近日，浙江证监局公布一则罚单，将私募处置乱象透澈曝光。

罚单的主角是一家名为杭州兴健私募基金管制有限公司的私募（以下简称“杭州兴健私募”）。

罚单走漏：上述私募存在托付无资历主体召募资金、失实宣传、未持行信息暴露义务等多项非法行径。

资事堂依据罚单本色，将涉事私募的“七宗罪”梳理如下：

其一，托付他东说念主召募资金，受托方无基金销售资历

浙江证监局探访发现，杭州兴健私募基金管制有限公司存在“托付他东说念主召募资金，受托单元或个东说念主不具有基金销售业务资历”的行径。

其二，以失实、单方面、夸大等样貌开展宣传推介

该公司在基金宣传经由中，存在“以失实、单方面、夸大等样貌开展宣传推介”的问题。

其三，未按照规矩持行职责

监管查明，杭州兴健私募存在“草率连累，不按照规矩持行职责”的情况。

其四，理财不公说念对待投资者

该公司存在“不公说念对待投资者”的非法行径。

其五，未按规矩持行信息暴露义务

杭州兴健私募“未按规矩持行信息暴露义务，未向投资者暴露影响其正当职权的要紧信息”。

其六，投资层级复杂且风控轮番缺失

监管发现，该公司“投资层级复杂、未诞生有用的风控轮番”。

其七，未严格持行投资者适合性认证

杭州兴健私募存在“未严格持行投资者适合性认证”的问题。

上述私募的行径差别违背了《私募投资基金监督管制条例》第十一条第一款第三项、第十七条、第二十条、第三十条第五项，《私募投资基金监督管制暂行想法》（证监会令第105号）第四条第一款、第二十三条第七项、第二十四条，《对于加强私募投资基金监管的些许规矩》（证监会公告〔2020〕71号）第六条第一款第四项、第八项、第九条第五项。

依据《私募投资基金监督管制条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管制暂行想法》第三十三条，浙江证监局决定对杭州兴健私募基金管制有限公司禁受出具警示函的监督管制轮番，并记入证券期货市集诚信档案。

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