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富国沪深300ETF发起式结合A,富国沪深300ETF发起式结合C: 富国沪深300往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金基金合同
- 发布日期：2024-08-26 10:58 点击次数：121 富国基金料理有限公司 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券 投资基金发起式结合基金 基金合同 基金料理东谈主： 富国基金料理有限公司 基金托管东谈主： 招商银行股份有限公司 二零二四年八月 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 目 录 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第一部分 绪言 一、签订本基金合同的主见、依据和原则 职权义务，表率基金运作。 证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作料理 办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督料理 办法》 （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》 （以下简称“《信息露馅办法》”） 、《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管 理端正》（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、《公开召募证券投资基金运作 诱骗第 2 号——基金中基金诱骗》、 《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号—— 指数基金诱骗》（以下简称“《指数基金诱骗》”）和其他关连法律律例。 益。 二、基金合同是端正基金合同当事东谈主之间职权义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的触及基金合同当事东谈主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合 同偏执他关连端正享有职权、承担义务。 基金合同确当事东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投 资东谈主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和本基金合同确当事 东谈主，其抓有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受。 三、富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金由基金管 理东谈主依照《基金法》、基金合同偏执他关连端正召募，并经中国证券监督料理委 员会（以下简称“中国证监会”）注册。 中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集前 景等作念出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金料理东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎竭力的原则料理和运用基金财产， 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当负责阅读基金招募说明书、基金合同、基金产物汉典纲领等信息 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 本基金为指数基金，投资者投资于本基金靠近追踪谬误限度未达约定地方、 指数编制机构住手做事、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募说明书。 四、基金料理东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。 五、本基金按照中国法律律例成立并运作，若因法律律例的修改或更新等导 致基金合同的内容与届时有用的法律律例的强制性端正不一致，应当以届时有用 的法律律例的端正为准。 六、本基金可投资存托凭证。存托凭证是新证券品种，若本基金投资存托凭 证的，在承担境内上市往复股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异 企业刊行、境外刊行东谈主以及往复机制联系的独到风险。 七、本基金可投资于科创板，若本基金投资于科创板股票，会靠近科创板机 制下因投资标的、市集轨制以及往复功令等各异带来的独到风险，包括但不限于 科创板上市公司股票价钱波动较大的风险、流动性风险、退市风险等。 八、当本基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，基金料理东谈主履行 相应要害后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的关连章节。 侧袋机制实施时间，基金料理东谈主将对基金简称进行罕见标志，并不办理侧袋账户 的申购赎回。请基金份额抓有东谈主仔细阅读联系内容并和蔼本基金启用侧袋机制时 的特定风险。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第二部分 释义 在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 结合基金 基金发起式结合基金基金合同》及对本基金合同的任何有用校正和补充 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金托管契约》及对该托管契约的任 何有用校正和补充 结合基金招募说明书》偏执更新 发起式结合基金基金产物汉典纲领》偏执更新 发起式结合基金基金份额发售公告》 司法解释、行政规矩以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通知等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国 证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的校正 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督料理办法》及颁布机关对其每每作念出 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 的校正 日实施，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规矩的决定》 修正的《公开召募证券投资基金信息露馅料理办法》及颁布机关对其每每作念出的 校正 的《公开召募证券投资基金运作料理办法》及颁布机关对其每每作念出的校正 机关对其每每作念出的校正 日实施的《公开召募证券投资基金运作诱骗第 3 号——指数基金诱骗》及颁布机 关对其每每作念出的校正 务的法律主体，包括基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经关连政府部门批准诱骗并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投费力理办法》（及颁布机关对其每每作念出的校正）及联系 法律律例端正，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的 合称 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、革新、转托管及按时定额投资等业务 会端正的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金料理东谈主签订了基金销售做事 契约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结 算、代理披发红利、建立并赈济基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等 限公司或接受富国基金料理有限公司托福代为办理登记业务的机构 料理的基金份额余额偏执变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、革新、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并得到中国证监会书面证明的 日历 产计帐完了，计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得跳跃 3 个月 绽放日 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 范基金料理东谈主所料理的绽放式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金料理东谈主 和投资东谈主共同校服 由基金料理东谈主、基金料理东谈主鼓动、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理（指基金 料理东谈主职工中照章具有基金司理经验者，包括但不限于本基金的基金司理，下同） 等东谈主员承诺认购一定金额并抓有一按时限的证券投资基金 料理东谈主固有资金、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员的资金。发起资金 认购本基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额抓有期限不低 于三年 金份额抓有期限不少于三年的基金料理东谈主鼓动、基金料理东谈主、基金料理东谈主高档管 理东谈主员或基金司理等东谈主员 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 告端正的条件，苦求将其抓有基金料理东谈主料理的、某一基金的基金份额革新为基 金料理东谈主料理的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式 加上基金革新中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金革新中转入 苦求份额总额后的余额）跳跃上一绽放日基金总份额的 10% 资地方 ETF 基金份额所得收益、银行进款利息、已已毕的其他正当收入及因运 用基金财产带来的成本和用度的精打细算 行进款本息、基金应收款项偏执他财富的价值总和 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受 限的新股及非公开刊行股票、财富支抓证券、因刊行东谈主债务误期无法进行转让或 往复的债券等 额净值的方式，将基金养息投资组合的市集冲击成安分拨给执行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 笔用度从基金财产入彀提，属于基金的营运用度 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 再从本类别基金财富入彀提销售做事费的基金份额 申购用度的基金份额 的投资地方访佛，精致追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪谬误最小化， 领受绽放式运作方式的基金，简称“结合基金” 地方 ETF 和本基金所追踪的标的指数相通，且其投资地方和本基金的投资地方 访佛，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资地方。本基金采纳富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金为地方 ETF 能发生的变更 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 刊及《信息露馅办法》端正的互联网网站（包括基金料理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 账户进行处置计帐，主见在于有用淆乱并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险料理器具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，有益账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不笃定性的财富；（二）按摊余成本计量且计提财富减值准 备仍导致财富价值存在要紧不笃定性的财富；（三）其他财富价值存在要紧不确 定性的财富 事件 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 以上释义中触及法律律例、业务功令的内容，法律律例、业务功令校正后， 如适用本基金，联系内容以校正后法律律例、业务功令为准。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第三部分 基金的基本情况 一、基金称号 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 二、基金的类别 ETF 结合基金 三、基金的运作方式 契约型绽放式 四、基金的投资地方 本基金通过投资于地方 ETF，精致追踪标的指数，追求与功绩相比基准相似 的酬劳。 五、地方 ETF 及标的指数 本基金的地方 ETF 为富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金，标的 指数为沪深 300 指数偏执将来可能发生的变更。 六、基金的最低召募金额 本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东谈主 民币，且抓有认购份额的期限自基金合同成功之日起不少于 3 年，时间份额不可 赎回。法律律例和监管机构另有端正的除外。 七、基金份额发售面值和认购用度 本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。 本基金 A 类基金份额的认购费率按招募说明书及基金产物汉典纲领的端正 实施，基金认购用度不列入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取认购费。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 八、基金存续期限 不按时 九、本基金与地方 ETF 的研究与区别 本基金为地方 ETF 的结合基金，二者既有研究也有区别： （1）在投资方法方面，地方 ETF 主要选择完全复制法，顺利投资于标的指 数的成份股；而本基金则选择辗转的方法，通过将绝大部分基金财产投资于地方 ETF，已毕对标的指数的精致追踪。 （2）在往复方式方面，投资者既不错像买卖股票不异在往复所市集买卖目 标 ETF，也不错按照最小申购赎回单元和申购赎回清单的要求申赎地方 ETF；而 本基金则与其他往常的绽放式基金不异，通过基金料理东谈主及销售机构按“未知价” 原则进行基金的申购与赎回。 本基金与地方 ETF 功绩推崇可能出现各异。可能激勉各异的身分主要包括： （1）法律律例对投资比例的要求。地方 ETF 看成一种罕见的基金类型，可 将一谈或接近一谈的基金财富，用于追踪标的指数的推崇；而本基金看成往常的 绽放式基金，每个往复日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的往复保证金后，仍需保留不低于基金财富净值 5%的现款或者到期日 在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 （2）申购赎回的影响。地方 ETF 选择按照最小申购赎回单元和申购赎回清 单的要求进行申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金选择按照未 知价法进行申赎的方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击。 十、基金份额类别成立 本基金根据认购费、申购费、销售做事费等费率收费各异，将基金份额分为 不同的类别，分裂成立代码、分裂估计和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 本基金基金份额类别包括 A 类基金份额和 C 类基金份额。A 类基金份额是 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 在投资者认/申购时收取认/申购费，但不再从本类别基金财产入彀提销售做事费 的一类基金份额；C 类基金份额是在投资者认/申购时不收取认/申购费、但从本 类别基金财富入彀提销售做事费的一类基金份额。 关连基金份额类别的具体成立、费率水对等由基金料理东谈主笃定，并在招募说 明书中列明。 投资者在认购、申购基金份额时可自行采纳基金份额类别。 在不违背法律律例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不 利影响的情况下，经履行妥当要害后，基金料理东谈主可加多、减少或养息基金份额 类别成立、对基金份额分类办法及功令进行养息并在养息实施之日前依照《信息 露馅办法》的关连端正在端正媒介上公告，不需要召开基金份额抓有东谈主大会。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第四部分 基金份额的发售 一、基金份额的发售时辰、发售方式、发售对象 自基金份额发售之日起最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。 通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份 额发售公告及基金料理东谈主网站。 妥当法律律例端正的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、合 格境外投资者、发起资金提供方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基 金的其他投资者。 二、基金份额的认购 本基金 A 类基金份额的认购费率由基金料理东谈主决定，并在招募说明书及基 金产物汉典纲领中列示，基金认购用度不列入基金财产。本基金 C 类基金份额 不收取认购费。 有用认购款项在召募时间产生的利息将折算为相应类别的基金份额归基金 份额抓有东谈主通盘，其中利息转份额的具体数额以登记机构的记载为准。 基金认购份额具体的估计方法在招募说明书中列示。 基金认购份额余额的处理方式在招募说明书中列示。 基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机 构确乎接管到认购苦求。