF 的基 金管理东谈主不异的除外）；   （5）主见 ETF 与其他基金进行合并；   （6）中国证监会章程的其他情形。   八、基金管理东谈主代表基金应用鼓吹或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额执有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。   九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并看护管帐师事 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募证明书“侧袋机制”部分的 章程。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书                 第十部分     基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的主见 ETF 基金份额、万般有价证券、银行存 款本息、基金应收款项过头他资产的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据接洽法律律例、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过头他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的看守和刑事职责   本基金财产零丁于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主看守。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的章程刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制践诺。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书               第十一部分      基金资产估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金接洽的证券、期货走动场所的走动日以及国度法律 律例章程需要对外皮露基金净值的非走动日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 基金份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、资产支执证券、应收款项、其 他投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管理东谈主在笃定接洽金融资产和金融欠债的公允价值时，应合乎《企业会 计准则》、监管部门关联章程。   （一）对存在活跃市集且或者获取不异资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调节地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近走动日后未发生影响公允价值计 量的症结事件的，应给与最近走动日的报价笃定公允价值。有充足左证标明估值 日或最近走动日的报价不成实在反应公允价值的，搪塞报价进行调节，笃定公允 价值。   与上述投资品种不异，但具有不同特征的，应以不异资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值工夫中探讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，若是该限制是针对资产执有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作 为特征探讨。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量执有接洽资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应给与在当前情况下适用况且有富足 可利用数据和其他信息支执的估值工夫笃定公允价值。给与估值工夫笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得接洽资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生症结变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的症结事件， 使潜在估值调节对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金     招募证明书 进行调节并笃定公允价值。   四、估值方法   本基金投资的主见 ETF 基金份额以主见 ETF 估值日基金份额净值估值，若 估值日为非证券走动所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 市价（收盘价）估值；估值日无走动的，且最近走动日后经济环境未发生症结变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近走动日的市价（收 盘价）估值；如最近走动日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的症结事件的，可参考肖似投资品种的现行市价及症结变化因素，调节 最近走动市价，笃定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券走动所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无走动的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票，给与估值工夫笃定公允价值；   （3）知晓受限股票，包括非公斥地行股票、初次公斥地行股票时公司鼓吹 公斥地售股份、通过大批走动取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购走动中的质押券等知晓受限股票），按监管机构或行业协会关联章程 笃定公允价值。 服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值。   对于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间中式第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分探讨刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 行估值。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金      招募证明书 转股权的债券，实行全价走动的债券中式估值日收盘价算作估值全价；实行净价 走动的债券，中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价。 前情况下适用况且有富足可利用数据和其他信息支执的估值工夫笃定其公允价 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近走动日后经济环境未发生重 大变化的，给与最近走动日结算价估值。 会的接洽章程进行估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。 按国度最新章程估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及接洽法律律例的章程或者未能充分调动基金份额执有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据关联法律律例，基金净值信息计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责， 因此，就与本基金关联的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋磨后，仍 无法达成一致的主见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、估值法式 日该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错培植大额赎回情形 下的净值精度救急调节机制。法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书 章程。   基金管理东谈主于每个就业日计较基金资产净值及万般基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个就业日对基金资产估值后， 将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   六、估值错误的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、适合、合理的方法确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、登记机构、销售机 构或投资东谈主自身的罪恶形成估值错误，导致其他当事东谈主遭受损失的，罪恶的职责 东谈主应当对由于该估值错误遭受损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值 错误处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值错误职责方应及 时融合各方，实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误职责方承担； 由于估值错误职责方未实时更正已产生的估值错误，给当事东谈主形成损失的，由估 值错误职责方对顺利损失承担抵偿职责；若估值错误职责方照旧积极融合，况且 有协助义务确当事东谈主有富足的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值错误职责方搪塞更正的情况向关联当事东谈主进行证实，确保估值错误已得 到更正。   （2）估值错误的职责方对关联当事东谈主的顺利损失负责，分歧盘曲损失负责， 况且仅对估值错误的关联顺利当事东谈主负责，分歧第三方负责。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （3）因估值错误而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值错误职责方仍搪塞估值错误负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一都返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值错误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；若是赢得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的欠妥 得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值错误职责方。   （4）估值错误调节给与尽量复原至假设未发生估值错误的正确情形的式样。   （5）按法律律例章程的其他原则处理估值错误。   估值错误被发现后，关联确当事东谈主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值错误发生 的原因笃定估值错误的职责方；   （2）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值错误形成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值错误的职责方进行 更正和抵偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构走动数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向关联当事东谈主进行证实。   （1）任一类基金份额净值计较出现错误时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并采纳合理的方法留心损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当基金份额净值计较差错给基金和基金份额执有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的职责，经证实 后按以下条件进行抵偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金关联的管帐问题， 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 如经两边在对等基础上充分磋磨后，恒指期货尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 行，由此给基金份额执有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。   ②若基金管理东谈主计较的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证实后公告，由此 给基金份额执有东谈主形成损失的，应根据法律律例的章程对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按照罪恶 进程各自承担相应的职责。   ③如基金管理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的计较结果，固然屡次再行计 算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东谈主的计较结果对外公布，由此给基金份额执有东谈主和基金形成的损失，由基 金管理东谈主负责赔付。   ④由于基金管理东谈主提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值计较错误而引起的基金份额执有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有章程的，从其章程处理。若是行 业另有通行作念法，基金管理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额执有东谈主利 益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 营业时； 商证实后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的证实   基金资产净值和万般基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个就业日走动末端后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证实后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程赐与公布。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   九、特殊情形的处理 差不算作基金资产估值错误处理； 及进款银行或证券经纪机构品级三方机构发送的数据错误，或国度管帐政策变更、 市集司法变更等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然 照旧采纳必要、适合、合理的方法进行检查，但未能发现该错误的，由此形成的 基金资产估值错误，基金管理东谈主和基金托管东谈主解任抵偿职责。但基金管理东谈主、基 金托管东谈主应当积极采纳必要的方法甩掉或收缩由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，接洽估值调节不算作基金资产估值错误处 理。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停线路侧袋账户份额净值。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书             第十二部分      基金的收益与分拨    一、基金利润的组成    基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 接洽用度后的余额，基金已完竣收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。    二、基金可供分拨利润    基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已完竣收益的孰低数。    三、基金收益分拨原则 配；若基金合同凯旋不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨式样是现金分成；基金份额执有东谈主可对 A 类和 C 类基金 份额分别采纳不同的分成式样； 收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同；    在死守法律律例和监管部门的章程，且对基金份额执有东谈主利益无本质性不 利影响的前提下，基金管理东谈主履行适合法式后可对基金收益分拨原则和支付式样 进行调节，并于变更实施日前在章程媒介公告。    本基金每次收益分拨比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。    四、收益分拨决议    基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收 益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨式样等内容。    五、收益分拨决议的笃定、公告与实施    本基金收益分拨决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，由基金管 理东谈主依照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介公告。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书    六、基金收益分拨中发生的用度    基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额执有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务司法》践诺。    七、实施侧袋机制期间的收益分拨    本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书“侧 袋机制”部分的章程。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书              第十三部分      基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提法式和支付式样   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取管理费。本基金的管理费 按前一日基金资产净值扣除所执有主见 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日基金资产净值扣除前一日所执有主见 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的式样于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金资产净值扣除所执有主见 ETF 基金份额部分的基金资产净值后的 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书 余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日基金资产净值扣除前一日所执有主见 ETF 基金份额部分的基金 资产净值，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一致的式样于次月 前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。   