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富国沪深300ETF发起式聚拢A,富国沪深300ETF发起式聚拢C: 富国沪深300交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管公约
- 发布日期：2024-08-26 12:07 点击次数：68 富国沪深 300 交易型通达式指数 证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 基金治理东谈主：富国基金治理有限公司 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 目 录 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 鉴于富国基金治理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限连累公司， 按影相关法律法例的规定具备担任基金治理东谈主的阅历和才能，拟召募刊行富国沪深 300 交易 型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金（以下简称“本基金”或“基金”）； 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按影相关 法律法例的规定具备担任基金托管东谈主的阅历和才能； 鉴于富国基金治理有限公司拟担任富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式 聚拢基金的基金治理东谈主，招商银行股份有限公司拟担任富国沪深 300 交易型通达式指数证券 投资基金发起式聚拢基金的基金托管东谈主； 为明确富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金的基金治理东谈主和基 金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管公约（以下或称“《托管公约》”）； 除非另有约定，《富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金合 同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管公约时应具有 通常的含义，若有顽抗应以基金合同为准。 若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技能的相关安排见基金合同和招募说明书的规 定。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金治理东谈主（以下或称“治理东谈主”） 称号：富国基金治理有限公司 住所：中国（上海）解放买卖覆按区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层 法定代表东谈主：裴长江 成立期间：1999 年 4 月 13 日 批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字【1999】11 号 注册本钱：东谈主民币 5.2 亿元 组织样式：有限连累公司 计划畛域：公开召募证券投资基金治理、基金销售、特定客户金钱治理 存续技能：执续计划 电话： （021）20361818 传真： （021）20361616 （二）基金托管东谈主（以下或称“托管东谈主”） 称号：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立期间：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织样式：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元 存续技能：执续计划 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 二、基金托管公约的依据、主见和原则 （一）强硬托管公约的依据 本公约依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“ 《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作治理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息裸露管 理办法》(以下简称“《信息裸露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险治理规 定》、《公开召募证券投资基金运作迷惑第 2 号——基金中基金迷惑》、《公开召募证券投资基 金运作迷惑第 3 号——指数基金迷惑》等相关法律法例、基金合同过火他相关规定制订。 （二）强硬托管公约的主见 强硬本公约的主见是明确基金治理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的看护、投资运作、 净值筹谋、收益分派、信息裸露、基金份额执有东谈主名册的看护及彼此监督等相关事宜中的权 利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 （三）强硬托管公约的原则 基金治理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、素质信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本公约。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 三、基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资畛域、 投资比例、投资截止、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐法子 的，基金治理东谈主应事前或依期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金内容投 资是否顺应基金合同对于证券遴荐法子的约定进行监督。 本基金的投资畛域主要为计划 ETF 基金份额、处所指数成份股及备选成份股（均含存托 把柄） 。为更好地完满投资计划，本基金可少量投资于部分非成份股（包含主板、科创板、创 业板过火他经中国证监会允许刊行的股票） 、存托把柄、债券（包含国债、央行单据、地方政 府债券、政府撑执机构债券、政府撑执债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、 可更动债券、可交换债券、可分离交易可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、 金钱撑执证券、债券回购、银行进款、同行存单、繁衍器具（股指期货、国债期货、股票期 权等） 、货币阛阓器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须顺应中国证监会相 关规定）。 本基金可根据法律法例的规定参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行稳当模式后，可 以将其纳入投资畛域。 基金的投资组合比例为：本基金投资于计划 ETF 的比例不得低于基金金钱净值的 90%。每 个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需交纳的交易保证金后， 本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行稳当模式后，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调养。 基金的投资组合应辞退以下截止： （1）本基金投资于计划 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%； （2）每个交易日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需交纳的交 易保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%， 其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的各种金钱撑执证券的比例，不得向上基金金钱净值 的 10%； （4）本基金执有的一起金钱撑执证券，其市值不得向上基金金钱净值的 20%； （5）本基金执有的合并（指合并信用级别）金钱撑执证券的比例，不得向上该金钱撑执 证券限度的 10%； （6）本基金治理东谈主治理的一起基金投资于合并原始权益东谈主的各种金钱撑执证券，不得超 过其各种金钱撑执证券共计限度的 10%； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的金钱撑执证券。基金执有资 产撑执证券技能，要是其信用品级着落、不再顺应投资法子，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与一起卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不向上本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 本基金参与股指期货交易和国债期货交易的，应当辞退下列（9）-（13）要求： （9）本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得向上基金金钱净值 的 10%；执有的买入国债期货合约价值，不得向上基金金钱净值的 15%； （10）本基金在职何交易日日终，执有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得向上基金金钱净值的 100%。