认购的证明以登记机构的证明结果为准。对于认购苦求 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 及认购份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当职权。如投资者怠于 履行该项查询等各项义务，因此产生的损失由投资者自行承担。 三、基金份额认购金额的限制 体限制请参看招募说明书或联系公告。 体限制和处理方法请参看招募说明书或联系公告。 每笔 A 类基金份额的认购苦求单独估计，但已受理的认购苦求不允许撤消。 四、发起资金认购 发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且认购 的基金份额抓有期限自基金合同成功之日起不少于 3 年，时间份额不可赎回。认 购本基金基金份额的高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员（如有）在上述期限内辞职， 其抓有期限的承诺不受影响。法律律例和监管机构另有端正的除外。 发起资金提供方运用发起资金认购本基金的情况见基金料理东谈主届时发布的 公告。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第五部分 基金备案 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认 购本基金的金额不少于 1000 万元东谈主民币、且发起资金提供方承诺其认购的基金 份额抓有期限自基金合同成功之日起不少于 3 年的条件下，同期本基金地方 ETF 妥当基金备案条件的前提下，基金召募期届满或基金料理东谈主依据法律律例及招募 说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，验资申报 需对发起资金提供方偏执抓有份额进行有益说明。基金料理东谈主自收到验资申报之 日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金料理东谈附近理完了基金备案手续并取得 中国证监会书面证明之日起，基金合同成功；不然基金合同不成功。基金料理东谈主 在收到中国证监会证明文献的次日对基金合同成功事宜赐与公告。基金料理东谈主应 将基金召募时间召募的资金存入有益账户，在基金召募步履终端前，任何东谈主不得 动用。 二、基金合同不可成功时召募资金的处理方式 若是召募期限届满，未欢欣基金备案条件，基金料理东谈主应当承担下列包袱： 期活期进款利息； 基金料理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。 三、基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和财富限制 基金合同成功之日起三年后的对应日（若无对应日则顺延至下一日），若基 金财富限制低于 2 亿元，本基金应当按照本基金合同约定的要害进行计帐并阻隔， 且不得通过召开基金份额抓有东谈主大会的方式延续。 基金合同成功三年后继续存续的，自基金合同成功满三年后的基金存续期内， 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 连结 20 个使命日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金财富净值低于 现前述情形的，基金料理东谈主应当在十个使命日内向中国证监会申报并提议惩处方 案，如抓续运作、革新运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东谈主大会进行表决。 法律律例或中国证监会另有端正时，从其端正。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场地 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金料理东谈主 在招募说明书或其他联系公告中列明，或在基金料理东谈主网站公示。基金料理东谈主可 根据情况变更或增减销售机构，并在基金料理东谈主网站公示。基金投资者应当在销 售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时辰 投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所、深圳证券往复所的正常往复日的往复时辰，但基金料理东谈主根据法律律例、中 国证监会的要求或本基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体 业务办理时辰在招募说明书或联系公告中载明。 基金合同成功后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往复市集、证券/期 货往复所往复时辰变更或其他罕见情况，基金料理东谈主将视情况对前述绽放日及开 放时辰进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的关连端正在规 定媒介上公告。 基金料理东谈主可根据执行情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时辰在申购驱动公告中端正。 基金料理东谈主自基金合同成功之日起不跳跃 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时辰在赎回驱动公告中端正。 在笃定申购驱动与赎回驱动时辰后，基金料理东谈主应在申购、赎回绽放日前依 照《信息露馅办法》的关连端正在端正媒介上公告申购与赎回的驱动时辰。 基金料理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者革新。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回或革新 苦求且登记机构证明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行估计； 业务办理时辰终端后不得撤消； 序赎回； 处理功令等在校服基金合同和招募说明书端正的前提下，以各销售机构的具体规 定为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。 基金料理东谈主可在不违背法律律例的情况下，对上述原则进行养息。基金料理 东谈主必须在新功令驱动实施前依照《信息露馅办法》的关连端正在端正媒介上公告。 四、申购与赎回的要害 投资东谈主必须根据销售机构端正的要害，在绽放日的具体业务办理时辰内提议 申购或赎回的苦求。 投资者申购基金份额时，必须在端正的时辰内全额托福申购款项，不然所提 交的申购苦求不成立。投资者在端正的时辰内全额托福申购款项，申购成立；登 记机构证明基金份额时，申购成功。 基金份额抓有东谈主递交赎回苦求，必须抓有实足的基金份额余额，不然所提交 的赎回苦求不成立。基金份额抓有东谈主在端正的时辰内递交赎回苦求，赎回成立； 登记机构证明赎回时，赎复活效。 投资者 T 日赎回苦求成功后，基金料理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 赎回款项。如遇往复所或往复市集数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换 系统故障或其他非基金料理东谈主及基金托管东谈主所能限度的身分影响业务处理过程， 则赎回款顺延至上述情形排斥后划往投资者银行账户。在发生多数赎回或本基金 合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本 基金合同关连条件处理。 基金料理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的领域内，对上述业务办理时辰 进行养息，并在养息实施前依照《信息露馅办法》的关连端正在端正媒介上公告。 基金料理东谈主应以往复时辰终端前受理有用申购和赎回苦求确本日看成申购 或赎回苦求日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往复的 有用性进行证明。T 日提交的有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构端正的其他方式查询苦求的证明情况。若申购不得胜或 无效，则申购款项本金退还给投资东谈主，基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款 项产生的利息等损失。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。 销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售 机构确乎接管到申购、赎回苦求。申购、赎回苦求的证明以登记机构的证明结果 为准。对于申购、赎回苦求及份额的证明情况，投资者应实时查询并妥善哄骗合 法职权。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，以至其联系权益受损的，基金 料理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的损失或不利后果。 基金料理东谈主不错在法律律例允许的领域内对上述申购和赎回苦求的证明时 间进行养息，并在养息实施日前按照《信息露馅办法》的关连端正在端正媒介上 公告。 五、申购和赎回的数目限制 回的最低份额，具体端正请参见招募说明书或联系公告。 体端正请参见招募说明书或联系公告。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 参见招募说明书或联系公告。 参见招募说明书或联系公告。 申购比例上限，具体端正请参见招募说明书或联系公告。 基金料理东谈主应当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等秩序，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金料理东谈主基于投资运作与风险限度的需要，可选择上述秩序对基金限制赐与控 制。具体见基金料理东谈主的联系公告。 份额的数目限制。基金料理东谈主在养息实施前依照《信息露馅办法》的关连端正在 端正媒介上公告。 六、申购和赎回的价钱、用度偏执用途 值在本日收市后估计，并在 T+1 日内公告。遇罕见情况，经履行妥当要害，可 以妥当延伸估计或公告。 如按照上述保留位数的基金份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能 引起基金份额净值剧烈波动的，为真贵基金份额抓有东谈主利益，基金料理东谈主与基金 托管东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证明，并 在证明完成后赐与收复，具体保留位数以届时公告为准。 本基金申购份额的估计及余额的处理方式在招募说明书中列示。 本基金赎回金额的估计及处理方式在招募说明书中列示。 担，不列入基金财产；本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 份额抓有东谈主承担，在基金份额抓有东谈主赎回基金份额时收取。赎回用度归入基金财 产的比例依照联系法律律例设定，具体见招募说明书的端正，未归入基金财产的 部分用于支付登记费和其他必要的手续费。其中，对抓续抓有期少于 7 日的投资 者收取不低于 1.5%的赎回费，并全额计入基金财产。 份额不需缴纳申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率、A 类基金份额和 C 类基金份额申购份额具体的估计方法、赎回费率、赎回金额具体的估计方法和收 费方式由基金料理东谈主根据基金合同的端正笃定，并在招募说明书或联系公告中列 示。基金料理东谈主不错在基金合同约定的领域内养息费率或收费方式，并最迟应于 新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的关连端正在端正媒介上公 告。 额抓有东谈主权益产生骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销规划， 按时或不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止时间，基金料理东谈主不错妥当 调低基金的销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有辞别的费率优惠活 动。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率遵从联系法律律例以及 监管部门、自律功令的端正。 七、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金料理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求： 投资东谈主的申购苦求。 金财富净值或无法进行证券往复。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 无法估计当日基金财富净值。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法正常运行。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当暂停接受基金申购苦求。 的基金份额上限、本基金的总限制名额、单日申购金额限制、单日净申购比例上 限、单一投资者单日或单笔申购金额上限、单一投资者申购金额上限或基金单日 净申购比例上限的。 发生上述除第 4、10 项外的暂停申购情形之一且基金料理东谈主决定暂停接受投 资东谈主的申购苦求时，基金料理东谈主应当根据关连端正在端正媒介上刊登暂停申购公 告。若是投资者的申购苦求被一谈或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金料理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等损失。在暂停 申购的情况排斥时，基金料理东谈主应实时收复申购业务的办理。 八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金料理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回苦求或降速支付赎回款项。 金财富净值或无法进行证券往复。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 料理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回苦求。 无法估计当日基金财富净值。 格且领受估值本事仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金料理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。 发生上述情形之一且基金料理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 料理东谈主应按端正报中国证监会备案，根据关连端正在端正媒介上刊登暂停赎回公 告，已证明的赎回苦求，基金料理东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分拨给赎回苦求东谈主，未支付部分可 延期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额 抓有东谈主在苦求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回 的情况排斥时，基金料理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。 九、多数赎回的情形及处理方式 若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回苦求（赎回苦求份额总额加上基金 革新中转出苦求份额总额后扣除申购苦求份额总额及基金革新中转入苦求份额 总额后的余额）跳跃前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。 当基金出现多数赎回时，基金料理东谈主不错根据基金那时的财富组合景况决定 全额赎回、部分延期赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金料理东谈主觉得有才略支付投资东谈主的一谈赎回苦求时， 按正常赎回文节实施。 （2）部分延期赎回：当基金料理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回苦求有不毛或认 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 为因支付投资东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金财富净值形成较大 波动时，基金料理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回苦求延期办理。对于当日的赎回苦求，应当按单个账户 赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，笃定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错采纳延期赎回或取消赎回。采纳延期赎回的， 将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到一谈赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回苦求将被撤消。延期的赎回苦求与下一绽放日赎回苦求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础估计赎回金额，以此 类推，直到一谈赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确采纳，投资东谈主未 能赎回部分作自动延期赎回处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 若基金发生多数赎回，在出现单个绽放日内单个基金份额抓有东谈主苦求赎回的 基金份额跳跃前一绽放日基金总份额 10%（“大额赎回苦求东谈主”）的情形下，基金 料理东谈主不错对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求延期办理，即按照保护其他赎回苦求东谈主 （“小额赎回苦求东谈主”）利益的原则，基金料理东谈主不错优先证明小额赎回苦求东谈主的 赎回苦求，具体为：如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日被一谈证明，则基金管 理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可 接受赎回苦求的领域内对大额赎回苦求东谈主的赎回苦求按比例证明，对大额赎回申 请东谈主未予证明的赎回苦求延期办理；如小额赎回苦求东谈主的赎回苦求在当日未被全 部证明，则对一谈未证明的赎回苦求（含小额赎回苦求东谈主的其余赎回苦求与大额 赎回苦求东谈主的一谈赎回苦求）延期办理。