本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A 类基 金份额不收取销售服务费。本基金 C 类基金份额销售服务费按前一日 C 类基金 份额的基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金管理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金管理东谈主协商一 致的式样于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关联律例及相应条约 章程，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 目。   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的接洽税收，由基金份额执有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金         招募证明书             第十四部分      基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：若是基金合同凯旋少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 线路； 管帐核算，按照关联章程编制基金管帐报表； 并以书面式样证实。   二、基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过头注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息线路办法》的关联章程在章程媒介公告。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书              第十五部分      基金的信息线路   一、本基金的信息线路应合乎《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过头他关联章程。接洽法律律例对于信息披 露的线路式样、登载媒介、报备式样等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、信息线路义务东谈主   本基金信息线路义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主 大会的基金份额执有东谈主过头日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息线路义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的章程线路基金信息，并保证所线路信息的实在性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息线路义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予线路的基金信 息通过合乎中国证监会章程条件的世界性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息线路办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介线路，并保证 基金投资者或者按照基金合同约定的时刻和式样查阅或者复制公开线路的信息 贵寓。   三、本基金信息线路义务东谈主承诺公开线路的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开线路的信息应给与中语文本。同期给与外文文本的，基金 信息线路义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开线路的信息给与阿拉伯数字；除极度证明外，货币单元为东谈主民币 元。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、基金合同、基金托管条约、基金家具贵寓概要 执有东谈主大会召开的司法及具体法式，证明基金家具的特性等波及基金投资者症结 利益的事项的法律文献。 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息披 露及基金份额执有东谈主服务等内容。基金合同凯旋后，基金招募证明书的信息发生 症结变更的，基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金招募证明书并登载在规 定网站上；基金招募证明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募证明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同凯旋后，基金家具贵寓概要的信息发生症结变更的， 基金管理东谈主应当在三个就业日内，更新基金家具贵寓概要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具贵寓概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募证明书教导性公告和基金合同教导性公告登 载在章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金家具贵寓概要、 基金合同和基金托管条约登载在章程网站上，并将基金家具贵寓概要登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载 在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募证明书确当日登载于章程媒介上。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （三）基金合同凯旋公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会证实文献的次日在章程媒介上登载基金 合同凯旋公告。   基金合同凯旋公告中将证明基金召募情况及发起资金提供方执有的基金份 额、承诺执有的期限等情况。   （四）基金净值信息   基金合同凯旋后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在章程网站线路一次万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点线路绽放日的万般基金 份额净值和万般基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站线路半 年度和年度终末一日的万般基金份额净值和万般基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应在基金合同、招募证明书等信息线路文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的计较式样及关联申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期陈说，包括基金年度陈说、基金中期陈说和基金季度陈说   基金管理东谈主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈说，将年 度陈说登载在章程网站上，并将年度陈说教导性公告登载在章程报刊上。基金年 度陈说中的财务管帐陈说应当经过合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈说，将 中期陈说登载在章程网站上，并将中期陈说教导性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度末端之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度陈说， 将季度陈说登载在章程网站上，并将季度陈说教导性公告登载在章程报刊上。   基金合同凯旋不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期报 告或者年度陈说。   基金管理东谈主应在年度陈说、中期陈说、季度陈说均分别线路基金管理东谈主、基 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书 金管理东谈主鼓吹、基金管理东谈主高等管理东谈主员或基金司理等东谈主员执有本基金基金份额 的情况。   如陈说期内出现单一投资者执有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期陈说“影响投资 者决策的其他弥留信息”项下线路该投资者的类别、陈说期末执有份额及占比、 陈说期内执有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除 外。   基金管理东谈主应当在基金年度陈说和中期陈说中线路基金组结伴产情况过头 流动性风险分析等。   （七）临时陈说   本基金发生症结事件，关联信息线路义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈评话， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称症结事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生症结影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 三十； 症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务接洽行动受到症结行政处罚、刑事处罚； 执行收敛东谈主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他症结关联走动事项，中国证监会另有章程的除外； 式样和费率发生变更； 格产生症结影响的其他事项或中国证监会和基金合同章程的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在市集斯文传的音书可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执 有东谈主权益的，接洽信息线路义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开澄莹。   （九）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，基金管理东谈主应当照章报中国证监会备案， 并赐与公告。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （十）投资于基金份额的信息   基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说等依期陈说和招募证明书（更 新）等文献中线路所执基金的以下接洽情况，包括：（1）投资政策、执仓情况、 损益情况、净值线路时刻等。             （2）走动及执有基金产生的用度，招募证明书中应 当列明计较方法并例如证明。             （3）本基金执有的基金发生的症结影响事件，如转 换运作式样、与其他基金合并、圮绝基金合同以及召开基金份额执有东谈主大会等。 （4）本基金投资于基金管理东谈主以及基金管理东谈主关联方所管理基金的情况。   （十一）投资于资产支执证券的信息   本基金投资资产支执证券的，基金管理东谈主应在基金年度陈说及中期陈说中披 露其执有的资产支执证券总额、资产支执证券市值占基金净资产的比例和陈说期 内通盘的资产支执证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度陈说中线路其执有的资产支执证券总额、资产支执 证券市值占基金净资产的比例和陈说期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支执证券明细。   （十二）投资于股指期货和国债期货的信息   本基金投资于股指期货和国债期货的，基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、 年度陈说等依期陈说和招募证明书（更新）等文献中线路股指期货和国债期货的 走动情况，包括走动政策、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指 期货和国债期货走动对基金总体风险的影响以及是否合乎既定的走动政策和交 易主见。   （十三）投资于股票期权的信息   本基金投资于股票期权的，基金管理东谈主应在季度陈说、中期陈说、年度陈说 等依期陈说和招募证明书（更新）等文献中线路股票期权走动情况，包括投资政 策、执仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股票期权走动对基金总体风 险的影响以及是否合乎既定的投资政策和投资主见。   （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在依期陈说和招募证明书 （更新）等文献中线路参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就陈说期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的症结关联走动事项作念注释证明。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （十五）投资于存托凭证的信息   本基金投资于存托凭证的，信息线路依照境内上市走动的股票践诺。   （十六）算帐陈说   基金合同圮绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐陈说。基金财产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上， 并将算帐陈说教导性公告登载在章程报刊上。   （十七）实施侧袋机制期间的信息   本基金实施侧袋机制的，接洽信息线路义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募证明书的章程进行信息线路，详见招募证明书“侧袋机制”部分的章程。   （十八）中国证监会章程的其他信息   （十九）当接洽法律律例对于上述信息线路的章程发生变化时，基金管理东谈主 将按最新章程进行信息线路。   六、信息线路事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息线路管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息线路事务。   基金信息线路义务东谈主公开线路基金信息，应当合乎中国证监会接洽基金信息 线路内容与情势准则等律例的章程。   基金托管东谈主应当按照接洽法律律例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金依期陈说、更新的招募证明书、基金家具贵寓概要、基金算帐陈说等公开披 露的接洽基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子证实。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊线路本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金 信息，并保证接洽报送信息的实在、准确、完满、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上线路信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介线路信息，然而其他群众媒介不得早于章程媒介线路信息，况且 在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求线路信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 金平方投资操作的前提下，自主擢升信息线路服务的质料。具体要求应当合乎中 国证监会及自律司法的接洽章程。前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不 得从基金财产中列支。   为基金信息线路义务东谈主公开线路的基金信息出具审计陈说、法律主见书的专 业机构，应当制作就业底稿，并将接洽档案至少保存到基金合同圮绝后 10 年， 法律律例或监管司法另有章程的从其章程。   七、暂停或蔓延信息线路的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或蔓延线路基金接洽信 息： 走动时； 无法进行信息线路时； 商证实后暂停估值的；   八、信息线路文献的存放与查阅   照章必须线路的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照接洽法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金        招募证明书                 第十六部分          侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件   当基金执有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金 份额执有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并看护管帐师事 务所主见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额执有东谈主大会审议。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘合乎《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并线路专项审计主见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证实相应侧袋账户基金份额执有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 回外，本招募证明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。大量赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求进步前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需探讨主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个走动日内完成对主袋账户投 资组合的调节，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主搪塞主袋账户资产进行估 值并线路主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停线路侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应合乎《企业管帐准则》的接洽要求。   五、实施侧袋机制期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原走动等式样复原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额执有东谈主利益最大化原则，采纳将特定资产赐与处置变现等式样， 实时向侧袋账户份额执有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，无论侧袋账户资产是否一都完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户一都份额执有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照接洽法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一都完成变现并圮绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时礼聘合乎 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并线路专项审计主见。   