其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券） 、金钱撑执证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； （11）本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得向上基金执有的股 票总市值的 20%；执有的卖放洋债期货合约价值不得向上基金执有的债券总市值的 30%； （12）本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差筹谋）应 当顺应基金合同对于股票投资比例的相关约定；基金所执有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，共计（轧差筹谋）应当顺应基金合同关 于债券投资比例的相关约定； （13）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得向上 上一交易日基金金钱净值的 20%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得向上上一交易日基金金钱净值的 30%； 本基金参与股票期权交易的，应当死守下列（14）-（16）要求： （14）因未平仓的期权合约支付和收取的权益金总数不得向上基金金钱净值的 10%； （15）开仓卖出认购期权的，应执有足额处所证券；开仓卖出认沽期权的，应执有合约 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 行权所需的全额现款或交易所执法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物； （16）未平仓的期权合约面值不得向上基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数筹谋； （17）本基金参与融资业务的，在职何交易日日终，执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得向上基金金钱净值的 95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当顺应下列要求：最近 6 个月内日均基金 金钱净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的金钱不得向上基金金钱净值的 30%，其 中出借期限在 10 个交易日以上的出借证券归为流动性受限金钱；参与转融通证券出借业务的 单只证券不得向上基金执有该证券总量的 50%；证券出借的平均剩余期限不得向上 30 天，平 均剩余期限按照市值加权平均筹谋； （19）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得向上基金金钱净值的 15%；因证 券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金治理东谈主之外的身分甚至基金不顺应该 比例截止的，基金治理东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资； （20）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保执一致； （21）本基金金钱总值不向上基金金钱净值的 140%； （22）本基金投资存托把柄的比例截止依照境内上市交易的股票施行； （23）法律法例及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资截止。 除上述第（1）、（2）、（7）、（18）至（20）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动、处所指数成份股调养、处所指数成份股流动性截止、计划 ETF 暂 停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金治理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应上述规 定投资比例的，基金治理东谈主应当在 10 个交易日内进行调养；因证券/期货阛阓波动、证券发 行东谈主合并、基金限度变动、处所指数成份股调养、处所指数成份股流动性截止、计划 ETF 暂 停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金治理东谈主之外的身分甚至基金投资比例不顺应第（1） 项投资比例的，基金治理东谈主应当在 20 个交易日内进行调养，但中国证监会规定的特别情形除 外。因证券阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金限度变动等基金治理东谈主之外的身分甚至基金投 资不顺应第（18）项规定的，基金治理东谈主不得新增出借业务。法律法例另有规定的，从其规 定。 （1）承销证券； 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽连累的投资； （4）买卖除计划 ETF 之外的其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交易、主管证券交易价钱过火他不正直的证券交易行为； （7）法律、行政法例和中国证监会及基金合同规定谢却从事的其他行为。 者与其有紧要厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交易的，应当顺应基金的投资计划和投资战略，辞退基金份额执有东谈主利益优先原则，防御利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱施行。相关交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。紧要关联交易应提交基金治理东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤立董事通过。基金治理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 的相关约定。在上述技能内，本基金的投资畛域、投资战略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起脱手。 本基金可不受上述规定的截止或按调养后的规定施行。 （二）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主遴荐 进款银行进行监督。基金投资银行依期进款的，基金治理东谈主应根据法律法例的规定及《基金 合同》的约定，详情顺应条目的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否顺应相关规定进行监督。对于不顺应规定的银 行进款，基金托管东谈主不错拒却施行，并汇报基金治理东谈主。 本基金投资银行进款应顺应如下规定： 基金治理东谈主负责对本基金进款银行的评估与研究，建立健全银行进款的业务经过、岗亭 职责、风险规定措施和监察稽核轨制，切实防御相关风险。基金托管东谈主负责对本基金银行定 期进款业务的监督与核查，审查、复核相关公约、账户良友、投资指示、进款证实书等相关 文献，切实履行托管职责。 （1）基金治理东谈主负责规定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用品级、进款银行 的支付才能等波及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行不妥形成基金财产亏欠的， 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 由基金治理东谈主承担连累。 （2）基金治理东谈主负责规定流动性风险，并承担因规定不力而形成的亏欠。流动性风险主 要包括基金治理东谈主要求一起提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不可得志基金泛泛结算业务的风险、因一起提前支取或部分提前支 取而波及的利息亏欠影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 （3）基金治理东谈主须加强里面风险规定轨制的建造。如因基金治理东谈主职工职务行动导致基 金财产受到亏欠的，需由基金治理东谈主承担由此形成的亏欠。 （4）基金治理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格死守《基金法》 、《运作办 法》等相关法律法例，以及国度相关账户治理、利率治理、支付结算等的各项规定。 （三）基金投资银行进款公约的签订、账户开设与治理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取 （1）基金治理东谈主应与顺应阅历的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作公约》（以下简称“《总体衔接公约》”），详情《进款公约书》的模式范本。《总体衔接公约》 和《进款公约书》的模式范本由基金托管东谈主与基金治理东谈主共同约定。 （2）基金托管东谈主依据相关法例对《总体衔接公约》和《进款公约书》的内容进行复核， 审查进款银行阅历等。 （3）基金治理东谈主应在《进款公约书》中明确进款证实书或其他灵验进款把柄的办理方式、 邮寄地址、研究东谈主和研究电话，以及进款证实书或其他灵验把柄在邮寄过程中遗失后，进款 余额的阐发及兑付办法等。 （4）由进款银行指定的存放进款的分支机构（以下简称“进款分支机构”）寄送或上门 托福进款证实书或其他灵验进款把柄的，基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函，进款分支机构过火上司行应予配合。 （5）基金治理东谈主应在《进款公约书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应一起划 转到指定的基金托管账户，并在《进款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的， 由进款银行承担一切连累。 （6）基金治理东谈主应在《进款公约书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金治理东谈主应实时书面汇报进款行，书面汇报应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款 分支机构应实时就变更事项向基金治理东谈主、基金托管东谈主出具谨慎书面阐发书。变更汇报的送 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 达方式同开户手续。在存期内，进款分支机构和基金托管东谈主的指定研究东谈主变更，应实时加盖 公章书面汇报对方。 （7）基金治理东谈主应在《进款公约书》中规定，因依期进款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。 （1）基金投资于银行进款时，基金治理东谈主应当依据基金治理东谈主与进款银行签订的《总体 衔接公约》、《进款公约书》等，以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。 （2）基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。 （1）进款证实书等进款把柄传递 进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金治理东谈主应在《存 款公约书》中规定，进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他灵验进款把柄（下称 “进款把柄”），该进款把柄为基金进款阐发或到期支款的灵验把柄，且对应每笔进款仅能开 具惟一进款把柄。资金到账当日，由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款把柄复 印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将进款把柄原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东谈主指定研究东谈主；若进款银行分支机构代为看护进款把柄的，由进款银行分支机构指定司帐主 管传真一份进款把柄复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。 （2）进款把柄的遗失补办 进款把柄在邮寄过程中遗失的，由基金治理东谈主向进款银行建议补办请求，基金治理东谈主应 督促进款银行尽快补办进款把柄，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原存 款把柄自动作废。 （3）账目查对 每个职责日，基金治理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。 基金治理东谈主应在《进款公约书》中规定，对于存期向上 3 个月的依期进款，进款银行应 于每季末后 5 个职责日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的连累由进款银行承担。 进款银行应配合基金托管东谈主对进款把柄的询证，并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定研究东谈主。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 （4）到期兑付 基金治理东谈主提前汇报基金托管东谈主通过快递将进款把柄原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款把柄原件的，应与基金托管东谈主电话酌量。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行阐发进款把柄收到并于到期日兑付进款本息事宜。 基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时，汇报基金治理东谈主与存 款银行接洽进款到账期间及利息补付事宜。基金治理东谈主应将接洽完毕示知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥进款本息确当日汇报基金治理东谈主。 基金治理东谈主应在《进款公约书》中规定，进款把柄在邮寄过程中遗失的，进款银行应立 即汇报基金托管东谈主，基金托管东谈主在原进款把柄复印件上加盖公章并出具相关表露文献后，与 进款银行指定司帐主管电话阐发后，进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。要是进款到期日为法定节沐日，进款银行顺延至到期后第一个职责日支付，进款银行需 按原公约约定利率和内容展期天数支付展期利息。 要是在进款期限内，由于基金限度发生缩减的原因或者出于流动性治理的需要等原因， 基金治理东谈主不错提前支取一起或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金治理东谈主与进款银行签订的《进款公约书》施行。 基金托管东谈主发现基金治理东谈主在进行进款投资时有违背相关法律法例的规定及《基金合同》 的约定的行动，应实时以书面样式汇报基金治理东谈主在 10 个职责日内修订。基金治理东谈主对基金 托管东谈主汇报的非法事项未能在 10 个职责日内修订的，基金托管东谈主应论说中国证监会。基金托 管东谈主发现基金治理东谈主有紧要非法行动，应立即论说中国证监会，同期汇报基金治理东谈主在 10 个 职责日内修订或拒却结算，若因基金治理东谈主拒伪善践形成基金财产亏欠的，相关亏欠由基金 治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担抵偿连累。 （四）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金治理东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金治理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法 规及行业法子的、经防备遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金治理东谈主有连累确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的亏欠应由基金治理东谈主承担。如基金治理东谈主在基金投资运作之前未 向基金托管东谈主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金治理东谈主认同全阛阓交易敌手。 基金治理东谈主应严格按照交易敌手名单的畛域在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东谈主监 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 督基金治理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续技能基 金治理东谈主不错调养交易敌手名单，但应将调养完毕至少提前一个职责日书面汇报基金托管东谈主。 新名单详情时已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照公约进行结算， 但不得再发生新的交易。如基金治理东谈主根据阛阓需要临时调养银行间债券交易敌手名单及结 算方式的，应向基金托管东谈主说明原理，并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管 东谈主协商处置。 基金治理东谈主负责对交易敌手的资信规定，按银行间债券阛阓的交易执法进行交易，并负 责处置因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及亏欠。若未践约的交易敌手在基金治理东谈主详情 的期间内仍未承担讲错连累过火他相关法律连累的，基金治理东谈主不错对相应亏欠先行赐与承 担，然后再向相关交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金治理东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金治理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的损结怨连累。 （五）本基金投资流畅受限证券，应死守《对于基金投资非公开垦行股票等流畅受限证 券相关问题的汇报》等相关监管规定。 法律法例和中国证监会圭表的非公开垦行股票、公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确 一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要音问或其他原因而临时停牌的证券、已 刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。 本基金不错投资经中国证监会批准的非公开垦行证券，且限于由中国证券登记结算有限 连累公司、中央国债登记结算有限连累公司或银行间阛阓算帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或寰宇银行间债券阛阓交易的证券。 本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开垦行证券。 本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的相关基金投资流畅受限证券的投资有计划经过、风险规定轨制。基金投资非公开垦行 股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述良友应包括 但不限于基金投资流畅受限证券的投资额度和投资比例规定情况。 基金治理东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个职责日将上述良友书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有弥漫的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述良友后两个职责日内，以 书面或其他两边认同的方式阐发收到上述良友。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 基金治理东谈主对本基金投资流畅受限证券的流动性风险负责，确保对相关风险遴选积极有 效的措施，在合理的期间内灵验处置基金运作的流动性问题。如因基金大都赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活勤恳时，基金治理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算。对本基金因投资流畅受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担抵偿连累。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付期间等。