延期办理的具体要害，按照本条端正的 延期赎回或取消赎回的方式办理；同期，基金料理东谈主应当对延期办理的事宜在规 定媒介上刊登公告。基金料理东谈主在履行妥当要害后，有权根据那时市集环境养息 前述比例和办理秩序，并在端正媒介上进行公告。 （3）暂停赎回：连结 2 个绽放日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回苦求；照旧接受的赎回苦求不错降速支 付赎回款项，但不得跳跃 20 个使命日，并应当在端正媒介上进行公告。 当发生上述多数赎回并延期办理时，基金料理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 募说明书端正的其他方式在 3 个往复日内通知基金份额抓有东谈主，说明关连处理方 法，并在 2 日内在端正媒介上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关连端正，最迟于重新绽放日在端正媒介上刊登重新绽放申购或赎回的公告；也 不错根据执行情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行 发布重新绽放的公告。 十一、基金革新 基金料理东谈主不错根据联系法律律例以及本基金合同的端正决定开办本基金 与基金料理东谈主料理的其他基金之间的革新业务，基金革新不错收取一定的革新费， 联系功令由基金料理东谈主届时根据联系法律律例及本基金合同的端正制定并公告， 并提前见告基金托管东谈主与联系机构。 十二、基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金料理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的往复场地或者往复方式进行份额转让的苦求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金料理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金料理东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。 十三、基金的非往复过户 基金的非往复过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往复过户以及登记机构招供、妥当法律律例的其他非往复过户，或者 按照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。岂论在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主或者是按 照联系法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。 袭取是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据成功司法布告将基金份额抓有东谈主抓有的 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往复过户必须提供基 金登记机构要求提供的联系汉典，对于妥当条件的非往复过户苦求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的范例收费。 十四、基金的转托管 基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的范例收取转托管费。 十五、按时定额投资规划 基金料理东谈主不错为投资东谈附近理按时定额投资规划，具体功令由基金料理东谈主另 行端正。投资东谈主在办理按时定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金料理东谈主在联系公告或更新的招募说明书中所端正的按时定 额投资规划最低申购金额。 十六、基金份额的冻结、解冻与质押 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、妥当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨。 法律律例或监管机构另有端正的除外。 如联系法律律例允许基金料理东谈附近理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金料理东谈主将制定和实施相应的业务功令，并可收取一定的手续费。 十七、实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书或联系公 告。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第七部分 基金合同当事东谈主及职权义务 一、基金料理东谈主 （一）基金料理东谈主简况 称号：富国基金料理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易锤真金不怕火区世纪正途 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层 法定代表东谈主：裴长江 诱骗日历：1999 年 4 月 13 日 批准诱骗机关及批准诱骗文号：中国证券监督料理委员会证监基金字【1999】 组织体式：有限包袱公司 注册成本：东谈主民币 5.2 亿元 存续期限：抓续策动 研究电话：021-20361818 （二）基金料理东谈主的职权与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自基金合同成功之日起，根据法律律例和基金合同寂寥运用并料理基 金财产； （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批准的 其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会； （6）依据基金合同及关连法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关连法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要秩序保护基金投资者的利益； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理； （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同端正的用度； （10）依据基金合同及关连法律端正决定基金收益的分拨决策； （11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回或革新苦求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动职权，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券、基金所产生的职权； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （14）代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于地方 ETF 所产生 的职权，基金合同另有约定的除外； （15）以基金料理东谈主的形态，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律步履； （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供做事的外部机构；若本基金领受证券经纪商往复结算模式，基金料理 东谈主有权采纳代表本基金进行场内往复、看成结算参与东谈主代理本基金进行结算的证 券经纪商，并签订证券经纪做事契约；本基金料理东谈主亦有权决定本基金证券往复 模式的革新； （17）在妥当关连法律、律例的前提下，制订和养息关连基金认购、申购、 赎回、革新、非往复过户、转托管、按时定额投资和收益分拨等的业务功令； （18）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职权。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （3）自基金合同成功之日起，以憨厚信用、严慎竭力的原则料理和运用基 金财产； （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式料理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂寥，对所料理的不同基金分裂 料理，分裂记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关连端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）选择妥当合理的秩序使估计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当基金合同等法律文献的端正，按关连端正估计并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报； （10）编制季度申报、中期申报和年度申报； （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关连端正，履行信息露馅及报 告义务； （12）保守基金生意秘要，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他关连端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他 东谈主表露，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况除外； （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益； （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关连端正召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； （16）按端正保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关汉典，保存期限不少于法律律例的端正； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在端正时辰发出，何况 保证投资者豪放按照基金合同端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开 汉典，并在支付合理成本的条件下得到关连汉典的复印件； （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、 变现和分拨； （19）靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通知基金托管东谈主； （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿； （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担包袱； （23）以基金料理东谈主形态，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律步履； （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成功， 基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 二、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主简况 称号：招商银行股份有限公司 诱骗日历：1987 年 4 月 8 日 注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 注册成本：252.20 亿元 法定代表东谈主：缪建民 行长：王良 财富托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 电话：0755-83199084 传真：0755-83195201 （二）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于： （1）自基金合同成功之日起，照章律律例和基金合同的端正安全赈济基金 财产； （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的 其他用度； （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并选择必要秩序保护基金投资者的利益； （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券等往复资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会； （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主； （7）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职权。 但不限于： （1）以憨厚信用、竭力尽责的原则抓有并安全赈济基金财产； （2）诱骗有益的基金托管部门，具有妥当要求的营业场地，配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分裂成立账户，寂寥核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互寂寥； （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关连端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； （5）赈济由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证； （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、基金合同偏执他关连端正另有端正 外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主表露，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； （8）复核、审查基金料理东谈主估计的基金财富净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务举止关连的信息露馅事项； （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，说 明基金料理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；若是基金 料理东谈主有未实施基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥当的 秩序； （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系汉典，保存期 限不少于法律律例的端正； （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额抓有东谈主名册； （13）按端正制作联系账册并与基金料理东谈主查对； （14）依据基金料理东谈主的指示或关连端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关连端正，召集基金份额抓有东谈主大 会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； （16）按照法律律例和基金合同的端正监督基金料理东谈主的投资运作； （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和 分拨； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （18）靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督料理机构，并通知基金料理东谈主； （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，得意担抵偿包袱，其抵偿包袱 不因其退任而免除； （20）按端正监督基金料理东谈主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿； （21）实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 三、基金份额抓有东谈主 基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）依照法律律例及基金合同的约定苦求赎回或转让其抓有的基金份额； （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；出席或者托付代表出席地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会， 对地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项哄骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所抓有的地方 ETF 基金份额占本基金财富的比例折算； （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息汉典； （7）监督基金料理东谈主的投资运作； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金做事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于： （1）负责阅读并校服基金合同、招募说明书、基金产物汉典纲领等信息披 露文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）和蔼基金信息露馅，实时哄骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所端正的用度； （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金示寂或者基金合同阻隔的有限 包袱； （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的举止； （7）实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议； （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的不妥得利； （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且抓有认购的基金份额自基金合同成功之日起不少于 3 年； （10）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第八部分 基金份额抓有东谈主大会 基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来本基金基金份额抓有东谈主大 会成立日常机构，则按照届时有用的法律律例的端正实施。 