七、侧袋机制的信息线路   在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生症结影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募证明书“基金的信息线路”部分章程的基金净值信息 线路式样和频率线路主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停线路侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期陈说中线路陈说期内侧袋账 户接洽信息，基金依期陈说中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 师事务所对基金年度陈说进行审计时，搪塞陈说期内基金侧袋机制运行接洽的会 计核算和年度陈说线路等发表审计主见。   八、本部分对于侧袋机制的接洽章程，但凡顺利援用法律律例或监管司法 的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致接洽内容被取消或变更的，或将 来法律律例或监管司法针对侧袋机制的内容有进一步章程的，基金管理东谈主经履 行适合法式后，可顺利对本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额执有 东谈主大会审议。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金        招募证明书                 第十七部分          风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   （一）本基金的私有风险   本基金为主见 ETF 聚首基金，投资于主见 ETF 的比例不得低于基金资产净 值的 90%，因此，本基金将靠近例如主见 ETF 的管理风险与操格调险、主见 ETF 私有风险（包括指数化投资的风险、标的指数的风险、追踪舛错收敛未达约定目 标的风险、基金份额二级市集走动价钱折溢价的风险、套利风险、参考 IOPV 决 策和 IOPV 计较错误的风险、申购赎回清单差错风险、申购及赎回风险、退市风 险、圮绝清盘风险、第三方机构服务的风险及投资特定品种的私有风险等）、目 标 ETF 的工夫风险等风险。而本基金算作鄙俚的绽放式基金，每个走动日日终， 在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的走动保证金后仍需 保留不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，会导致本基金与标的指数之 间的追踪舛错。另外，本基金算作绽放式基金，需在每个绽放日接受投资者的申 购或赎回请求，当发生大额申购和赎回时，将可能对基金净值产生一定冲击。   （1）标的指数的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营气象、 投资者激情和走动轨制等万般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收 益水平发生变化，产生风险。   标的指数并不成完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均呈报率与整 个股票市集的平均呈报率可能存在偏离。   尽管中证指数有限公司将采纳一切必要方法以确保指数的准确性，但分歧此 作任何保证，亦不因指数的任何错误对任何东谈主负责。因此，若是标的指数值出现 错误，投资东谈主参考指数值进行投资决策，则可能导致损失。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书   标的指数因为编制决议的残障有可能导致标的指数的进展与总体市集进展 存在各异，因标的指数编制决议的不熟练也可能导致指数调节较大，加多基金投 资成本，并有可能因此加多追踪舛错，影响投资收益。   （2）追踪舛错收敛未达约定主见的风险   在平方市集情况下，本基金力图净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪 偏离度的十足值不进步 0.35%，年追踪舛错不进步 4%。但因标的指数编制司法 调节或其他因素可能导致追踪舛错进步上述范围，本基金净值进展与指数价钱走 势可能发生较大偏离。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离： 中产生追踪偏离度与追踪舛错。 权重发生变化，使主见 ETF 在相应的组合调节中产生追踪偏离度和追踪舛错。 从而产生追踪偏离度。 组合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。 存在，使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。 水平、工夫技能、买入卖出的时机采纳等，都会对基金的收益产生影响，从而影 响本基金对标的指数的追踪进程。 指数组成的各异可能导致基金收益率与标的指数收益率产生偏离。 合中个别股票的执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全不异；因清寒卖 空、对冲机制过头他用具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 金变动；因指数发布机构指数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   （3）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因万般原因临时或弥远停牌，当成份股发生停牌等流动 性拘谨情形时，本基金可能靠近如下风险： 大； 的，由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错； 时卖出成份股以获取足额的现金，由此基金管理东谈主可能采纳暂停赎回等流动性风 险收敛方法，进而影响本基金的流动性。   （4）指数编制机构罢手服务的风险   本基金标的指数的编制机构为中证指数有限公司，标的指数由指数编制机构 发布并管理和调动，改日指数编制机构可能由于万般原因罢手对指数的管理和维 护。   如指数编制机构罢手服务，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日 起十个就业日内向中国证监会陈说并建议处分决议，如改革运作式样、与其他基 金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东谈主大会进行表决， 基金份额执有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投 资东谈主将靠近改革运作式样、与其他基金合并，或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至处分决议确依期间，基金管理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个走动日的指数信息死守基金份额执有东谈主 利益优先原则撑执基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致 指数进展与接洽市集进展有在各异，影响投资收益。   本基金可按照基金合同的约定投资股指期货、国债期货。期货市集与现货市 场不同，采纳保证金走动，风险较现货市集更高。固然本基金对股指期货、国债 期货的投资仅限于现金管理和套期保值等用途，在顶点情况下，期货市集波动仍 可能对基金资产形成不良影响。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   本基金可投资股票期权，若投资股票期权所靠近的主要风险是滋生品价钱波 动带来的市集风险；滋生品基础资产走动量大于市集可报价的走动量而产生的流 动性风险；滋生品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险； 无法实时筹措资金平静建立或者撑执滋生品合约头寸所要求的保证金而带来的 保证金风险；走动敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及万般操格调 险。   本基金可投资资产支执证券，资产支执证券是由受托机构刊行的、代表特定 目的信托的信托受益权份额。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产 支执证券收益的义务，其支付主要来源于支执证券的资产池产生的现金流。资产 支执证券在二级市集的成交流动脾性况各异较大，投资者可能靠近资产支执证券 难以以合理价钱变现进而遭受损失的情况。资产支执证券固然在法律上完竣了与 原始权益东谈主的收歇阻拦，但仍然依赖原始权益东谈主的执续运营，并靠近与原始权益 东谈主的资金混同风险，因此若本基金投资资产支执证券，当资产支执证券的原始权 益东谈主出现违法负约时，本基金算作资产支执证券的执有东谈主可能靠近无法收取投资 收益以致损失本金的风险。资产支执证券的走动结构较为复杂，波及迢遥走动方， 固然接洽的走动文献对走动各方的权利和义务均有注释的章程，然而无法拆除由 于任何一方负约或发生症结不利变化导致投资者利益损失的风险。此外皮资产支 执证券的投资中基金管理东谈主还靠近现金流斟酌风险、操格调险等。当本基金投资 的资产支执证券信用评级发生变动不再合乎律例章程或基金合同约定时，基金管 理东谈主将需要在规依期限内完成调节，该调节也可能导致或有的变现损失。   本基金可根据法律律例的章程参与融资业务，可能靠近以下风险：   （1）杠杆风险：融资走动利用了一定的财务杠杆，放大了证券投资的盈亏 比例，由于高杠杆特征，潜在损失可能成倍放大；   （2）强制平仓风险：在从事融资走动期间，若是不成按照约定的期限退回 债务，或上市证券价钱波动导致担保物价值与其融资债务之间的比例低于撑执担 保比例，且不成按照约定的时刻、数目追加担保物时，将靠近担保物被证券公司 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 强制平仓的风险；   （3）授信额度风险：授信额度是客户可融资额的最高名额，若是证券公司 融资总额界限或证券品种融资走动受限，则存在授信给投资者的融资额度在某一 时点无法足额使用的可能。另外，若是其信用天禀气象编造，证券公司会相应降 低对其的授信额度，或者证券公司提高接洽劝诫目的、平仓目的所产生的风险， 可能会给基金财产形成经济损失；   （4）融资成本加多的风险：在从事融资走动期间，若是中国东谈主民银行章程 的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率，将靠近融资 成本加多的风险；   （5）标的证券暂停走动或圮绝上市的风险：在从事融资走动期间，若是发 生融资标的证券范围调节、标的证券暂停走动或圮绝上市等情况，投资者将可能 靠近被证券公司提前了结融资走动的风险，可能会给基金财产形成经济损失。   本基金可参与转融通证券出借业务，可能靠近的风险包括但不限于：                                （1）流 动性风险，指靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现支付赎回 款项的风险；      （2）信用风险，指证券出借敌手方可能无法实时退回证券、无法支 付相应权益补偿及借约用度的风险；                （3）市集风险，指证券出借后可能靠近出借 期间无法实时处置证券的市集风险；                （4）其他风险，如宏不雅政策变化、证券市集 剧烈波动、个别证券出现症结事件、走动敌手方负约、业务司法调节、信息工夫 不成平方运行等风险。   基金合同凯旋之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金资产界限低于 2 亿元，本基金应当按照基金合同约定的法式进行算帐并圮绝， 且不得通过召开基金份额执有东谈主大会的式样延续；出现标的指数不合乎要求（因 成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不合乎要求的情 形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对解 决决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未胜利召开或就上述事项表决未通过的， 基金合同圮绝。因而，本基金存在着无法存续的风险。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   本基金投资存托凭证的，在承担境内上市走动股票投资的共同风险外，还将 承担与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东谈主以及走动机制接洽的私有风险，具 体包括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证接洽的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证执有东谈主执行享有的权益与境外基础证券 执有东谈主的权益固然基本相等，但并不成等同于顺利执有境外基础证券。 存托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 式样进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出罕见修 改。 鼓吹身份顺利应用鼓吹权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有 并应用分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券改革比例发生调节、红筹公司和存托东谈主可能对存托 条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通告的式样，即对本基金凯旋。本基金可能无法对此应用表决权。 法冻结、强制践诺等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金执有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开走动或者转让， 存托东谈主无法连续按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与创新企业刊行接洽的风险   创新企业证券初次公斥地行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公斥地行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 走动价钱。   （3）与境外刊行东谈主接洽的风险 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 用境外注册地公司法等法律律例的章程；照旧在境外上市的，还需要死守境外上 市地接洽司法。投资者权利过头应用可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 鼓吹和境内存托凭证执有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓吹等执有，基金算作境内投资者可能 无法执行参与公司症结事务的决策。 国证券法》拿起证券诉讼，但境内投资者无法顺利算作红筹公司境外注册地或者 境外上市地的投资者，依据当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与走动机制接洽的风险 存托凭证可能出面前一个市集平方走动而在另一个市集实施停牌等景色。 研究陈说不雅点、境表里走动机制各异、畸形走动情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能逶迤至境内市集上市走动，或者公司实施配股、非公斥地行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证知晓数目，可能引起走动价 格波动。 行的不异类别的股票或者存托凭证；本基金执有境内刊行的存托凭证，暂不允许 改革为境外基础证券。   基金资产可投资科创板股票，若本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及走动司法等各异带来的私有风险，包括但不限于：   （1）退市风险 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 作存在症结残障导致退市的情形； 不具备贸易本质的关联走动撑执收入的上市公司可能会被退市；   （2）市集风险   科创板企业相对都集于新一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能 环保及生物医药等高新工夫产业和计谋新兴产业，大多数企业为初创型公司，企 业改日盈利、现金流、估值均存在不笃定性，股票投资市集风险加大。科创板股 票竞价走动确立较宽的涨跌幅限制，上市后的前 5 个走动日不设涨跌幅限制，其 后涨跌幅限制为 20%，科创板股票上市首日即可算作融资融券标的，可能导致较 大的股票价钱波动。   （3）流动性风险   科创板投资门槛较高，科创板的投资者可能以机构投资者为主，举座流动性 可能相对较弱。此外，科创板股票网下刊行时，获配账户存在被有时抽中确立一 依期限限售期的可能，基金存在无法实时变现过头他接洽流动性风险。   （4）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票接洽性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显 著。   （5）政策风险   国度对高新工夫产业扶执力度及喜爱进程的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济步地变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。   （二）市集风险   证券市集价钱受到万般因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主 要包括： 发展政策等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。 周期性变化。基金投资于证券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 利梗顺利影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润，并通过对 股票市集走势变化等方面的影响，引起基金收益水平的变化。 会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。 非平行迁徙关联的风险，单一的久期目的并不成充分反应这一风险的存在。 财务气象、市集远景、行业竞争、东谈主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变 化。若是基金所投资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者或者用于 分拨的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通过投资万般化来分布这 种非系统风险，但不成完全躲藏。 资收益的影响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支执证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 气象恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券走动 敌手因负约而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   流动性风险是指因证券市集走动量不及，导致证券不成飞速、低成腹地变现 的风险。流动性风险还包括基金出现大量赎回，致使莫得富足的现金应付赎回支 付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募证明书“第八部分 基金份额的申购与 赎回”章节。   本基金的投资市集主要为证券走动所、世界银行间债券市集等流动性较好的 表率型走动场所，主要投资对象为主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选 成份股（均含存托凭证）。