基金治理 东谈主应保证上述信息的委果、齐备，并应至少于拟施行投资指示前两个职责日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥漫的期间进行审核。 由于基金治理东谈主未实时提供相关证券的具体的必要的信息，甚至基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担连累。 《基金合同》 、《托管公约》审核基金治理东谈主投资流畅受限证 券的行动。如发现基金治理东谈主违背了《基金合同》、《托管公约》以过火他相关法律法例的有 关规定，应实时汇报基金治理东谈主，并报告中国证监会，同期遴选合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金治理东谈主的违法、非法以及违背《基金合同》、《托管公约》的投 资指示不予施行，独立即汇报基金治理东谈主修订，基金治理东谈主不予修订或已代表基金签署合同 不得伪善践时，基金托管东谈主应向中国证监会论说。 露所投资非公开垦行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁依期等信息。 （六）基金治理东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，崇敬评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应顺应法律法例及监管机构的 相关规定。 （七）基金托管东谈主根据相关法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、各种基金份额净值筹谋、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相关信息裸露、基 金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。 （八）基金托管东谈主发现基金治理东谈主的上述事项及投资指示或内容投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管公约的规定，应实时以电话、邮件或书面领导等方式汇报基金治理东谈主 限期修订。基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金治理东谈主收到汇报后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面汇报，基金治理东谈主应以书面样式给基金托管 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及修订期限。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对汇报县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主 对基金托管东谈主汇报的非法事项未能在限期内修订的，基金托管东谈主应论说中国证监会。 （九）基金治理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求施行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金治理东谈主应在规定时 间内回应并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督论说的事项，基金治理东谈主应积极 配合提供相关数据良友和轨制等。 （十）若基金托管东谈主发现基金治理东谈主依据交易模式照旧见效的指示违背法律、行政法例 和其他相关规定，或者违背基金合同约定的，应当立即汇报基金治理东谈主实时修订，由此形成 的亏欠由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主在履行其实时汇报义务后，赐与免责。 （十一）基金托管东谈主发现基金治理东谈主有紧要非法行动，应实时论说中国证监会，同期通 知基金治理东谈主限期修订。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 四、基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金治理东谈主 筹谋的基金金钱净值、各种基金份额净值和基金份额累计净值、根据基金治理东谈主指示办理清 算交收、相关信息裸露和监督基金投资运作等行动。 （二）基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、未 施行或无故延长施行基金治理东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管公约过火他相关规定时，应实时以书面样式汇报基金托管东谈主限期修订。基金托管东谈主 收到书面汇报后应不才一职责日前实时查对并以书面样式给基金治理东谈主发出回函，说明非法 原因及修订期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金治理东谈主有权随时 对汇报县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金治理东谈主依照法律法例、基金合同和本托管公约 对基金业求施行核查，包括但不限于：对基金治理东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在规定 期间内回应并改正，或就基金治理东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关良友以供基金治理东谈主核查托管财产的齐备性和委果性。 （四）基金治理东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法行动，应实时论说中国证监会，同期汇报 基金托管东谈主限期修订，并将修订完毕论说中国证监会。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 五、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 账户，孤立核算，分账治理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相 互孤立。 经基金治理东谈主的正直指示，不得自行期骗、刑事连累、分派基金的任何金钱。不属于基金托管东谈主 内容灵验规定下的金钱及什物证券等在基金托管东谈主看护技能的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的连累。 并汇报基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时汇报基金 治理东谈主遴选措施进行催收。基金治理东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的亏欠。 产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金金钱（包括但不限于证券交易资金账户 内的资金、证券类基金金钱、期货保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，由于该等 机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的欺骗、果决、罪恶或歇业等原因给基金资 产形成的亏欠等不承担连累。 （二）基金召募技能及召募资金的验资 。该账户由基金治理东谈主开立并治理。 的基金份额执有期限顺应《基金法》、《运作办法》等相关规定后，基金治理东谈主应将属于基金 财产的一起资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规定期间内，基金治理 东谈主应聘用顺应《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出具验资论说，验 资论说需对发起资金提供方过火执有份额进行专门说明。出具的验资论说由插足验资的 2 名 或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。 （三）基金资金账户的开立和治理 ）， 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 看护基金的银行进款，并根据基金治理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“富国沪 深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金（家具称号以中国证监会终末请求注 册为准）”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行为。 （四）基金证券账户和证券交易资金账户的开立和治理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 基金托管东谈主和基金治理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户和证券交易 资金账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行为。 由基金治理东谈主负责。 易结算资金的存管、纪录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易算帐，并与基金托管东谈主 开立的托管账户建立第三方存管关系。 本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金进行结 算。 券交易资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。 投资业务，波及相关账户的开立、使用的，按相关规定开立、使用并治理；若无相关规定， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定施行。 （五）债券托管账户的开设和治理 基金合同见效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限连累公司和银 行间阛阓算帐所股份有限公司的相关规定，以基金的口头在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。 （六）其他账户的开立和治理 东谈主按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金治理东谈主应以书面 样式将期货公司提供的期货保证金账户的开动资金密码和阛阓监控中心的登请托户名及密码 示知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金治理东谈主进行，重置后务必及 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 时汇报基金托管东谈主。 基金托管东谈主和基金治理东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需良友。基金治理东谈主保 证所提供的账户开户材料的委果性和灵验性，且在相关良友变更后实时将变更的良友提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按影相关法律法例和本公约的约定协商后开立。新账户按相关规定使用 并治理。 （七）基金财产投资的相关有价把柄等的看护 基金财产投资的相关什物证券等有价把柄按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的看护 库，或存入中央国债登记结算有限连累公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限连累公司或单据营业中心的代看护库，什物看护把柄由基金托管东谈主执有。什物证 券等有价把柄的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金治理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构内容灵验规定的有价把柄不承担看护连累。 （八）与基金财产相关的紧要合同的看护 由基金治理东谈主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件区别由基金治理东谈主、 基金托管东谈主看护。除本公约另有规定外，基金治理东谈主代表基金签署的与基金财产相关的紧要 合同应保证基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份蓝本的原件。基金治理东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个职责日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金治理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所形成的效率，由基金治理东谈主 负责。紧要合同的保存期间不低于法律法例的规定。 对于无法取得两份以上的蓝本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。基金治理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金治理东谈主留存原件不一致的，恒指期货以传真件为准。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 六、指示的发送、阐发及施行 基金治理东谈主在期骗基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过火他款项付款指示，基金托 管东谈主施行基金治理东谈主的指示、办理基金名下的资金往复等相关事项。 基金治理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。 电子指示包括基金治理东谈主发送的电子指示（收受电子报文传送的电子指示、网上托管银 行治理东谈主客户端录入的电子指示） 、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据预先设 定的业务执法自动产生的电子指示）。基金治理东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金治理东谈主公司公章。 基金治理东谈主在发送纸质指示前，应出具传真指示启用函，注明发送传真实传真号、发送 指示附件的邮箱地址以及指示阐发东谈主员过火研究方式。 （一）基金治理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 授权汇报的内容：基金治理东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权汇报（以下称“授权通 知”），指定指示的被授权东谈主及被授权印鉴，授权汇报的内容包括被授权东谈主的名单、签章样本、 权限和预留印鉴。授权汇报应加盖基金治理东谈主公司公章并写明见效期间。基金治理东谈主应使用 传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授权汇报，同期电话汇报基金托 管东谈主。授权汇报经基金治理东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金治理东谈主和基金托管东谈主认同 的方式阐发后，于授权汇报载明的见效期间见效，未注明见效期间的以授权汇报的题名日历 为见效日历。基金治理东谈主在而后三个职责日内将授权汇报的蓝本送交基金托管东谈主。授权汇报 蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。 基金治理东谈主和基金托管东谈主对授权汇报负有守秘义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 相关操作主谈主员之外的任何东谈主露出，但法律法例规定或有权机关另有要求的除外。 （二）指示的内容 投资指示是在治理本基金时，基金治理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示”）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金治理东谈主 发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、期间、金额、出款和收款账户信息等。 （三）指示的发送、阐发及施行的期间和模式 限和交易权限内依照授权汇报的授权用传真方式或其他基金托管东谈主和基金治理东谈主认同的方式 向基金托管东谈主发送。基金治理东谈主在发送指示时，应确保相关出款账户有弥漫的资金余额，并 为基金托管东谈主留出施行指示所必需的期间。 对于新股、新债申购等网下公开垦行业务，基金治理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 对于期货收支金业务，基金治理东谈主应于交易日历货收支金截止期间前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东谈主。 对于场内业务，基金治理东谈主通过基金托管账户与证券交易资金账户已建立的第三方存管 系统在基金托管账户与证券交易资金账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东谈主根据基金 治理东谈主的划款指示施行银证互转。 对于银行间业务，如需发送银行间成交单或者划款指示的，基金治理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及相关划款指示发送至基金托管东谈主。基金治理东谈主应与基金托管东谈主阐发基金 托管东谈主已完成文凭和权限成立后方可进行本基金的银行间交易。 对于指定期间出款的交易指示，基金治理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金治理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款。 “授权汇报”发出的指示，基金治理东谈主不得否定其效能。 考证指示的要素是否王人全，传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符， 指示复核无误后应在规依期限内实时施行。 泛泛情况下由基金托管东谈主依据基金治理东谈主发出的收支金指示，通逾期货结算银行银期转 账系统进行收支金操作。 当结算银行银期转账系统出现故障等其他热切情况时，基金治理东谈主不错使用非银期转账 手工收支金。 非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金治理东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金治理东谈主汇报期货公司进行入金操作，出金由 基金治理东谈主汇报期货公司出金后，再发送指示给基金托管东谈主，由基金托管东谈主依据基金治理东谈主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。 施行完期货出金或入金的操作后，基金治理东谈主应通过其交易系统或结尾系统查询出金划 出情况和入金到账情况。 在指示未施行的前提下，若基金治理东谈主灭亡指示，基金治理东谈主应在原指示上注明“作废” 、 “废”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主，并电话汇报基金托管东谈主。 （四）基金治理东谈主发送过失指示的情形和处理模式 能辨识或要素不全导致无法施行等情形。 停指示的施行并要求基金治理东谈主从头发送指示。基金托管东谈主有权要求基金治理东谈主提供相关交 易把柄、合同或其他灵验司帐良友，以确保基金托管东谈主有弥漫的良友来判断指示的灵验性。 基金托管东谈主待收王人相关良友并判断指示灵验后从头脱手施行指示。基金治理东谈主应在合理期间 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 内补充相关良友，并给基金托管东谈主预留必要的施行期间，不然基金托管东谈主对因此形成的延误 不承担连累。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、拒却施行指示的情形和处理模式 基金托管东谈主发现基金治理东谈主发送的指示有可能违背《基金法》 、《运作办法》 、基金合同、 本托管公约或其他相关法律法例的规定时，应视情况暂缓或拒却施行指示，并实时汇报基金 治理东谈主，基金治理东谈主收到汇报后应实时查对并修订；如相关交易已见效，则应汇报基金治理 东谈主在 10 个职责日内修订，并论说中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行动，基 金托管东谈主在过后履行了对基金治理东谈主的汇报以及向中国证监会的论说义务后，即视为实足履 行了其投资监督职责。