鉴于本基金是地方 ETF 的结合基金，本基金与地方 ETF 之间在基金份额抓 有东谈主大会方面存在一定的研究，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 基金份额出席或者托付代表出席地方 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决， 其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在地方 ETF 基金份额抓有东谈主 大会的权益登记日，本基金抓有地方 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额抓有 东谈主所抓有的本基金基金份额占本基金总份额的比例。估计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括地方 ETF，则本基 金的主袋账户份额抓有东谈主不错凭抓有的主袋账户份额顺利干预或者托付代表参 加地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。 本基金的基金料理东谈主不应以本基金的形态代表本基金的整体基金份额抓有 东谈主以地方 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东谈主的托福以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席地方 ETF 的 基金份额抓有东谈主大会并参与表决。 本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，须先罢职基金合同的约定召开本基金的基金份额抓 有东谈主大会。本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集地方 ETF 基金份 额抓有东谈主大会的，由本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或 召集地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会。 一、召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会： 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （1）阻隔基金合同； （2）更换基金料理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）革新基金运作方式； （5）养息基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬劳范例或提高销售做事费率，但根 据法律律例的要求养息该等酬劳范例或提高销售做事费率的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资地方、领域或策略； （9）变更基金份额抓有东谈主大会要害； （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会； （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额估计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项； （13）基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会； （14）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会： （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或销售做事费率、或者变更收 费方式； （3）养息基金份额类别的成立、住手现存基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （5）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主职权义务关系发生要紧变化； （6）在履行妥当要害后，基金推出新业务或做事； （7）基金料理东谈主、基金登记机构在法律律例端正或中国证监会许可的领域 内养息或修改《业务功令》，包括关连基金认购、申购、革新、赎回、按时定额 投资、基金往复、非往复过户、转托管等内容； （8）按照法律律例和基金合同端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。 二、会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、纷扰。 益登记日。 三、召开基金份额抓有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事要害和表决方式； （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日； （4）授权托福施展的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点； （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏执联 系方式和研究东谈主、表决成见寄交的截止时辰和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票服从。 四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式 基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福施展妥当法律律例、基金合同 和会议通知的端正，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记汉典相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个使命日内连结公 布联系教唆性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知端正的方式收取基金份额抓有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 通知不干预收取表决成见的，不影响表决服从； （3）本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 一）；若本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出 具表决成见； （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决成见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福施展符 正当律律例、基金合同和会议通知的端正，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并哄骗表决权， 具体方式在会议通知中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议要害比照现场开会和通 讯方式开会的要害进行。基金份额抓有东谈主不错领受书面、汇集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。 五、议事内容与要害 议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大 会辩论的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召汇注议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条端正要害笃定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金料理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主 看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份施展文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 六、表决 基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有端正或基金合同另有约定外，革新基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。 基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。 选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据施展，不然提交 妥当会议通知中端正的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，形态 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 妥当会议通知端正的表决成见视为有用表决，表决成见磨蹭不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。 基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在妥当上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会 知为准。 七、计票 （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议驱动后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议驱动 后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。 （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当赶紧公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 八、成功与公告 基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。 基金份额抓有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在端正媒介上公告。 基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施成功的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成功的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 九、实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的罕见约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分裂抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若联系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会 的主抓东谈主； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分裂由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的联系端正以本节罕见约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的联系端正。 十、本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要害、表决 条件等端正，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监管 功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东谈主履行妥当要害后，可顺利对 本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第九部分 基金料理东谈主、基金托管东谈主的更换条件和要害 一、基金料理东谈主和基金托管东谈主职责阻隔的情形 （一）基金料理东谈主职责阻隔的情形 有下列情形之一的，基金料理东谈主职责阻隔： （二）基金托管东谈主职责阻隔的情形 有下列情形之一的，基金托管东谈主职责阻隔： 二、基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换要害 （一）基金料理东谈主的更换要害 的基金料理东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金料理东谈主； 抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在端正媒介公告； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 料，实时向新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈附近理基金料理业务的打发手续，新 任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主应实时接管。新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主 应与基金托管东谈主查对基金财富总值和基金财富净值； 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金料理东谈主关连的称号字样。 （二）基金托管东谈主的更换要害 的基金托管东谈主形成决议，该决议需经干预大会的基金份额抓有东谈主所抓表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起成功； 金托管东谈主； 抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在端正媒介公告； 汉典，实时办理基金财产和基金托管业务的打发手续，新任基金托管东谈主或者临时 基金托管东谈主应当实时接管。新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主应与基金料理东谈主核 对基金财富总值和基金财富净值； 东谈主民共和国证券法》端正的司帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果予 以公告，同期报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。 （三）基金料理东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和要害 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主提名新的基金料理东谈主和基金托管 东谈主； 管东谈主的基金份额抓有东谈主大会决议成功后 2 日内在端正媒介上联合公告。 三、新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主接管基金料理业务或新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主接管基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东谈主或原任基金 托管东谈主应依据法律律例和基金合同的端正继续履行联系职责，并保证不合基金份 额抓有东谈主的利益形成毁伤。原任基金料理东谈主或原任基金托管东谈主在继续履行联系职 责时间，仍有权按照本基金合同的端正收取基金料理费或基金托管费。 四、本部分对于基金料理东谈主、基金托管东谈主更换条件和要害的约定，但凡顺利 援用法律律例或监管功令的部分，如法律律例或监管功令修改导致联系内容被取 消或变更的，基金料理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内 容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第十部分 基金的托管 基金托管东谈主和基金料理东谈主按照《基金法》、基金合同偏执他关连端正签订托 管契约。 签订托管契约的主见是明确基金托管东谈主与基金料理东谈主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值估计、收益分拨、信息露馅及相互监督等联系事宜中的职权 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第十一部分 基金份额的登记 一、基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东谈主基金账户的建立和料理、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐 和结算、代理披发红利、建立并赈济基金份额抓有东谈主名册和办理非往复过户等。 二、基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金料理东谈主或基金料理东谈主托福的其他妥当条件的机构 办理，但基金料理东谈主照章应当承担的包袱不因托福而免除。