此外，为更好地完竣投资主见，本基金可少量投资于 部分非成份股（包含主板、科创板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 存托凭证、债券（包含国债、央行单子、地方政府债券、政府支执机构债券、政 府支执债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可改革债券、可交换 债券、可分离走动可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产 支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、滋生用具（股指期货、国债期货、 股票期权等）、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合乎中国证监会接洽章程），同期本基金基于分布投资的原则在行业和个券方 面未有高都集度的特征，综合评估在平方市集环境下本基金的流动性风险适中。   当本基金出现大量赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回请求进行限度调节，以搪塞 流动性风险，保护基金份额执有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）延期办理大量赎回请求；   （2）暂停接受赎回请求；   （3）减速支付赎回款项；   （4）中国证监会认同的其他方法。   具体方法，详见招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十一、 大量赎回的情形及处理式样”的接洽内容。   在市集大幅波动、流动性零落等顶点情况下发生无法搪塞基金份额执有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额执有东谈主正当权益为前提，按照法 律律例、基金合同等章程，中式延期办理大量赎回请求、暂停接受赎回请求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、给与舞动订价机制、启动侧袋机 制等流动性风险管理用具算作缓助方法。   对于万般流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将对风险进行监测和评估， 使用前与基金托管东谈主协商一致。在执走运用万般流动性风险管理用具时，投资者 的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响如下：   （1）投资东谈主具体请参见招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十一、大量赎回的情形及处理式样”，注释了解本基金延期办理大量赎回请求 的情形及法式。在此情形下，投资东谈主的部分或一都赎回请求可能被拒却，同期投 资东谈主完成基金赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金     招募证明书 不同。   （2）投资东谈主具体请参见招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”之 “十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形”，注释了解本基金暂停接受赎回申 请、减速支付赎回款项等用具的情形及法式。若本基金暂停赎回请求，投资者在 暂停赎回期间将无法赎回其执有的基金份额。若本基金减速支付赎回款项，赎回 款支付时刻将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。   （3）投资东谈主具体请参见招募证明书“第十一部分 基金资产估值”中的“七、 暂停估值的情形”，注释了解本基金暂停估值的情形及法式。在此情形下，投资 东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被暂停接受或减速支付赎回 款项。   （4）投资东谈主具体请参见招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中 的“六、申购用度和赎回用度”，注释了解本基金收取短期赎回费的情形及法式。 本基金对执续执有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.50%的赎回费，并将上述赎 回费全额计入基金财产，投资者将靠近较高的赎回用度。   （5）当本基金遇到大额申购赎回时，通过调节基金份额净值的式样，将基 金调节投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额执有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允 对待。在实施舞动订价的情况下，在总体大额净申购时会导致基金的单元净值上 升，对申购的投资者不利；在总体大额净赎回时会导致基金的单元净值下降，对 赎回的执有东谈主产生不利影响。   基金管理东谈主将依照法律律例、基金合同等章程进行操作，保障基金份额执有 东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募证明书“侧袋机制”部分，注释了解本基金侧袋机制 的情形及法式。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额执有东谈主进行支付，目的在于有 效阻拦并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手线路基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和改革，仅主袋账户份额平方绽放赎回，因此启用 侧袋机制时执有基金份额的执有东谈主将在启用侧袋机制后同期执有主袋账户份额 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不笃定性况且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额执有东谈主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不线路侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期陈说中线路陈说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作目的和基金事迹目的时仅需 探讨主袋账户资产，并根据接洽章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金线路的事迹目的不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操格调险 素形成操作造作或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违法走动、管帐部门 诈骗、走动错误、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险 断有误、获取的信息不全等影响基金的收益水平。基金管理东谈主和基金托管东谈主的管 理水平、管理技能和管理工夫等对基金收益水平存在影响。 用具，基金可能会靠近一些特殊的风险。   （七）合规性风险 违反律例及基金合同关联章程的风险。 完善而产生的风险。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募证明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资主见与策略特色的抽象性表述；而本基金各销售 机构依据接洽法律律例及里面评级法式，将基金家具按照风险由低到高规章进行 风险级别评定永别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险气象表述并无用然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采纳的具体评价法式和方法的各异，对吞并家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 执走运作情况等当令调节对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 家具风险之间的匹配试验，并须实时柔软销售机构对于本基金风险评级的调节情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券走动所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平方就业，从而影响基金的各项业务按 平方时限完成，使投资东谈主和基金份额执有东谈主无法实时查询权益、进行日常走动以 致利益受损。 能因为工夫系统的故障或者差错而影响走动的平方进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货走动所、证券/期货登记结算机构等等。   二、声明   （一）投资者投资于本基金，须自行承担投资风险；   （二）本基金通过基金管理东谈主直销网点和指定的其他基金销售机构公斥地售， 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书    第十八部分      基金合同的变更、圮绝和基金财产的算帐   一、基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例章程 和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告。 议凯旋后两日内在章程媒介公告。   二、基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行接洽法式后，基金合同应当圮绝： 基金托管东谈主联贯的； 基金资产界限低于 2 亿元的； 的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组颐养领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律主见书；   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一都剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐陈说教导性公告登载在 章程报刊上。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 的章程。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书            第十九部分      基金合同的内容提要   一、基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主的权利、义务   （一）基金管理东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自基金合同凯旋之日起，根据法律律例和基金合同零丁运用并管理基 金财产；   （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律律例章程或中国证监会批准的 其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照章程召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据基金合同及关联法律章程监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关联法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳 必要方法保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的接洽行动进行监督和处 理；   （9）担任或寄托其他合乎条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并赢得基金合同章程的用度；   （10）依据基金合同及关联法律章程决定基金收益的分拨决议；   （11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回或改革请求；   （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司应用鼓吹权利，为基金的利 益应用因基金财产投资于证券、基金所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务；   （14）代表基金份额执有东谈主的利益应用因基金财产投资于主见 ETF 所产生 的权利，基金合同另有约定的除外； 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （15）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益应用诉讼权利或者 实施其他法律行动；   （16）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供服务的外部机构；若本基金给与证券经纪商走动结算模式，基金管理 东谈主有权采纳代表本基金进行场内走动、算作结算参与东谈主代理本基金进行结算的证 券经纪商，并签订证券经纪服务条约；本基金管理东谈主亦有权决定本基金证券走动 模式的改革；   （17）在合乎关联法律、律例的前提下，制订和调节关联基金认购、申购、 赎回、改革、非走动过户、转托管、依期定额投资和收益分拨等的业务司法；   （18）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自基金合同凯旋之日起，以老诚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基 金财产；   （4）配备富足的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的经营式样管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳适合合理的方法使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合乎基金合同等法律文献的章程，按关联章程计较并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈说； 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书   （10）编制季度陈说、中期陈说和年度陈说；   （11）严格按照《基金法》、基金合同过头他关联章程，履行信息线路及报 告义务；   （12）保守基金贸易微妙，不浮现基金投资筹划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同过头他关联章程另有章程外，在基金信息公开线路前应予隐痛，不向他 东谈主浮现，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 看护人要求提供的情况除外；   （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决议，实时向基金份额执有东谈主分 配基金收益；   （14）按章程受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联章程召集基金份额执有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按章程保存基金财产管理业务行为的管帐账册、报表、记录和其他相 关贵寓，保存期限不少于法律律例的章程；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在章程时刻发出，况且 保证投资者或者按照基金合同章程的时刻和式样，随时查阅到与基金关联的公开 贵寓，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、 变现和分拨；   （19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会 并通告基金托管东谈主；   （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务，基金托 管东谈主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额执有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理关联基 金事务的行动承担职责；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益应用诉讼权利或实施其 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书 他法律行动；   （24）基金管理东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不成凯旋， 基金管理东谈主承担一都召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期末端后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺凯旋的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金托管东谈主的权利与义务 但不限于：   （1）自基金合同凯旋之日起，照章律律例和基金合同的章程安全看守基金 财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律律例章程或监管部门批准的 其他用度；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违反基金 合同及国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成症结损失的情形， 应呈报中国证监会，并采纳必要方法保护基金投资者的利益；   （4）根据接洽市集司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券等走动资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 但不限于：   （1）以老诚信用、勤勉尽责的原则执有并安全看守基金财产；   （2）培植专门的基金托管部门，具有合乎要求的营业场所，配备富足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 基金财产彼此零丁；对所托管的不同的基金分别确立账户，零丁核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户确立、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；   （4）除依据《基金法》、基金合同过头他关联章程外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金管理东谈主代表基金签订的与基金关联的症结合同及关联凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易微妙，除《基金法》、基金合同过头他关联章程另有章程 外，在基金信息公开线路前赐与隐痛，不得向他东谈主浮现，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科看护人要求提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、万般基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为关联的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐陈说、季度陈说、中期陈说和年度陈说出具主见，说 明基金管理东谈主在各弥留方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；若是基金 