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浙商期货存两大问题 被证监局摄取责令改正轮番
- 发布日期:2024-07-28 10:40 点击次数:196
(原标题:浙商期货存两大问题 被证监局摄取责令改正轮番)
25日来自证监会网站浙江监管局发布的处罚信息,浙商期货因为两大问题,被浙江证监局摄取责令改正轮番的决定:
阐述本色透露,公司存在以下问题:
一是未能建立健全并握续完善遮掩子公司过甚业务的合规惩办、风险惩办和里面为止体系,违背了《期货公司监督惩办意见》第五十一条的礼貌;
二是在钞票惩办筹画运作惩办经由中未有用践诺主动惩办业绩,违背了《证券期货筹画机构私募钞票惩办业务惩办意见》第四十七条和《期货公司监督惩办意见》第八十条的礼貌。
阐述《期货公司监督惩办意见》第一百零九条、《证券期货筹画机构私募钞票惩办业务惩办意见》第七十八条的礼貌,我局决定对你公司摄取责令改正的监督惩办轮番,并记入证券期货商场诚信档案。你公司应当进一步加强里面为止,理财升迁合规惩办和风险惩办水平,强化春联公司的管控,在开展钞票惩办业务经由中切施行诺主动惩办业绩,阻绝此类违纪活动再次发生。
浙商期货有限公司是中国证监会核准配置的大型专科期货公司,于1995年9月在杭州成立,注册成本5亿元东说念主民币,全资控股鼓励为浙商证券有限株连公司。公司当今为中国金融期货来回所全面结算会员,上海、大连、郑州三家商品期货来回所会员。筹画鸿沟:商品期货经纪、金融期货经纪、期货投资商讨。
本文源自:金融界
作家:夕夕多
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