基金料理东谈主托福其他 机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订托福代理契约，以明确基金料理东谈主 和代理机构在投资者基金账户料理、基金份额登记、计帐及基金往复证明、披发 红利、建立并赈济基金份额抓有东谈主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额抓 有东谈主的正当权益。 三、基金登记机构的职权 基金登记机构享有以下职权： 依照关连端正于驱动实施前在端正媒介上公告； 四、基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 务； 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 少于二十年； 投资者或基金带来的损失，须承担相应的抵偿包袱，但司法强制检查情形及法律 律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他情形除外； 必要的做事； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第十二部分 基金的投资 一、投资地方 本基金通过投资于地方 ETF，精致追踪标的指数，追求与功绩相比基准相似 的酬劳。 二、投资领域 本基金的投资领域主要为地方 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 股（均含存托凭证）。为更好地已毕投资地方，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、科创板、创业板偏执他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭 证、债券（包含国债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓 债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可革新债券、可交换债券、 可分离往复可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、财富支抓证 券、债券回购、银行进款、同行存单、生息器具（股指期货、国债期货、股票期 权等）、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当 中国证监会联系端正）。 本基金可根据法律律例的端正参与融资及转融通证券出借业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当 要害后，不错将其纳入投资领域。 基金的投资组合比例为：本基金投资于地方 ETF 的比例不得低于基金财富 净值的 90%。每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 如法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行妥当要害后，以变更 后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应养息。 三、投资策略 本基金以地方 ETF 为主要投资标的，简易投资者通过本基金投资地方 ETF。 本基金并不参与地方 ETF 的料理。在正常市集情况下，本基金力图净值增长率 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的都备值不跳跃 0.35%，年追踪谬误不超 过 4%。如因标的指数编制功令养息或其他身分导致追踪偏离度和追踪谬误跳跃 正常领域的，基金料理东谈主将选择合理秩序幸免追踪谬误进一步扩大。 当标的指数成份股发生显著负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作 出养息的，基金料理东谈主应当按照抓有东谈主利益优先的原则，履行里面决策要害后及 时春联系成份股进行养息。 为已毕精致追踪标的指数的投资地方，本基金将以不低于基金财富净值 90% 的财富投资于地方 ETF。为更好地已毕投资地方，本基金可少量投资于非成份股、 存托凭证、债券、财富支抓证券、债券回购、银行进款、同行存单、货币市集工 具、生息器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需妥当中国证 监会的联系端正。 本基金投资地方 ETF 的方式如下： （1）申购和赎回：地方 ETF 绽放申购赎回后，以股票组合进行申购赎回或 者按照地方 ETF 法律文献的约定以其他方式申赎地方 ETF。 （2）二级市集方式：地方 ETF 上市往复后，在二级市集进行地方 ETF 基金 份额的往复。 当地方 ETF 申购、赎回或往复模式进行了变更或养息，待履行妥当要害后 本基金也将作相应的变更或养息。 本基金对成份股、备选成份股（均含存托凭证）的投资主见是为准备构建股 票组合以申购地方 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股（均含存托凭证） 的资金头寸，主要选择完全复制法，即按照标的指数的成份股组成偏执权重构建 基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动而进行相应养息。但 在因罕见情况（如流动性不及等）导致无法得到实够数目的股票时，基金料理东谈主 将搭配使用其他合理方法进行妥当的替代。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 本基金在抽象洽商预期收益、风险、流动性等身分的基础上，根据审慎原则 合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪谬误 的最小化。 本基金料理东谈主将基于对国表里宏不雅经济时局的长远分析、国内财政战术与货 币战术等身分对债券市集的影响，进行合理的利率预期，判断债券市集的基本走 势，制定久期限度下的财富类属树立策略。在债券投资组合构建和料理过程中， 本基金料理东谈主将具体领受期限结构树立、市集革新、信用利差和相对价值判断、 信用风险评估、现款料理等料理技能进行个券采纳。本基金债券投资的主见是在 保证基金财富流动性的基础上，镌汰追踪谬误。 对于可革新债券的投资，本基金将在评估其偿债才略的同期兼顾公司的成长 性，以期通过革新条件共享因股价上涨带来的高收益；本基金将要点和蔼可革新 债券的革新价值、市集价值与其革新价值的相比、革新期限、公司策动功绩、公 司当前股票价钱、联系的赎回条件、回售条件等。 可交换债券是一种风险收益特质与可革新债券相访佛的债券品种。两者相通 点在于都不错以特订价钱革新成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的联系联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于归并溜股标的的可交换债券和可革新债券的刊行 主体是不同的。可交换债券的转股标的是刊行东谈主所抓有的其他公司股票，而可转 换债券的转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面， 两者还存在着各异。本基金将通过对地方公司股票的投资价值分析和可交换债券 的纯债部分价值分析抽象开展投资决策。 本基金将在宏不雅经济和基本面分析的基础上，对财富支抓证券标的财富的质 量和组成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析，评估 其相对投资价值并作出相应的投资决策。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 本基金投资股指期货将根据风险料理的原则，以套期保值为主见，主要采纳 流动性好、往复活跃的股指期货合约，以镌汰往复成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。 本基金投资国债期货将根据风险料理的原则，以套期保值为主见，结合对宏 不雅经济时局和战术趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，主要采纳流动性好、 往复活跃的国债期货合约，以镌汰往复成本，提高投资后果，从而更好地追踪标 的指数。 本基金投资股票期权将根据风险料理的原则，以套期保值为主见，主要采纳 流动性好、往复活跃的股票期权合约，以镌汰往复成本，提高投资后果，从而更 好地追踪标的指数。 本基金可在抽象洽商预期收益、风险、流动性等身分基础上，参与融资业务。 为更好地已毕投资地方，在加强风险重视并校服审慎策动原则的前提下，本 基金可根据投费力理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集环境、 投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等身分的基础上， 合理笃定出借证券的领域、期限和比例。 将来，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，在履行妥当要害后，本基金可 相应养息和更新联系投资策略，并在招募说明书更新中公告。 四、投资限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%； （2）每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 购款等； （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类财富支抓证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%； （4）本基金抓有的一谈财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%； （5）本基金抓有的归并（指归并信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券限制的 10%； （6）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各类财富支抓 证券，不得跳跃其各类财富支抓证券整个限制的 10%； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时间，若是其信用等级下落、不再妥当投资范例，应 在评级申报发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 本基金参与股指期货往复和国债期货往复的，应当遵从下列（9）-（13）要 求： （9）本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金财富净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 （10）本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； （11）本基金在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的 债券总市值的 30%； （12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差估计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的关连约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 差估计）应当妥当基金合同对于债券投资比例的关连约定； （13）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一往复日基金财富净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金财富净值的 30%； 本基金参与股票期权往复的，应当校服下列（14）-（16）要求： （14）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金财富净值 的 10%； （15）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或往复所功令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； （16）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数估计； （17）本基金参与融资业务的，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求：最近 6 个月 内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得跳跃 基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限财富；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 均估计； （19）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跳跃基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的身分以至基金不妥当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资； （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致； （21）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施； （23）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第（1）、 （2）、 （7）、 （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流 动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金料理东谈主之外的 身分以至基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交 易日内进行养息；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标 的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集往复停牌等基金料理东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥当第（1）项 投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个往复日内进行养息，但中国证监会端正的 罕见情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主 之外的身分以至基金投资不妥当第（18）项端正的，基金料理东谈主不得新增出借业 务。法律律例另有端正的，从其端正。 基金料理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成功之日 起驱动。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行妥当要害后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。 为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖除地方 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除 外； （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱偏执他不正大的证券往复举止； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同端正回绝从事的其他举止。 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、执行 限度东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当妥当基金的投资地方和投资策略，遵从基金份 额抓有东谈主利益优先原则，重视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实施。联系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与露馅。要紧关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 如法律律例或监管部门取消或养息上述回绝性端正，基金料理东谈主在履行妥当 要害后，本基金可不受上述端正的限制或按养息后的端正实施。 五、标的指数和功绩相比基准 本基金标的指数为沪深 300 指数。 将来若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的身分以至标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金料理东谈主应当自该情形发生之日起十个使命日内向中国证监会申报并提议惩处 决策，如革新运作方式、与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额抓有东谈主大会进行表决，基金份额抓有东谈主大会未得胜召开或就上述事项 表决未通过的，本基金合同阻隔。 自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决策确按时辰，基金料理 东谈主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息遵从基金份额抓有东谈主 利益优先原则赈济基金投资运作。 本基金功绩相比基准为：沪深 300 指数收益率×95%+银行活期进款利率（税 后）×5%。 由于本基金主要投资于地方 ETF 基金份额，为被迫投资指数基金，追踪标 的为沪深 300 指数，因此本基金领受上述功绩相比基准。 六、风险收益特征 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 本基金为 ETF 结合基金，预期风险与预期收益高于夹杂型基金、债券型基金 与货币市集基金。本基金为指数基金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的 股票市集相似的风险收益特征。 七、地方 ETF 发生联系变更情形时的处理 地方 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于地方 ETF 的结合基金变 更为顺利投资该标的指数的指数基金，无需召开基金份额抓有东谈主大会。