管理东谈主有未践诺基金合同章程的行动，还应当证明基金托管东谈主是否采纳了适合的 方法；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他接洽贵寓，保存期 限不少于法律律例的章程；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按章程制作接洽账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或关联章程向基金份额执有东谈主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、基金合同过头他关联章程，召集基金份额执有东谈主大 会或配合基金管理东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律律例和基金合同的章程监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和 分拨；   （18）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告收歇时，实时陈说中国证监会 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 和银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主；   （19）因违反基金合同导致基金财产损失机，答允担抵偿职责，其抵偿职责 不因其退任而解任；   （20）按章程监督基金管理东谈主按法律律例和基金合同章程履行我方的义务， 基金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基 金管理东谈主追偿；   （21）践诺凯旋的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   （三）基金份额执有东谈主的权利和义务   基金投资者执有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额执有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东谈主算作基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   除法律律例另有章程或基金合同另有约定外，吞并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；   （3）依照法律律例及基金合同的约定请求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照章程要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者委派代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会 审议事项应用表决权；出席或者委派代表出席主见 ETF 基金份额执有东谈主大会， 对主见 ETF 基金份额执有东谈主大会审议事项应用表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所执有的主见 ETF 基金份额占本基金资产的比例折算；   （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东谈主的投资运作；   （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金     招募证明书   （9）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他权利。 包括但不限于：   （1）崇拜阅读并死守基金合同、招募证明书、基金家具贵寓概要等信息披 露文献；   （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）柔软基金信息线路，实时应用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所章程的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金失掉或者基金合同圮绝的有限 职责；   （6）不从事任何有损基金过头他基金合同当事东谈主正当权益的行为；   （7）践诺凯旋的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金走动过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且执有认购的基金份额自基金合同凯旋之日起不少于 3 年；   （10）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会召集、议事及表决的法式和司法   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额执有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有章程或基金合同另 有约定外，基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金基金份额执有东谈主大会不设日常机构。若改日本基金基金份额执有东谈主大 会成立日常机构，则按照届时有用的法律律例的章程践诺。   鉴于本基金是主见 ETF 的聚首基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额执 有东谈主大会方面存在一定的接洽，本基金的基金份额执有东谈主不错凭所执有的本基金 基金份额出席或者委派代表出席主见 ETF 的基金份额执有东谈主大会并参与表决， 其执有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在主见 ETF 基金份额执有东谈主 大会的权益登记日，本基金执有主见 ETF 基金份额的总和乘以该基金份额执有 东谈主所执有的本基金基金份额占本基金总份额的比例。计较结果按照四舍五入的方 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书 法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主见 ETF，则本基 金的主袋账户份额执有东谈主不错凭执有的主袋账户份额顺利参加或者委派代表参 加主见 ETF 基金份额执有东谈主大会并表决。   本基金的基金管理东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额执有 东谈主以主见 ETF 的基金份额执有东谈主的身份应用表决权，但可接受本基金的特定基 金份额执有东谈主的寄托以本基金的基金份额执有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的 基金份额执有东谈主大会并参与表决。   本基金的基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额执有东谈主大会的，须先死守基金合同的约定召开本基金的基金份额执 有东谈主大会。本基金的基金份额执有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份 额执有东谈主大会的，由本基金基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或 召集主见 ETF 基金份额执有东谈主大会。   （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额执有东谈主大会：   （1）圮绝基金合同；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）改革基金运作式样；   （5）调节基金管理东谈主、基金托管东谈主的答谢法式或提高销售服务费率，但根 据法律律例的要求调节该等答谢法式或提高销售服务费率的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会法式；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额执有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书 面要求召开基金份额执有东谈主大会； 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生症结影响的其他事项；   （13）基金管理东谈主代表本基金的基金份额执有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额执有东谈主大会；   （14）法律律例、基金合同或中国证监会章程的其他应当召开基金份额执有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额执有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）调节本基金的申购费率、调低赎回费率或销售服务费率、或者变更收 费式样；   （3）调节基金份额类别确切立、罢手现有基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别；   （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改；   （5）对基金合同的修改对基金份额执有东谈主利益无本质性不利影响或修改不 波及基金合同当事东谈主权利义务关系发生症结变化；   （6）在履行适合法式后，基金推出新业务或服务；   （7）基金管理东谈主、基金登记机构在法律律例章程或中国证监会许可的范围 内调节或修改《业务司法》，包括关联基金认购、申购、改革、赎回、依期定额 投资、基金走动、非走动过户、转托管等内容；   （8）按照法律律例和基金合同章程不需召开基金份额执有东谈主大会的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集式样 理东谈主召集。 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金     招募证明书 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额执有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 执有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额执有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额执有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额执有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻碍、搅扰。 益登记日。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的通告时刻、通告内容、通告式样 告。基金份额执有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决式样；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权寄托证明注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设接洽东谈主姓名及接洽电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 中证明本次基金份额执有东谈主大会所采纳的具体通信式样、寄托的公证机关过头联 系式样和接洽东谈主、表决主见寄交的截止时刻和收取式样。 决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理东谈主 到指定地点对表决主见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行 书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主见的计票进行监督的，不影响表决主见 的计票效能。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的式样   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会式样、通信开会式样或法律律例和监管 机构允许的其他式样召开，会议的召开式样由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期合乎以下条件时，不错进行基金份额执有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主 执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解合乎法律律例、基金合同 和会议通告的章程，况且执有基金份额的凭证与基金管理东谈主执有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证暴露， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召 集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他式样在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 讯开会应以书面式样或基金合同约定的其他式样进行表决。   在同期合乎以下条件时，通信开会的式样视为有用：   （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通告后，在 2 个就业日内贯串公 布接洽教导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通告章程的式样收取基金份额执有东谈主的表决主见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 通告不参加收取表决主见的，不影响表决效能；   （3）本东谈主顺利出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的，基金份额执 有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决主见或授权他东谈主代表出具表决主见的基金份额执有东谈主 所执有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额执有东谈主大会。再行召集的基金份额执有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主顺利出具表决主见或授权他东谈主代表出 具表决主见；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决主见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具表决主见的 代理东谈主出具的寄托东谈主执有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托证明注解符 正当律律例、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构记录相符。 用其他书面或非书面式样授权其代理东谈主出席基金份额执有东谈主大会并应用表决权， 具体式样在会议通告中列明。 非现场式样相迷惑的式样召开基金份额执有东谈主大会，会议法式比照现场开会和通 讯式样开会的法式进行。基金份额执有东谈主不错给与书面、网罗、电话、短信或其 他式样进行表决，具体式样由会议召集东谈主笃定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与法式 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的症结事项，如基金合同的症结修改、 决定圮绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额执有东谈主大 会磋磨的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的式样下，率先由大会主执东谈主按照下列第（七）条章程法式笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主执东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决 议。大会主执东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主执；若是基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会，则由出席大会的基金份额执有 东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执 有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份证明注解文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主 姓名（或单元称号）和接洽式样等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一都有用表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和极度决议： 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所章程的须以 极度决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的式样通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有章程或基金合同另有约定外，改革基金运作式样、更换基金管理东谈主或者基金托 管东谈主、圮绝基金合同、本基金与其他基金合并以极度决议通过方为有用。   基金份额执有东谈主大会采纳记名式样进行投票表决。   采纳通信式样进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证证明注解，不然提交 合乎会议通告中章程的证实投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 合乎会议通告章程的表决主见视为有用表决，表决主见疲塌不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合乎上述司法的前提下，具体司法以召集东谈主发布的基金份额执有东谈主大融会 知为准。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执 东谈主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额执有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额执有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会议脱手 后晓谕在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份额执有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主执东谈主当 场公布计票结果。   （3）若是会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主执东谈主应当马上公布再行清 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的效能。   在通信开会的情况下，计票式样为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）凯旋与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起凯旋。   