对于基金治理东谈主违背《基金法》、 《运作办法》、基金合同、本托管公约 或其他相关法律法例的规定形成基金财产亏欠的，由基金治理东谈主承担相应连累。 （六）基金托管东谈主未按照基金治理东谈主指示施行的处理方法 对于基金治理东谈主的灵验指示和汇报，除非违背法律法例、基金合同、托管公约或具有第 （四）项所述过失，基金托管东谈主不得无故拒却或拖延施行，不然应就基金或基金治理东谈主由此 产生的亏欠负抵偿连累。 除因特意或罪恶甚至基金、基金治理东谈主的利益受到毁伤而负抵偿连累外，基金托管东谈主对 施行基金治理东谈主的正当指示对基金财产形成的亏欠不承担抵偿连累。 （七）更换被授权东谈主的模式 基金治理东谈主撤换被授权东谈主或调动被授权东谈主的权限，必须提前至少一个交易日，使用传真 方式或其他基金治理东谈主和基金托管东谈主认同的方式向基金托管东谈主发出加盖基金治理东谈主公司公章 的书面变更汇报，同期电话汇报基金托管东谈主。被授权东谈主变更汇报，经基金治理东谈主与基金托管 东谈主以电话方式或其他基金治理东谈主和基金托管东谈主认同的方式阐发后，于授权汇报载明的见效时 间见效，同期原授权汇报失效。基金治理东谈主在而后三个职责日内将被授权东谈主变更汇报的蓝本 送交基金托管东谈主。变更汇报书面蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主 收到的传真为准。 基金托管东谈主更换接管基金治理东谈主指示的东谈主员，应提前汇报基金治理东谈主。 （八）指示的看护 指示若以传真样式发出，则蓝本由基金治理东谈主看护，基金托管东谈主看护指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。 （九）相关连累 对基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时算帐 所形成的亏欠由基金治理东谈主承担。因基金治理东谈主原因形成的传输不足时、未能留出弥漫施行 期间、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐发甚至资金未能实时算帐或交易失败所形成的亏欠 由基金治理东谈主承担。基金托管东谈主正确施行基金治理东谈主发送的灵验指示，基金财产发生亏欠的， 基金托管东谈主不承担抵偿连累。在泛泛业务受理渠谈和指示规定的期间内，因基金托管东谈主原因 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 形成未能实时或正确施行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主快活担相应的 连累，但如遭逢不可抗力的情况除外。 基金托管东谈主根据本托管公约相关规定履行样式审核职责，要是基金治理东谈主的指示存在事 实上未经授权、欺骗、伪造或未能实时提供授权汇报等情形，基金托管东谈主不承担因施行相关 指示或拒却施行相关指示而给基金治理东谈主或基金金钱或任何第三方带来的亏欠，但基金托管 东谈主未按托管公约约定尽样式审核义求施行指示而形成亏欠的情形除外。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 七、交易及算帐交收安排 （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构 证券经纪机构进行覆按后详情代理本基金进行证券买卖的证券经纪机构，并承担相应连累。 基金治理东谈主和被遴荐的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他约定的样式，由基金治理东谈主通 知基金托管东谈主，并按法律法例要求在法定信息裸露论说中裸露相关内容。基金治理东谈主、基金 托管东谈主和证券经纪机构可就本基金参与证券交易的具体事项另行签订证券经纪干事公约。 其他事宜根据法律法例、基金合同的相关规定施行，若无明确规定的，可参影相关证券买卖、 证券经纪机构遴荐的执法施行。 （1）基金治理东谈主所遴荐的期货公司负责办理基金金钱的期货交易的算帐交割。 （2）基金治理东谈主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金治理东谈主发送以 阛阓监控中心模式分解本基金成交完毕的交易结算论说及参照阛阓监控中心模式制作的分解 本基金期货保证金账户权益景况的交易结算论说。经基金托管东谈主同意，可收受电子邮件的传 送方式看成救急备份方式传输当日交易结算数据。 泛泛情况下当日交易结算论说的发送期间应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而形成数据延长发送的，基金治理东谈主应实时汇报基金托管东谈主，并在规复后示知期货公司立即 发送至基金托管东谈主，并电话阐发数据接管景况。若期货公司发送的期货数据有误，从头向基 金治理东谈主、基金托管东谈主发送的，基金治理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即汇报 基金托管东谈主，并电话阐发数据接管景况。 （3）基金治理东谈主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、齐备性、委果性负责。 由于交易结算论说的纪录事项出现与内容交易完毕和权益不符形成本基金估值筹谋过失 的，应由基金治理东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担连累。 （二）基金投资证券、期货后的算帐交收安排 本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金进行结 算；本基金通逾期货经纪机构进行的交易由期货经纪机构看成结算参与东谈主代理本基金进行结 算；本基金其他证券交易由基金托管东谈主或相关机构负责结算。基金治理东谈主、基金托管东谈主以及 被遴荐的证券经纪机构应根据相关法律法例及相关业务执法，签订证券经纪干事公约，用以 具体明确三方在证券交易资金结算业务中的连累。 对基金治理东谈主的资金划拨指示，基金托管东谈主在复核无误后应在规依期限内施行不得延误。 本基金投资于通盘场应酬易的资金汇划，由基金托管东谈主负责办理。如因基金托管东谈主的自 身原因在算帐上形成基金金钱的亏欠，应由基金托管东谈主负责抵偿基金的亏欠。 证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限连累公司完成证券交易及非交易 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的本基金泛泛结算、交收业务无 法完成的连累。 （三）基金申购、赎回和更动业务处理的基本规定 基金治理东谈主应答传递的申购、赎回、更动通达式基金的数据委果性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金治理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东谈主发送前一通达日上述相关数据，并保证相关数据的准确、齐备。 发送相关数据，如因多样原因，该系统无法泛泛发送，两边可协商处置处理方式。基金治理 东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按相关规定保存。 不然，由基金治理东谈主承担相应的连累。 为得志申购、赎回、更动及分成资金汇划的需要，由基金治理东谈主开立资金算帐的专用账 户，该账户由登记机构治理。 定到账日历并汇报基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时 汇报基金治理东谈主遴选措施进行催收，由此形成基金亏欠的，基金治理东谈主应负责向相关当事东谈主 追偿基金的亏欠。 划付赎回款、更动转出款时，如基金资金账户有弥漫的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主不承担连累， 连累由基金治理东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资相关的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金治理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。 资金指示的模式、内容、发送、接管和阐发方式等与投资指示通常。 （四）资金净额结算 基金资金账户与“基金算帐账户”间的资金结算辞退“全额算帐、净额交收”的原则， 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此确 定资金交收额，基金托管东谈主应当为基金治理东谈主提供稳当方式，便于基金治理东谈主进行查询和账 务治理。当存在资金账户净应收额时，基金治理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金算帐账户 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 划往基金资金账户，基金治理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询完毕；当存在资金账户净应 付额时，基金托管东谈主按照基金治理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 算帐账户，基金治理东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询完毕。 当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有弥漫的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得弥漫的资金，导致基金托管东谈主不可按时划付，基金托管东谈主应实时汇报基 金治理东谈主，基金托管东谈主不承担连累；如系基金治理东谈主的原因形成，连累由基金治理东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。 （五）基金现款分成 规定在中国证监会规定绪论上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金算帐账户。