相应地， 基金合同中将删除对于地方 ETF 的表述部分，届时将由基金料理东谈主另行公告。 （1）地方 ETF 往复方式发生要紧变更以至本基金的投资策略难以已毕； （2）地方 ETF 阻隔上市； （3）地方 ETF 基金合同阻隔； （4）地方 ETF 的基金料理东谈主发生变更（但变更后的本基金与地方 ETF 的基 金料理东谈主相通的除外）； （5）地方 ETF 与其他基金进行合并； （6）中国证监会端正的其他情形。 八、基金料理东谈主代表基金哄骗鼓动或债权东谈主职权的处理原则及方法 护基金份额抓有东谈主的利益； 东谈主牟取任何不妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金抓有特定财富且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金料理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并磋议司帐师事 务所成见后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金 份额抓有东谈主大会审议。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 侧袋账户的实施条件、实施要害、运作安排、投资安排、特定财富的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书的端正。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第十三部分 基金的财产 一、基金财富总值 基金财富总值是指基金领有的地方 ETF 基金份额、各类有价证券、银行存 款本息、基金应收款项偏执他财富的价值总和。 二、基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据联系法律律例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金料理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂寥。 四、基金财产的赈济和贬责 本基金财产寂寥于基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主赈济。基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律包袱，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣 押或其他职权。除照章律律例和基金合同的端正贬责外，基金财产不得被贬责。 基金料理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金料理东谈主料理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有财富产生的债务相互抵销；基金料理东谈主料理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第十四部分 基金财富估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金联系的证券、期货往复场地的往复日以及国度法律 律例端正需要对外露馅基金净值的非往复日。 二、估值对象 基金所领有的地方 ETF 基金份额、股票、存托凭证、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、债券和银行进款本息、财富支抓证券、应收款项、其 他投资等财富及欠债。 三、估值原则 基金料理东谈主在笃定联系金融财富和金融欠债的公允价值时，应妥当《企业会 计准则》、监管部门关连端正。 （一）对存在活跃市集且豪放获取相通财富或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则端正的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，嘉汇配资应领受最近往复日的报价笃定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近往复日的报价不可果真反馈公允价值的，草率报价进行养息，笃定公允 价值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通财富或欠债的公允价值 为基础，并在估值本事中洽商不同特征身分的影响。特征是指对财富出售或使用 的限制等，若是该限制是针对财富抓有者的，那么在估值本事中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金料理东谈主不应试虑因其多量抓有联系财富或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用何况有实足 可利用数据和其他信息支抓的估值本事笃定公允价值。领受估值本事笃定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得联系财富或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 使潜在估值养息对前一估值日的基金财富净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行养息并笃定公允价值。 四、估值方法 本基金投资的地方 ETF 基金份额以地方 ETF 估值日基金份额净值估值，若 估值日为非证券往复所营业日，以该基金最近估值日的基金份额净值估值。 市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变 化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价（收 盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，养息 最近往复市价，笃定公允价钱。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往复所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开刊行未上市的股票，领受估值本事笃定公允价值； （3）流畅受限股票，包括非公开刊行股票、初次公开刊行股票时公司鼓动 公开发售股份、通过大批往复取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新刊行未 上市、回购往复中的质押券等流畅受限股票），按监管机构或行业协会关连端正 笃定公允价值。 做事机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。 务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。 对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至执行 收款日历间及第第三方估值基准做事机构提供的相应品种的独一估值全价或推 荐估值全价进行估值，同期充分洽商刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的，按照长待偿期所对应的价钱进 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 行估值。 转股权的债券，实行全价往复的债券及第估值日收盘价看成估值全价；实行净价 往复的债券，及第估值日收盘价并加计每百元税前应计利息看成估值全价。 前情况下适用何况有实足可利用数据和其他信息支抓的估值本事笃定其公允价 值。 当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生重 大变化的，领受最近往复日结算价估值。 会的联系端正进行估值。 金料理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 按国度最新端正估值。 如基金料理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律律例的端正或者未能充分真贵基金份额抓有东谈主利益时，应立即通知 对方，共同查明原因，两边协商惩处。 根据关连法律律例，基金净值信息估计和基金司帐核算的义务由基金料理东谈主 承担。本基金的基金司帐包袱方由基金料理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核包袱， 因此，就与本基金关连的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分辩论后，仍 无法达成一致的成见，按照基金料理东谈主对基金净值信息的估计结果对外赐与公布。 五、估值要害 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 日该类基金份额的余额数目估计，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金料理东谈主不错诱骗大额赎回情形 下的净值精度救急养息机制。法律律例、监管机构、基金合同另有端正的，从其 端正。 基金料理东谈主于每个使命日估计基金财富净值及各类基金份额净值，并按端正 公告。 或本基金合同的端正暂停估值时除外。基金料理东谈主每个使命日对基金财富估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按端正对外公布。 六、估值谬误的处理 基金料理东谈主和基金托管东谈主将选择必要、妥当、合理的秩序确保基金财富估值 的准确性、实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估 值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，若是由于基金料理东谈主或基金托管东谈主、登记机构、销售机 构或投资东谈主自身的障碍形成估值谬误，导致其他当事东谈主遇到损失的，障碍的包袱 东谈主应当对由于该估值谬误遇到损不当事东谈主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值 谬误处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。 上述估值谬误的主要类型包括但不限于：汉典申报差错、数据传输差错、数 据估计差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值谬误包袱方应及 时配合各方，实时进行改动，因改动估值谬误发生的用度由估值谬误包袱方承担； 由于估值谬误包袱方未实时改动已产生的估值谬误，给当事东谈主形成损失的，由估 值谬误包袱方对顺利损失承担抵偿包袱；若估值谬误包袱方照旧积极配合，何况 有协助义务确当事东谈主有实足的时辰进行改动而未改动，则其应当承担相应抵偿责 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 任。估值谬误包袱方草率改动的情况向关连当事东谈主进行证明，确保估值谬误已得 到改动。 （2）估值谬误的包袱方对关连当事东谈主的顺利损失负责，不合辗转损失负责， 何况仅对估值谬误的关连顺利当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值谬误而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值谬误包袱方仍草率估值谬误负责。若是由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不一谈返还不妥得利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责 任方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的领域内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的职权；若是得到不妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿额加上照旧得到的不妥 得利返还的总和跳跃其执行损失的差额部分支付给估值谬误包袱方。 （4）估值谬误养息领受尽量收复至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。 （5）按法律律例端正的其他原则处理估值谬误。 估值谬误被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的要害如下： （1）查明估值谬误发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值谬误发生 的原因笃定估值谬误的包袱方； （2）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值谬误形成的损失 进行评估； （3）根据估值谬误处理原则或当事东谈主协商的方法由估值谬误的包袱方进行 改动和抵偿损失； （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行改动，并就估值谬误的改动向关连当事东谈主进行证明。 （1）任一类基金份额净值估计出现谬误时，基金料理东谈主应当立即赐与纠正， 通报基金托管东谈主，并选择合理的秩序扫视损失进一步扩大。 （2）谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金料理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 金料理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）当基金份额净值估计差错给基金和基金份额抓有东谈主形成损失需要进行 抵偿时，基金料理东谈主和基金托管东谈主应根据执行情况界定两边承担的包袱，经证明 后按以下条件进行抵偿： ①本基金的基金司帐包袱方由基金料理东谈主担任，与本基金关连的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分辩论后，尚不可达成一致时，按基金料理东谈主的建议执 行，由此给基金份额抓有东谈主和基金财产形成的损失，由基金料理东谈主负责赔付。 ②若基金料理东谈主估计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核证明后公告，由此 给基金份额抓有东谈主形成损失的，应根据法律律例的端正对投资者或基金支付抵偿 金，就执行向投资者或基金支付的抵偿金额，基金料理东谈主与基金托管东谈主按照障碍 进度各自承担相应的包袱。 ③如基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的估计结果，天然屡次重新计 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金料理东谈主的估计结果对外公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的损失，由基 金料理东谈主负责赔付。 ④由于基金料理东谈主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值估计谬误而引起的基金份额抓有东谈主和基金财产的损失，由 基金料理东谈主负责赔付。 （4）前述内容如法律律例或监管机关另有端正的，从其端正处理。若是行 业另有通行作念法，基金料理东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额抓有东谈主利 益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 营业时； 商证明后，基金料理东谈主应当暂停估值； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 八、基金净值的证明 基金财富净值和各类基金份额净值由基金料理东谈主负责估计，基金托管东谈主负责 进行复核。基金料理东谈主应于每个使命日往复终端后估计当日的基金财富净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值估计结果复核证明后发 送给基金料理东谈主，由基金料理东谈主对基金净值按端正赐与公布。 九、罕见情形的处理 差不看成基金财富估值谬误处理； 及进款银行或证券经纪机构品级三方机构发送的数据谬误，或国度司帐战术变更、 市集功令变更等非基金料理东谈主与基金托管东谈主原因，基金料理东谈主和基金托管东谈主天然 照旧选择必要、妥当、合理的秩序进行检查，但未能发现该谬误的，由此形成的 基金财富估值谬误，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除抵偿包袱。但基金料理东谈主、基 金托管东谈主应当积极选择必要的秩序排斥或松开由此形成的影响。 发生制进行估值的应交税金有各异的，联系估值养息不看成基金财富估值谬误处 理。 十、实施侧袋机制时间的基金财富估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户财富进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第十五部分 基金用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式 本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费 按前一日基金财富净值扣除所抓有地方 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。料理费的估计方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日基金财富净值扣除前一日所抓有地方 ETF 基金份额部分的基金 财富净值，若为负数，则 E 取 0 基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。 本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 按前一日基金财富净值扣除所抓有地方 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的估计方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金财富净值扣除前一日所抓有地方 ETF 基金份额部分的基金 财富净值，若为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。 本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售做事费率。