基金份额执有东谈主大会决议自凯旋之日起 2 日内在章程媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺凯旋的基金份额执有东谈主 大会的决议。凯旋的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额执有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则接洽基金份额或表决权的比例指主袋份额执有东谈主 和侧袋份额执有东谈主分别执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例，但若接洽 基金份额执有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额执有东谈主 执有或代表的基金份额或表决权合乎该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日接洽基金份额的二分之一（含二分之一）； 执有东谈主所执有的基金份额不小于在权益登记日接洽基金份额的二分之一（含二分 之一）； 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 于在权益登记日接洽基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额执有东谈主大 会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）接洽基金份额的执有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额执有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额执有东谈主算作该次基金份额执有东谈主大会 的主执东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额执有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户 的，应分别由主袋账户、侧袋账户的基金份额执有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额执有东谈主大会的接洽章程以本节特殊约定内 容为准，本节莫得章程的适用本部分的接洽章程。   （十）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事法式、表 决条件等章程，但凡顺利援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监 管司法修改导致接洽内容被取消或变更的，基金管理东谈主履行适合法式后，可顺利 对本部安分容进行修改和调节，无需召开基金份额执有东谈主大会审议。   三、基金合同的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额执有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 议凯旋后两日内在章程媒介公告。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （二）基金合同的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行接洽法式后，基金合同应当圮绝： 基金托管东谈主联贯的； 基金资产界限低于 2 亿元的； 的因素致使标的指数不合乎要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 管理东谈主召集基金份额执有东谈主大会对处分决议进行表决，基金份额执有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的算帐 基金财产算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金算帐。 管东谈主、合乎《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金合同圮绝情形出当前，由基金财产算帐小组颐养领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈说；   （5）礼聘管帐师事务所对算帐陈说进行外部审计，礼聘讼师事务所对算帐 陈说出具法律主见书； 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （6）将算帐陈说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨决议，将基金财产算帐后的一都剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金 份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的关联症结事项须实时公告；基金财产算帐陈说经合乎《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算陈说报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐陈说登载在章程网站上，并将算帐陈说教导性公告登载在 章程报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及关联文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的章程。   四、争议处分式样   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能处分的，均应提交深圳国际仲裁院，按照深圳国际仲裁院届时有用 的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事东谈主 具有拘谨力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金管理东谈主与基金托管东谈主应信守各自的职责，连续赤诚、勤 勉、尽责地履行基金合同章程的义务，调动基金份额执有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港极度行政区、澳门 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 极度行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的式样   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场所和营业场所查阅。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金          招募证明书            第二十部分       基金托管条约的内容提要     一、基金托管条约当事东谈主     （一）基金管理东谈主（以下或称“管理东谈主”）     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立时刻：1999 年 4 月 13 日     批准培植机关及批准培植文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号     注册老本：东谈主民币 5.2 亿元     组织体式: 有限职责公司     经营范围：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：执续经营     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     （二）基金托管东谈主（以下或称“托管东谈主”）     称号：招商银行股份有限公司     住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦     邮政编码：518040     法定代表东谈主：缪建民     成立时刻：1987 年 4 月 8 日     基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号     组织体式：股份有限公司     注册老本：东谈主民币 252.20 亿元     存续期间：执续经营     二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金     招募证明书   （一）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程以及《基金合同》的约定，对 基金投资范围、投资比例、投资限制、关联方走动等进行监督。                            《基金合同》明 确约定基金投资证券采纳法式的，基金管理东谈主应预先或依期向基金托管东谈主提供 投资品种池，以便基金托管东谈主对基金执行投资是否合乎基金合同对于证券采纳 法式的约定进行监督。   本基金的投资范围主要为主见 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地完竣投资主见，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、科创板、创业板过头他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭 证、债券（包含国债、央行单子、地方政府债券、政府支执机构债券、政府支 执债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可改革债券、可交换债 券、可分离走动可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单子等）、资产 支执证券、债券回购、银行进款、同行存单、滋生用具（股指期货、国债期货、 股票期权等）、货币市集用具以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但 须合乎中国证监会接洽章程）。   本基金可根据法律律例的章程参与融资及转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适 当法式后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不得低于基金资产 净值的 90%。每个走动日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期 权合约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政 府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。   如法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行适合法式后，以变 更后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应调节。   基金的投资组合应死守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）每个走动日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书 约需缴纳的走动保证金后，本基金保留的现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等；   （3）本基金投资于吞并原始权益东谈主的万般资产支执证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%；   （4）本基金执有的一都资产支执证券，其市值不得进步基金资产净值的   （5）本基金执有的吞并（指吞并信用级别）资产支执证券的比例，不得超 过该资产支执证券界限的 10%；   （6）本基金管理东谈主管理的一都基金投资于吞并原始权益东谈主的万般资产支执 证券，不得进步其万般资产支执证券共计界限的 10%；   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支执证 券。基金执有资产支执证券期间，若是其信用等级下降、不再合乎投资法式， 应在评级陈说发布之日起 3 个月内赐与一都卖出；   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   本基金参与股指期货走动和国债期货走动的，应当死守下列（9）-（13）要 求：   （9）本基金在职何走动日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得进步基金资产净值 的 15%；   （10）本基金在职何走动日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价 值与有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 100%。其中，有价证券指股 票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支执证券、买入返售金融 资产（不含质押式回购）等；   （11）本基金在职何走动日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得进步 基金执有的股票总市值的 20%；执有的卖出洋债期货合约价值不得进步基金执 有的债券总市值的 30%；   （12）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金      招募证明书 差计较）应当合乎基金合同对于股票投资比例的关联约定；基金所执有的债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值， 共计（轧差计较）应当合乎基金合同对于债券投资比例的关联约定；   （13）本基金在职何走动日内走动（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得进步上一走动日基金资产净值的 20%；在职何走动日内走动（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一走动日基金资产净值的 30%；   本基金参与股票期权走动的，应当死守下列（14）-（16）要求：   （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净 值的 10%；   （15）开仓卖出认购期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应执有合约行权所需的全额现金或走动所司法认同的可冲抵期权保证金的现金 等价物；   （16）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约 面值按照行权价乘以合约乘数计较；   （17）本基金参与融资业务的，在职何走动日日终，执有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%；   （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当合乎下列要求：最近 6 个 月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的资产不得 进步基金资产净值的 30%，其中出借期限在 10 个走动日以上的出借证券归为流 动性受限资产；参与转融通证券出借业务的单只证券不得进步基金执有该证券 总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得进步 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；   （19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东谈主 之外的因素致使基金不合乎该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受 限资产的投资；   （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为走动 敌手开展逆回购走动的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资 范围保执一致； 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金    招募证明书   （21）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%；   （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市走动的股票践诺；   （23）法律律例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（1）、          （2）、             （7）、                （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、标的指数成份股调节、标的指数成份股 流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集走动停牌等基金管理东谈主之外 的因素致使基金投资比例不合乎上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个 走动日内进行调节；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动、 标的指数成份股调节、标的指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回 或二级市集走动停牌等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合乎第（1） 项投资比例的，基金管理东谈主应当在 20 个走动日内进行调节，但中国证监会章程 的特殊情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金界限变动等基金管 理东谈主之外的因素致使基金投资不合乎第（18）项章程的，基金管理东谈主不得新增 出借业务。法律律例另有章程的，从其章程。   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖除主见 ETF 除外的其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除 外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕走动、主管证券走动价钱过头他不刚直的证券走动行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同章程退却从事的其他行为。 际收敛东谈主或者与其有症结犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他症结关联走动的，应当合乎基金的投资主见和投资策略，死守基 金份额执有东谈主利益优先原则，预防利益毒害，建立健全里面审批机制和评估机 制，按照市集平允合理价钱践诺。接洽走动必须预先得到基金托管东谈主的同意， 并按法律律例赐与线路。症结关联走动应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联走动事 项进行审查。 合乎基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当 合乎基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自基金合同凯旋 之日起脱手。 当法式后，本基金可不受上述章程的限制或按调节后的章程践诺。   （二）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主采纳进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根 据法律律例的章程及《基金合同》的约定，笃定合乎条件的通盘进款银行的名 单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行进款的走动 敌手是否合乎关联章程进行监督。