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 八、基金金钱净值筹谋、估值和司帐核算 （一）基金金钱净值的筹谋、复核与完成的期间及模式 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 各种基金份额净值是按照每个职责日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额 的余额数目筹谋，均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或亏欠由 基金财产承担。基金治理东谈主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。法律法例、 监管机构、基金合同另有规定的，从其规定。 基金治理东谈主于每个职责日筹谋基金金钱净值及各种基金份额净值，并按规定公告。 基金治理东谈主每个职责日对基金金钱进行估值后，将基金金钱净值、各种基金份额净值发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按规定对外公布。 基金的基金司帐连累方由基金治理东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经相关各 方在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致敬见的，按照基金治理东谈主对基金金钱净值信息 的筹谋完毕对外赐与公布。 （二）基金金钱的估值 基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。 （三）基金份额净值过失的处理方式 基金治理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值过失。 （四）基金司帐轨制 按国度相关部门规定的司帐轨制施行。 （五）基金账册的建立 基金治理东谈主和基金托管东谈主在基金合同见效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，区别独飞速成立、记录和看护本基金的全套账册，对相关各方各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。 （六）基金财务报表与论说的编制和复核 基金财务报表由基金治理东谈主编制，基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金治理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。查对不符时， 应实时汇报基金治理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据实足一致。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在每月完毕后 5 个职责日内完成月度报表的编制及复核； 在季度完毕之日起 15 个职责日内完成基金季度论说的编制及复核；在上半年完毕之日起两个 月内完成基金中期论说的编制及复核；在每年完毕之日起三个月内完成基金年度论说的编制 及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调养，调养以国度相关规定为准。基金年度论说中的财务司帐论说应 当经过顺应《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计。基金合同见效不足两个月 的，基金治理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。 （七）在有需要时，基金治理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制完毕。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 九、基金收益分派 基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 十、基金信息裸露 （一）守秘义务 基金托管东谈主和基金治理东谈主应按法律法例、基金合同的相关规定进行信息裸露，拟公开披 露的信息在公开裸露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息裸露办法》过火他有 关规定进行信息裸露外，基金治理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方得到 的业务信息应予守秘。然而，如下情况不应视为基金治理东谈主或基金托管东谈主违背守秘义务： 管机构的大叫、决定所作念出的信息裸露或公开。 （二）信息裸露的内容 基金的信息裸露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、基金托管公约、基金家具资 料节录、基金份额发售公告、基金合同见效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、 基金依期论说（包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说）、临时论说、深切公告、 基金份额执有东谈主大会决议、投资于基金份额的信息、投资于金钱撑执证券的信息、投资于股 指期货和国债期货的信息、投资于股票期权的信息、参与融资及转融通证券出借业务的信息、 投资于存托把柄的信息、算帐论说、实施侧袋机制技能的信息、中国证监会规定的其他信息。 基金年度论说需经顺应《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所审计后，方可裸露。 （三）基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息裸露中的职责和信息裸露模式 基金托管东谈主和基金治理东谈主在信息裸露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为宗旨，素质 信用，严守奥秘。基金治理东谈主负责办理与基金相关的信息裸露事宜，对于根据相关法律法例 和基金合同规定的需要由基金托管东谈主复核的信息裸露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金治理东谈主赐与公布。 基金治理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督，保证其履行按照法定方式和限时裸露 的义务。 基金治理东谈主应当在中国证监会规定的期间内，将应予裸露的基金信息通过顺应中国证监 会规定条目的寰宇性报刊及规定互联网网站裸露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开裸露的 信息，基金托管东谈主在规定绪论公开裸露。 当出现下述情况时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长裸露基金相关信息： （1）基金投资所波及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停交易时； （2）因不可抗力甚至基金治理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值或无法进行信 息裸露时； （3）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后暂 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 停估值的； （4）基金所投资的计划 ETF 发生暂停估值、暂停公告基金份额净值的情形； （5）法律法例、基金合同或中国证监会规定的情况。 按相关规定须经基金托管东谈主复核的信息裸露文献，由基金治理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金治理东谈主公告。发生基金合同中规定需要裸露的事项时，按基金合同规定公布。 照章必须裸露的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按影相关法律法例规定将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金治理东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与 所公告的内容实足一致。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 十一、基金用度 （一）基金托管费的计提方法、计提法子和支付方式如下： 本基金基金财产中投资于计划 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 金钱净值扣除所执盘算 ETF 基金份额部分的基金金钱净值后的余额（若为负数，则取 0） 的 0.05%的年费率计提。托管费的筹谋方法如下： H＝E×0.05%÷畴昔天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金金钱净值扣除前一日所执盘算 ETF 基金份额部分的基金金钱净值，若 为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金治理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后，基金托管东谈主按照与基金治理东谈主协商一致的方式于次月前 5 个职责日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。 （二）基金其他用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 十二、基金份额执有东谈主名册的看护 基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称号和执有的基金份额。基金份额执 有东谈主名册由基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和看护，基金治理东谈主和基金托管东谈主应分 别看护基金份额执有东谈主名册，保存期间不低于法律法例的规定。如不可妥善看护，则按相关 法律法例承担连累。 在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金治理东谈主应将相关良友送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的委果性、准确性和齐备性。