其中，A 类基 金份额不收取销售做事费。本基金 C 类基金份额销售做事费按前一日 C 类基金 份额的基金财富净值的 0.20%的年费率计提。估计方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费 E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值 C 类基金份额的销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连律例及相应契约 端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的形势 下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 目。 四、实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的端正代扣代缴。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第十六部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指放浪收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 配；若基金合同成功不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额抓有东谈主可对 A 类和 C 类基金 份额分裂采纳不同的分成方式； 收取销售做事费，C 类基金份额收取销售做事费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同； 在校服法律律例和监管部门的端正，且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金料理东谈主履行妥当要害后可对基金收益分拨原则和支付方式进 行养息，并于变更实施日前在端正媒介公告。 本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决策的笃定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，由基金料理 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 东谈主依照《信息露馅办法》的关连端正在端正媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的估计方法，依照《业务功令》实施。 七、实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第十七部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐战术 司帐年度按如下原则：若是基金合同成功少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 露馅； 司帐核算，按照关连端正编制基金司帐报表； 并以书面方式证明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》端正的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息露馅办法》的关连端正在端正媒介公告。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第十八部分 基金的信息露馅 一、本基金的信息露馅应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险料理端正》、基金合同偏执他关连端正。联系法律律例对于信息披 露的露馅方式、登载媒介、报备方式等端正发生变化时，本基金从其最新端正。 二、信息露馅义务东谈主 本基金信息露馅义务东谈主包括基金料理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主偏执日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和犯警东谈主组织。 本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根底起点，按照法律 律例和中国证监会的端正露馅基金信息，并保证所露馅信息的果真性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会端正时辰内，将应予露馅的基金信 息通过妥当中国证监会端正条件的宇宙性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信 息露馅办法》端正的互联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者豪放按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开露馅的信息 汉典。 三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开露馅的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信 息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文 本为准。 本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 元。 五、公开露馅的基金信息 公开露馅的基金信息包括： （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管契约、基金产物汉典纲领 抓有东谈主大会召开的功令及具体要害，说明基金产物的特质等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主做事等内容。基金合同成功后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金料理东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等举止中的职权、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同成功后，基金产物汉典纲领的信息发生要紧变更的， 基金料理东谈主应当在三个使命日内，更新基金产物汉典纲领，并登载在端正网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金产物汉典纲领其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金料理东谈主不再更新基金产物汉典概 要。 基金召募苦求经中国证监会注册后，基金料理东谈主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募说明书教唆性公告和基金合同教唆性公告登 载在端正报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物汉典纲领、 基金合同和基金托管契约登载在端正网站上，并将基金产物汉典纲领登载在基金 销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管契约登载 在端正网站上。 （二）基金份额发售公告 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 基金料理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募说明书确当日登载于端正媒介上。 （三）基金合同成功公告 基金料理东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载基金 合同成功公告。 基金合同成功公告中将说明基金召募情况及发起资金提供方抓有的基金份 额、承诺抓有的期限等情况。 （四）基金净值信息 基金合同成功后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每周在端正网站露馅一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。 基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站露馅半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金料理东谈主应在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、 赎回价钱的估计方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者豪放在基金销售机构 网站或营业网点查阅或者复制前述信息汉典。 （六）基金按时申报，包括基金年度申报、基金中期申报和基金季度申报 基金料理东谈主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年 度申报登载在端正网站上，并将年度申报教唆性公告登载在端正报刊上。基金年 度申报中的财务司帐申报应当经过妥当《中华东谈主民共和国证券法》端正的司帐师 事务所审计。 基金料理东谈主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将 中期申报登载在端正网站上，并将中期申报教唆性公告登载在端正报刊上。 基金料理东谈主应当在季度终端之日起 15 个使命日内，编制完成基金季度申报， 将季度申报登载在端正网站上，并将季度申报教唆性公告登载在端正报刊上。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 基金合同成功不及 2 个月的，基金料理东谈主不错不编制当期季度申报、中期报 告或者年度申报。 基金料理东谈主应在年度申报、中期申报、季度申报平分裂露馅基金料理东谈主、基 金料理东谈主鼓动、基金料理东谈主高档料理东谈主员或基金司理等东谈主员抓有本基金基金份额 的情况。 如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金料理东谈主至少应当在基金按时申报“影响投资 者决策的其他伏击信息”项下露馅该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、 申报期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的罕见情形除 外。 基金料理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中露馅基金组合股产情况偏执 流动性风险分析等。 （七）临时申报 本基金发生要紧事件，关连信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书， 并登载在端正报刊和端正网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金做事机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务联系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚； 执行限度东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，中国证监会另有端正的除外； 方式和费率发生变更； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会和基金合同端正的其他事项。 （八）澄澈公告 在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集高尚传的音问可 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东谈主权益的，联系信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开澄澈。 （九）基金份额抓有东谈主大会决议 基金份额抓有东谈主大会决定的事项，基金料理东谈主应当照章报中国证监会备案， 并赐与公告。 （十）投资于基金份额的信息 基金料理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募说明书（更 新）等文献中露馅所抓基金的以下联系情况，包括：（1）投资战术、抓仓情况、 损益情况、净值露馅时辰等。 （2）往复及抓有基金产生的用度，招募说明书中应 当列明估计方法并例如说明。 （3）本基金抓有的基金发生的要紧影响事件，如转 换运作方式、与其他基金合并、阻隔基金合同以及召开基金份额抓有东谈主大会等。 （4）本基金投资于基金料理东谈主以及基金料理东谈主关联方所料理基金的情况。 （十一）投资于财富支抓证券的信息 本基金投资于财富支抓证券的，基金料理东谈主应在基金年度申报及中期申报中 露馅其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓证券市值占基金净财富的比例和申报 期内通盘的财富支抓证券明细。 基金料理东谈主应在基金季度申报中露馅其抓有的财富支抓证券总额、财富支抓 证券市值占基金净财富的比例和申报期末按市值占基金净财富比例大小排序的 前 10 名财富支抓证券明细。 （十二）投资于股指期货和国债期货的信息 本基金投资于股指期货和国债期货的，基金料理东谈主应在季度申报、中期申报、 年度申报等按时申报和招募说明书（更新）等文献中露馅股指期货和国债期货的 往复情况，包括往复战术、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指 期货和国债期货往复对基金总体风险的影响以及是否妥当既定的往复战术和交 易地方。 （十三）投资于股票期权的信息 本基金投资于股票期权的，基金料理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报 等按时申报和招募说明书（更新）等文献中露馅股票期权往复情况，包括投资政 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 策、抓仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股票期权往复对基金总体风 险的影响以及是否妥当既定的投资战术和投资地方。 （十四）参与融资及转融通证券出借业务的信息 若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在按时申报和招募说明书 （更新）等文献中露馅参与融资及转融通证券出借业务的情况，并就申报期内本 基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联往复事项作念详备说明。 （十五）投资于存托凭证的信息 本基金投资于存托凭证的，信息露馅依照境内上市往复的股票实施。 （十六）计帐申报 基金合同阻隔的，基金料理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐申报。基金财产计帐小组应当将计帐申报登载在端正网站上， 并将计帐申报教唆性公告登载在端正报刊上。 （十七）实施侧袋机制时间的信息 本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的端正进行信息露馅，详见招募说明书的端正。 （十八）中国证监会端正的其他信息 （十九）当联系法律律例对于上述信息露馅的端正发生变化时，基金料理东谈主 将按最新端正进行信息露馅。 六、信息露馅事务料理 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅料理轨制，指定有益部门及 高档料理东谈主员负责料理信息露馅事务。 基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当妥当中国证监会联系基金信息 露馅内容与模样准则等律例的端正。 基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的端正和基金合同的约定， 对基金料理东谈主编制的基金财富净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时申报、更新的招募说明书、基金产物汉典纲领、基金计帐申报等公开披 露的联系基金信息进行复核、审查，并向基金料理东谈主进行书面或者电子证明。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在端正报刊中采纳一家报刊露馅本基金的信息。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证联系报送信息的果真、准确、完好、实时。 基金料理东谈主、基金托管东谈主除照章在端正媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介露馅信息，可是其他全球媒介不得早于端正媒介露馅信息，何况 在不同媒介上露馅归并信息的内容应当一致。 基金料理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息露馅做事的质地。具体要求应当妥当中 国证监会及自律功令的联系端正。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计申报、法律成见书的专 业机构，应当制作使命底稿，并将联系档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年， 法律律例或监管功令另有端正的从其端正。 七、暂停或延伸信息露馅的情形 当出现下述情况时，基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金联系信 息： 往复时； 无法进行信息露馅时； 商证明后暂停估值的； 八、信息露馅文献的存放与查阅 照章必须露馅的信息发布后，基金料理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律法 规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 一、基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 议成功后两日内在端正媒介公告。 