对于不合乎章程的银行进款，基金托管东谈主可 以拒却践诺，并通告基金管理东谈主。   本基金投资银行进款应合乎如下章程：   基金管理东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业 务历程、岗亭职责、风险收敛方法和监察稽核轨制，切实预防关联风险。基金 托管东谈主负责对本基金银行依期进款业务的监督与核查，审查、复核接洽条约、 账户贵寓、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。   （1）基金管理东谈主负责收敛信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等 级、进款银行的支付能力等波及到进款银行采纳方面的风险。因采纳进款银行 欠妥形成基金财产损失的，由基金管理东谈主承担职责。   （2）基金管理东谈主负责收敛流动性风险，并承担因收敛不力而形成的损失。 流动性风险主要包括基金管理东谈主要求一都提前支取、部分提前支取或到期支取 而进款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行进款不成平静基金平方结算业 务的风险、因一都提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及 到基金流动性方面的风险。   （3）基金管理东谈主须加强里面风险收敛轨制的建立。如因基金管理东谈主职工职 务行动导致基金财产受到损失的，需由基金管理东谈主承担由此形成的损失。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金 法》、《运作办法》等关联法律律例，以及国度关联账户管理、利率管理、支付 结算等的各项章程。   （三）基金投资银行进款条约的签订、账户开设与管理、投资指示与资金 划付、账目查对、到期兑付、提前支取   （1）基金管理东谈主应与合乎资历的进款银行总行或其授权分行签订《基金存 款业务总体协作条约》          （以下简称“《总体协作条约》”），笃定《进款条约书》的 情势范本。     《总体协作条约》和《进款条约书》的情势范本由基金托管东谈主与基金 管理东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据接洽律例对《总体协作条约》和《进款条约书》的内 容进行复核，审查进款银行资历等。   （3）基金管理东谈主应在《进款条约书》中明确进款证实书或其他有用进款凭 证的办理式样、邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及进款证实书或其他有用凭 证在邮寄过程中遗失后，进款余额的证实及兑付办法等。   （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”） 寄送或上门托福进款证实书或其他有用进款凭证的，基金托管东谈主可向进款分支 机构的上司行发出进款余额询证函，进款分支机构过头上司行应予配合。   （5）基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，基金存放到期或提前兑付的 资金应一都划转到指定的基金托管账户，并在《进款条约书》写明账户称号和 账号，未划入指定账户的，由进款银行承担一切职责。   （6）基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，在存期内，如本基金银行账 户、预留印鉴发生变更，基金管理东谈主应实时书面通告进款行，书面通告应加盖 基金托管东谈主预留印鉴。进款分支机构应实时就变更事项向基金管理东谈主、基金托 管东谈主出具适宜书面证实书。变更通告的投递式样同开户手续。在存期内，进款 分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章书面通告对方。   （7）基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，因依期进款产生的存单不得 被质押或以任何式样被典质，不得用于转让和背书。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （1）基金投资于银行进款时，基金管理东谈主应当依据基金管理东谈主与进款银行 签订的《总体协作条约》、《进款条约书》等，以基金的口头在进款银行总行或 授权分行指定的分支机构开立银行账户。   （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。   （1）进款证实书等进款凭证传递   进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金 管理东谈主应在《进款条约书》中章程，进款银行分支机构应为基金开具进款证实 书或其他有用进款凭证（下称“进款凭证”），该进款凭证为基金进款证实或到期 支款的有用凭证，且对应每笔进款仅能开具独一进款凭证。资金到账当日，由 进款银行分支机构指定的管帐主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电 话证实收妥后，将进款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定联 系东谈主；若进款银行分支机构代为看守进款凭证的，由进款银行分支机构指定会 计主管传真一份进款凭证复印件并与基金托管东谈主电话证实收妥。   （2）进款凭证的遗失补办   进款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金管理东谈主向进款银行建议补办请求， 基金管理东谈主应督促进款银行尽快补办进款凭证，并按以上（1）的式样快递或上 门托福至基金托管东谈主，原进款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个就业日，基金管理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应 计利息。   基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，对于存期进步 3 个月的依期进款， 进款银行应于每季末后 5 个就业日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因存 款银行未寄送对账单形成的资金被挪用、盗取的职责由进款银行承担。   进款银行应配合基金托管东谈主对进款凭证的询证，并在询证函上加盖进款银 行公章寄送至基金托管东谈主指定接洽东谈主。   （4）到期兑付   基金管理东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将进款凭证原件寄给进款银行分 支机构指定的管帐主管。进款银行未收到进款凭证原件的，应与基金托管东谈主电 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 话商量。进款到期前基金管理东谈主与进款银行证实进款凭证收到并于到期日兑付 进款本息事宜。   基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，通告基 金管理东谈主与进款银行接洽进款到账时刻及利息补付事宜。基金管理东谈主应将接洽 结果见告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥进款本息确当日通告基金管理东谈主。   基金管理东谈主应在《进款条约书》中章程，进款凭证在邮寄过程中遗失的， 进款银行应立即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款凭证复印件上加盖公章 并出具接洽证明注解文献后，与进款银行指定管帐主管电话证实后，进款银行应在 到期日将进款本息划至指定的基金资金账户。若是进款到期日为法定节沐日， 进款银行顺延至到期后第一个就业日支付，进款银行需按原条约约定利率和实 际延期天数支付延期利息。   若是在进款期限内，由于基金界限发生缩减的原因或者出于流动性管理的 需要等原因，基金管理东谈主不错提前支取一都或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金管理东谈主与进款银行签订的《进款条约书》执 行。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主在进行进款投资时有违反关联法律律例的章程 及《基金合同》的约定的行动，应实时以书面体式通告基金管理东谈主在 10 个就业 日内纠正。基金管理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在 10 个就业日内纠正 的，基金托管东谈主应陈说中国证监会。基金托管东谈主发现基金管理东谈主有症结违法行 为，应立即陈说中国证监会，同期通告基金管理东谈主在 10 个就业日内纠正或拒却 结算，若因基金管理东谈主拒不践诺形成基金财产损失的，接洽损失由基金管理东谈主 承担，基金托管东谈主不承担抵偿职责。   （四）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金管理东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向 基金托管东谈主提供合乎法律律例及行业法式的、经适宜采纳的、本基金适用的银 行间债券市集走动敌手名单并约定各走动敌手所适用的走动结算式样。基金管 理东谈主有职责确保实时将更新后的走动敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此造 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 成的损失应由基金管理东谈主承担。如基金管理东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供银行间债券市集走动敌手名单的，视为基金管理东谈主认同全市集走动对 手。基金管理东谈主应严格按照走动敌手名单的范围在银行间债券市集采纳走动对 手。基金托管东谈主监督基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券市集走动敌手名 单进行走动。在基金存续期间基金管理东谈主不错调节走动敌手名单，但应将调节 结果至少提前一个就业日书面通告基金托管东谈主。新名单笃定时已与本次剔除的 走动敌手所进行但尚未结算的走动，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新 的走动。如基金管理东谈主根据市集需要临时调节银行间债券走动敌手名单及结算 式样的，应向基金托管东谈主证明事理，并在与走动敌手发生走动前 3 个走动日内 与基金托管东谈主协商处分。   基金管理东谈主负责对走动敌手的资信收敛，按银行间债券市集的走动司法进 行走动，并负责处分因走动敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的 走动敌手在基金管理东谈主笃定的时刻内仍未承担负约职责过头他接洽法律职责的， 基金管理东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向接洽走动敌手追偿。基金 托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管理东谈主莫得按照预先约定的走动敌手进行走动时，基金托管东谈主应 实时提醒基金管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的损成仇职责。   （五）本基金投资知晓受限证券，应死守《对于基金投资非公斥地行股票 等知晓受限证券关联问题的通告》等关联监管章程。 包括由接洽法律律例和中国证监会表率的非公斥地行股票、公斥地行股票网下 配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可走动证券，不包括由于发布症结 音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购走动中的质押券 等知晓受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公斥地行证券，且限于由中国证券 登记结算有限职责公司、中央国债登记结算有限职责公司或银行间市集算帐所 股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券走动所或世界银行间债券市集交 易的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公斥地行证券。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 管理东谈主董事会批准的关联基金投资知晓受限证券的投资决策历程、风险收敛制 度。基金投资非公斥地行股票，基金管理东谈主还应提供基金管理东谈主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资知晓受限证券的投资 额度和投资比例收敛情况。   基金管理东谈主应至少于初次践诺投资指示之前两个就业日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有富足的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到 上述贵寓后两个就业日内，以书面或其他两边认同的式样证实收到上述贵寓。   基金管理东谈主对本基金投资知晓受限证券的流动性风险负责，确保对接洽风 险采纳积极有用的方法，在合理的时刻内有用处分基金运作的流动性问题。如 因基金大量赎回或市集发生剧烈变动等原因而导致基金现金盘活用功时，基金 管理东谈主应保证提供足额现金确保基金的支付结算。对本基金因投资知晓受限证 券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担抵偿职责。 要求的关联书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划 付的认购款、资金划付时刻等。基金管理东谈主应保证上述信息的实在、完满，并 应至少于拟践诺投资指示前两个就业日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证 基金托管东谈主有富足的时刻进行审核。   由于基金管理东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，致使基金托管 东谈主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担职责。 资知晓受限证券的行动。如发现基金管理东谈主违反了《基金合同》、《托管条约》 以过头他接洽法律律例的关联章程，应实时通告基金管理东谈主，并呈报中国证监 会，同期采纳合理方法保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金管理东谈主 的犯警、违法以及违反《基金合同》、《托管条约》的投资指示不予践诺，独立 即通告基金管理东谈主纠正，基金管理东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不执 行时，基金托管东谈主应向中国证监会陈说。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 章程媒介线路所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总 成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。   （六）基金管理东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，崇拜评估中期单子 投资业务的风险，本着审慎、勤勉尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应 合乎法律律例及监管机构的接洽章程。   （七）基金托管东谈主根据关联法律律例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值计较、万般基金份额净值计较、基金用度开支及收入笃定、基金收 益分拨、接洽信息线路、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行监 督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或执行投资运作 违反法律律例、       《基金合同》和本托管条约的章程，应实时以电话、邮件或书面 教导等式样通告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管 东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到通告后应实时查对并回复基金托管东谈主，对于 收到的书面通告，基金管理东谈主应以书面体式给基金托管东谈主发出回函，就基金托 管东谈主的合理疑义进行解释或举证，证明违法原因及纠正期限。在上述规依期限 内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主通告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈说中 国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》 和本托管条约对基金业务践诺核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的教导， 基金管理东谈主应在章程时刻内复兴并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释 或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合同和本托管条约的要求需向中国 证监会报送基金监督陈说的事项，基金管理东谈主应积极配合提供接洽数据贵寓和 轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据走动法式照旧凯旋的指示违反法 律、行政律例和其他关联章程，或者违反基金合同约定的，应当立即通告基金 管理东谈主实时纠正，由此形成的损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其及 时通告义务后，赐与免责。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有症结违法行动，应实时陈说中国证 监会，同期通告基金管理东谈主限期纠正。   三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管东谈主安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资 所需账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值、万般基金份额净值和基金份 额累计净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、接洽信息线路和监督基金投 资运作等行动。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未践诺或无故蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、浮现基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、托管条约过头他关联章程时，应实时以书面形 式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通告后应鄙人一就业日前及 时查对并以书面体式给基金管理东谈主发出回函，证明违法原因及纠正期限，并保 证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理东谈主有权随时对通告县 项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金管理东谈主依照法律律例、基金合同 和本托管条约对基金业务践诺核查，包括但不限于：对基金管理东谈主发出的书面 教导，基金托管东谈主应在章程时刻内复兴并改正，或就基金管理东谈主的疑义进行解 释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供接洽贵寓以供基金管理东谈主核查托管财产 的完满性和实在性。   （四）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有症结违法行动，应实时陈说中国证监 会，同期通告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈说中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 所需的接洽账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户确立、资金 划拨、账册记录等方面彼此零丁。 金财产。未经基金管理东谈主的刚直指示，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何 资产。不属于基金托管东谈主执行有用收敛下的资产及什物证券等在基金托管东谈主保 管期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的职责。 定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基 金托管东谈主应实时通告基金管理东谈主采纳方法进行催收。基金管理东谈主应负责向关联 当事东谈主追偿基金财产的损失。 机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金资产（包括 但不限于证券走动资金账户内的资金、证券类基金资产、期货保证金账户内的 资金、期货合约等）过头收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事 东谈主外第三方的诈骗、轻薄、错误或收歇等原因给基金资产形成的损失等不承担 职责。 金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 立并管理。 承诺其认购的基金份额执有期限合乎《基金法》、《运作办法》等关联章程后， 基金管理东谈主应将属于基金财产的一都资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资 金账户，同期在章程时刻内，基金管理东谈主应礼聘合乎《中华东谈主民共和国证券法》 章程的管帐师事务所进行验资，出具验资陈说，验资陈说需对发起资金提供方 过头执有份额进行专门证明。出具的验资陈说由参加验资的 2 名或 2 名以上中 国注册管帐师署名方为有用。 定办理退款等事宜。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （三）基金资金账户的开立和管理 “托管账户”），看守基金的银行进款，并根据基金管理东谈主的指示办理资金收付。 托管账户称号应为“富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基 金（家具称号以中国证监会终末请求注册为准）”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行为。 关章程。   （四）基金证券账户和证券走动资金账户的开立和管理 基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 业务的需要。基金托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金 的任何证券账户和证券走动资金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 金财产证券走动结算资金的存管、纪录走动结算资金的变动明细以及场内证券 走动算帐，并与基金托管东谈主开立的托管账户建立第三方存管关系。   本基金通过证券经纪机构进行的走动由证券经纪机构算作结算参与东谈主代理 本基金进行结算。 账户；不为证券走动资金账户另行开立银行托管账户除外的其他银行账户。 他投资品种的投资业务，波及接洽账户的开立、使用的，按关联章程开立、使 用并管理；若无接洽章程，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的章程 践诺。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （五）债券托管账户的开设和管理   基金合同凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限 职责公司和银行间市集算帐所股份有限公司的关联章程，以基金的口头在银行 间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结 算。   （六）其他账户的开立和管理 等，基金托管东谈主按照章程开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开 立后，基金管理东谈主应以书面体式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金 密码和市集监控中心的登录用户名及密码见告基金托管东谈主。资金密码和市集监 控中心登录密码重置由基金管理东谈主进行，重置后务必实时通告基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金管理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需贵寓。 基金管理东谈主保证所提供的账户开户材料的实在性和有用性，且在接洽贵寓变更 后实时将变更的贵寓提供给基金托管东谈主。 由基金管理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律律例和本条约的约定协商后开立。 新账户按关联章程使用并管理。   （七）基金财产投资的关联有价凭证等的看守   基金财产投资的关联什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金 托管东谈主的看守库，或存入中央国债登记结算有限职责公司、银行间市集算帐所 股份有限公司、中国证券登记结算有限职责公司或单子营业中心的代看守库， 什物看守凭证由基金托管东谈主执有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金 托管东谈主根据基金管理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管 东谈主除外机构执行有用收敛的有价凭证不承担看守职责。   （八）与基金财产关联的症结合同的看守   由基金管理东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的症结合同的原件分别由 基金管理东谈主、基金托管东谈主看守。除本条约另有章程外，基金管理东谈主代表基金签 署的与基金财产关联的症结合同应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一 份原本的原件。基金管理东谈主应在症结合同签署后实时将症结合同传真给基金托 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金      招募证明书 管东谈主，并在三十个就业日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合 同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的后果，由基金管理东谈主负责。重 大合同的保存时刻不低于法律律例的章程。   对于无法取得两份以上的原本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公 章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得逶迤。基金管理东谈主向基金 托管东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值计较、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时刻及法式   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   万般基金份额净值是按照每个就业日闭市后，该类基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目计较，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东谈主不错培植大额赎回情形下 的净值精度救急调节机制。法律律例、监管机构、基金合同另有章程的，从其 章程。   基金管理东谈主于每个就业日计较基金资产净值及万般基金份额净值，并按规 定公告。   基金管理东谈主每个就业日对基金资产进行估值后，将基金资产净值、万般基 金份额净值发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按章程 对外公布。 东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关联 的管帐问题，如经接洽各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东谈主对基金资产净值信息的计较结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值错误的处理式样   基金管理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书 错误。   （四）基金管帐轨制   按国度关联部门章程的管帐轨制践诺。   （五）基金账册的建立   基金管理东谈主和基金托管东谈主在基金合同凯旋后，应按照两边约定的吞并记账 方法和管帐处理原则，分别独马上确立、记录和看守本基金的全套账册，对相 关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与陈说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行零丁的复核。 查对不符时，应实时通告基金管理东谈主共同查出原因，进行调节，直至两边数据 完全一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在每月末端后 5 个就业日内完成月度报表的 编制及复核；在季度末端之日起 15 个就业日内完成基金季度陈说的编制及复核； 在上半年末端之日起两个月内完成基金中期陈说的编制及复核；在每年末端之 日起三个月内完成基金年度陈说的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发 现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行调 整，调节以国度关联章程为准。基金年度陈说中的财务管帐陈说应当经过合乎 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计。基金合同凯旋不及两个 月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度陈说、中期陈说或者年度陈说。   （七）在有需要时，基金管理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金事迹相比 基准的基础数据和编制结果。   六、基金份额执有东谈主名册的看守   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和看守，基金 管理东谈主和基金托管东谈主应分别看守基金份额执有东谈主名册，保存时刻不低于法律法 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金     招募证明书 规的章程。如不成妥善看守，则按接洽法律律例承担职责。   在基金托管东谈主要求或编制中期陈说和年度陈说前，基金管理东谈主应将关联资 料送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的实在性、准确性和 完满性。基金管理东谈主和基金托管东谈主不得将所看守的基金份额执有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应死守隐痛义务。   七、争议处分式样   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约关联的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，按照深圳国 际仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局 的，对各方当事东谈主均有拘谨力，除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度 由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自继 续赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管条约章程的义务，调动基金份额 执有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港极度行政区、 澳门极度行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。   八、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的算帐   （一）托管条约的变更法式   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约， 其内容不得与基金合同的章程有任何毒害。   （二）基金托管条约圮绝的情形 务，而在 6 个月内无其他适合的托管机构联贯其原有权利义务； 务，而在 6 个月内无其他适合的基金管理公司联贯其原有权利义务； 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金   招募证明书   （三）基金财产的算帐   基金管理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金          招募证明书         第二十一部分       对基金份额执有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据 基金份额执有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务样子。主要服务内容如 下：   一、基金份额执有东谈主走动贵寓服务   投资者在走动请求被受理的 2 个就业日后，可通过销售网点查询和打印交 易证实单。基金管理东谈主将根据执有东谈主账单订制情况，向账单期内发生走动或账 单期末仍执有本公司基金份额的基金份额执有东谈主依期或不依期发送对账单。具 体业务司法详见基金管理东谈主网站公告或接洽证明。   二、网上走动、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、 赎回等走动以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn） 微敬佩务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国 富钱包”APP 享受网上走动、查询服务。具体业务司法详见基金管理东谈主网站公 告或接洽证明。   三、信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理 东谈主网站等多种渠谈，定制对账单、基金走动证实信息、周刊等万般资讯服务。 当投资者继承定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有 误或发生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时继承接洽定制服 务。   四、网罗在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微敬佩务号或客户端赢得投资看护、业务 看护、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户走动情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投 资者不错通过该热线赢得业务看护、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金         招募证明书 改等专项服务，节沐日除外。   六、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金管理东谈主网站投诉栏目、客户服 务中心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈 对基金管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程建议投诉或主见。   七、基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因死守反洗钱、投资者 适合性管理、实名制等接洽法律律例及监管章程履行法界说务所必需，在账户 开立及基金走动时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微信 服务号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包” APP 放哨《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的司法。   八、基金管理东谈主客户服务继续式样   客户服务热线：95105686，4008880688（世界颐养，免远程话费），就业时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公 楼二座 27 层   九、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法通晓的内容，请接洽基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等式样接洽基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面通晓了本招募证明书。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金     招募证明书       第二十二部分       招募证明书的存放及查阅式样   招募证明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售 机构的住所，供公众查阅、复制。投资者在支付工本费后，可在合理时刻内取 得上述文献的复制件或复印件，但应以基金备查文献原本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金           招募证明书                第二十三部分       备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场所，在办公时刻可 供免费查阅。   （一）中国证监会准予富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起 式聚首基金注册的文献     《富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金基金   （二） 合同》     《富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发起式聚首基金托管   （三） 条约》   （四）基金管理东谈主业务资历批件、营业牌照   （五）基金托管东谈主业务资历批件、营业牌照   （六）对于请求召募注册富国沪深 300 走动型绽放式指数证券投资基金发 起式聚首基金的法律主见   （七）中国证监会要求的其他文献                                    富国基金管理有限公司                                  二〇二四年八月二十六日

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