基金治理东谈主和基金 托管东谈主不得将所看护的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应死守保 密义务。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 十三、基金相关文献档案的保存 （一）档案保存 基金治理东谈主应保存基金财产治理业务行为的记录、账册、报表和其他相关良友。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他相关良友。基金治理东谈主和基金托管 东谈主都应当按规定的期限看护。保存期间不低于法律法例的规定。 （二）合同档案的建立 方均认同的其他方式投递至基金托管东谈主。 （三）变更与协助 若基金治理东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主接管相应 文献。 （四）基金治理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责齐备保存原始把柄、记账把柄、基金账册、 交易记录和过失合同等，承担守秘义务并保存，保存期间不低于法律法例的规定。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 十四、基金治理东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金治理东谈主职责远离后，仍应妥善看护基金治理业务良友，保证不作念出对基金份 额执有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主实时办理基金治理 业务的交接手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金治理东谈主或临时基金治理东谈主查对 基金金钱总值和基金金钱净值。 （二）基金托管东谈主职责远离后，仍应妥善看护基金财产和基金托管业务良友，保证不作念 出对基金份额执有东谈主的利益形成毁伤的行动，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的交接手续。基金治理东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值。 （三）其他事宜见基金合同的相关约定。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 十五、谢却行动 本公约当事东谈主谢却从事的行动，包括但不限于： （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。 （二）基金治理东谈主不公道地对待其治理的不同基金财产，基金托管东谈主不公道地对待其托 管的不同基金财产。 （三）基金治理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。 （四）基金治理东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主非法承诺收益或者承担亏欠。 （五）基金治理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主露出基金运作和治理过程中任何尚未按法律法例 规定的方式公开裸露的信息。 （六）基金治理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 非法向基金托管东谈主发出指示。 （七）基金治理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤立，其高档治理东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。 （八）基金托管东谈主暗自动用或刑事连累基金财产，根据基金治理东谈主的正当指示、基金合同或 托管公约的规定进行刑事连累的除外。 （九）法律法例和基金合同谢却的其他行动，以及依照法律、行政法例相关规定，由中 国证监会规定谢却基金治理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行动。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 十六、托管公约的变更、远离与基金财产的算帐 （一）托管公约的变更模式 本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 基金合同的规定有任何突破。 （二）基金托管公约远离的情形 月内无其他稳当的托管机构贯串其原有权益义务； 月内无其他稳当的基金治理公司贯串其原有权益义务； （三）基金财产的算帐 基金治理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的算帐。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 十七、讲错连累 （一）基金治理东谈主、基金托管东谈主不履行本托管公约或履行本托管公约不顺应约定的，应 当承担讲错连累。 （二）基金治理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》、《基金合同》 和本托管公约约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当区别对各自的行动依 法承担抵偿连累；因共同行动给基金财产或者基金份额执有东谈主形成毁伤的，应当根据各自的 过失进度对由此形成的径直亏欠区别承担相应的连累。 （三）一方当事东谈主讲错，给另一方当事东谈主或基金财产形成亏欠的，应就径直亏欠进行赔 偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向讲错方追偿。然而如发生下列情况，当事东谈主不错 免责： 看成而形成的亏欠等； （四）一方当事东谈主讲错，另一方当事东谈主在职责畛域内有义务实时遴选必要的措施，起劲 防守亏欠的扩大。 （五）讲错行动虽已发生，但本托管公约大要延续履行的，在最大限制地保护基金份额 执有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当延续履行本托管公约。若基金治理东谈主或 基金托管东谈主因履行本托管公约而被告状，另一方应提供合理的必要撑执。 （六）由于基金治理东谈主、基金托管东谈主不可规定的身分导致业务出现差错，基金治理东谈主和 基金托管东谈主天然照旧遴选必要、稳当、合理的措施进行搜检，然而未能发现过失的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏欠，基金治理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿连累。然而基金治理东谈主和基金 托管东谈主应积极遴选必要的措施减弱或摈斥由此形成的影响。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 十八、争议处置方式 各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好协商未能解 决的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对各方当事东谈主均有不死力，除非仲裁 裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。 争议处理技能，两边当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，各自延续诚笃、勤勉、 尽职地履行基金合同和本托管公约规定的义务，爱戴基金份额执有东谈主的正当权益。 本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之主见，不包括香港荒谬行政区、澳门荒谬行 政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 十九、托管公约的效能 两边对托管公约的效能约定如下： （一）基金治理东谈主在向中国证监会请求发售基金份额时提交的托管公约草案，应经托管 公约当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表署名或签章，公约当事东谈主两边根据中国 证监会的主意修改并谨慎签署托管公约。托管公约以中国证监会注册的文本为谨慎文本。 （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同见效之日起见效。托管公约的 灵验期自其见效之日起至基金财产算帐完毕报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管公约自见效之日起对托管公约当事东谈主具有同等的法律不死力。 （四）本公约一式三份，公约两边各执一份，由基金治理东谈主根据需要上报监管机构一份， 每份具有同等法律效能。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 二十、其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金治理东谈主应赐与配合， 承担司法协助义务。 除本公约有明确界说外，本公约的用语界说适用基金合同的约定。本公约未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、相关法律法例等规定协商办理。 本公约附件组成本公约不可分割的组成部分。 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 二十一、托管公约的签订 本公约两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金 托管公约 （本页为《富国沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金发起式聚拢基金托管公约》签署页， 无正文） 基金治理东谈主：富国基金治理有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（盖印） 法定代表东谈主或授权代表： 签订日： 年 月 日 签订地：
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