二、基金合同的阻隔事由 有下列情形之一的，经履行联系要害后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主联络的； 基金财富限制低于 2 亿元的； 的身分以至标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； 三、基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组联合领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申报； （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律成见书； （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余财富的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申报登载在端正网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在 端正报刊上。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的端正。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第二十部分 误期包袱 一、基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》等 法律律例的端正或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额抓有东谈主形成毁伤的， 应当分裂对各自的步履照章承担抵偿包袱；因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东谈主形成毁伤的，应当承担连带抵偿包袱，对损失的抵偿，仅限于顺利损失。 一方承担连带包袱后有权根据另一方障碍进度向另一方追偿。可是发生下列情况 的，当事东谈主免责： 定看成或不看成而形成的损失等； 形成的损失等。 二、在发生一方或多方误期的情况下，在最大限定地保护基金份额抓有东谈主利 益的前提下，基金合同豪放继续履行的应当继续履行。非误期方当事东谈主在职责范 围内有义务实时选择必要的秩序，扫视损失的扩大。莫得选择妥当秩序以至损失 进一步扩大的，不得就扩大的损失要求抵偿。非误期方因扫视损失扩大而开销的 合理用度由误期方承担。 三、由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限度的身分导致业务出现差错，基金 料理东谈主和基金托管东谈主天然照旧选择必要、妥当、合理的秩序进行检查，可是未能 发现谬误的，由此形成基金财产或投资东谈主损失，基金料理东谈主和基金托管东谈主免除赔 偿包袱。可是基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极选择必要的秩序松开或排斥由此造 成的影响。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第二十一部分 争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，均应提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用 的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事东谈主 具有敛迹力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。争议 处理时间，基金料理东谈主与基金托管东谈主应坚守各自的职责，继续诚笃、竭力、尽责 地履行基金合同端正的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金合同受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港相等行政区、澳门 相等行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第二十二部分 基金合同的服从 基金合同是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 权代表署名或签章并在募都集束后经基金料理东谈主向中国证监会办理基金备案手 续，并经中国证监会书面证明后成功。 案并公告之日止。 东谈主在内的基金合同各方当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 金托管东谈主各抓有一份，每份具有同等的法律服从。 的办公场地和营业场地查阅。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第二十三部分 其他事项 基金合同如有未尽事宜，由基金合同当事东谈主各方按关连法律律例协商惩处。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 第二十四部分 基金合同内容纲领 一、基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主的职权、义务 （一）基金料理东谈主的职权与义务 但不限于： （1）照章召募资金； （2）自基金合同成功之日起，根据法律律例和基金合同寂寥运用并料理基 金财产； （3）依照基金合同收取基金料理费以及法律律例端正或中国证监会批准的 其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照端正召集基金份额抓有东谈主大会； （6）依据基金合同及关连法律端正监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违 反了基金合同及国度关连法律端正，应申报中国证监会和其他监管部门，并选择 必要秩序保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系步履进行监督和处 理； （9）担任或托福其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并得到基金合同端正的用度； （10）依据基金合同及关连法律端正决定基金收益的分拨决策； （11）在基金合同约定的领域内，拒却或暂停受理申购、赎回或革新苦求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动职权，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券、基金所产生的职权； （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融 通证券出借业务； （14）代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于地方 ETF 所产生 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 的职权，基金合同另有约定的除外； （15）以基金料理东谈主的形态，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼职权或者 实施其他法律步履； （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪机构或其他 为基金提供做事的外部机构；若本基金领受证券经纪商往复结算模式，基金料理 东谈主有权采纳代表本基金进行场内往复、看成结算参与东谈主代理本基金进行结算的证 券经纪商，并签订证券经纪做事契约；本基金料理东谈主亦有权决定本基金证券往复 模式的革新； （17）在妥当关连法律、律例的前提下，制订和养息关连基金认购、申购、 赎回、革新、非往复过户、转托管、按时定额投资和收益分拨等的业务功令； （18）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职权。 但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金 份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同成功之日起，以憨厚信用、严慎竭力的原则料理和运用基 金财产； （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的策动方式料理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 保证所料理的基金财产和基金料理东谈主的财产相互寂寥，对所料理的不同基金分裂 料理，分裂记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关连端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）选择妥当合理的秩序使估计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法妥当基金合同等法律文献的端正，按关连端正估计并公告基金净值信息，确 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 定基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报； （10）编制季度申报、中期申报和年度申报； （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关连端正，履行信息露馅及报 告义务； （12）保守基金生意秘要，不表露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、 基金合同偏执他关连端正另有端正外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他 东谈主表露，但向监管机构、司法机关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科 参谋人要求提供的情况除外； （13）按基金合同的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东谈主分 配基金收益； （14）按端正受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关连端正召集基金份额抓有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； （16）按端正保存基金财产料理业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关汉典，保存期限不少于法律律例的端正； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或汉典在端正时辰发出，何况 保证投资者豪放按照基金合同端正的时辰和方式，随时查阅到与基金关连的公开 汉典，并在支付合理成本的条件下得到关连汉典的复印件； （18）组织并干预基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、 变现和分拨； （19）靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 并通知基金托管东谈主； （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益 时，应当承担抵偿包袱，其抵偿包袱不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务，基金托 管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，基金料理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向 基金托管东谈主追偿； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （22）当基金料理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关连基 金事务的步履承担包袱； （23）以基金料理东谈主形态，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼职权或实施其 他法律步履； （24）基金料理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，基金合同不可成功， 基金料理东谈主承担一谈召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期终端后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册； （27）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的职权与义务 但不限于： （1）自基金合同成功之日起，照章律律例和基金合同的端正安全赈济基金 财产； （2）依基金合同约定得到基金托管费以及法律律例端正或监管部门批准的 其他用度； （3）监督基金料理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金料理东谈主有违背基金 合同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的情形， 应申报中国证监会，并选择必要秩序保护基金投资者的利益； （4）根据联系市集功令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户， 为基金办理证券等往复资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会； （6）在基金料理东谈主更换时，提名新的基金料理东谈主； （7）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职权。 但不限于： （1）以憨厚信用、竭力尽责的原则抓有并安全赈济基金财产； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （2）诱骗有益的基金托管部门，具有妥当要求的营业场地，配备实足的、 及格的练习基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托做事宜； （3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务料理及东谈主事料理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产相互寂寥；对所托管的不同的基金分裂成立账户，寂寥核算，分账料理， 保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记载等方面相互寂寥； （4）除依据《基金法》、基金合同偏执他关连端正外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产； （5）赈济由基金料理东谈主代表基金签订的与基金关连的要紧合同及关连凭证； （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户；按照基 金合同的约定，根据基金料理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金生意秘要，除《基金法》、基金合同偏执他关连端正另有端正 外，在基金信息公开露馅前赐与守秘，不得向他东谈主表露，但向监管机构、司法机 关等有权机关提供，或因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； （8）复核、审查基金料理东谈主估计的基金财富净值、各类基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务举止关连的信息露馅事项； （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，说 明基金料理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的端正进行；若是基金 料理东谈主有未实施基金合同端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了妥当的 秩序； （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系汉典，保存期 限不少于法律律例的端正； （12）从基金料理东谈主或其托福的登记机构处接管并保存基金份额抓有东谈主名册； （13）按端正制作联系账册并与基金料理东谈主查对； （14）依据基金料理东谈主的指示或关连端正向基金份额抓有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关连端正，召集基金份额抓有东谈主大 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 会或配合基金料理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； （16）按照法律律例和基金合同的端正监督基金料理东谈主的投资运作； （17）干预基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和 分拨； （18）靠近驱散、照章被撤消或者被照章宣告歇业时，实时申报中国证监会 和银行业监督料理机构，并通知基金料理东谈主； （19）因违背基金合同导致基金财产损失机，得意担抵偿包袱，其抵偿包袱 不因其退任而免除； （20）按端正监督基金料理东谈主按法律律例和基金合同端正履行我方的义务， 基金料理东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基 金料理东谈主追偿； （21）实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 （三）基金份额抓有东谈主的职权和义务 基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金基金份额抓有东谈主和基金合 同确当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主看成基金合同 当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。 除法律律例另有端正或基金合同另有约定外，归并类别的每份基金份额具有 同等的正当权益。 包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）依照法律律例及基金合同的约定苦求赎回或转让其抓有的基金份额； （4）按照端正要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会 审议事项哄骗表决权；出席或者托付代表出席地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会， 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 对地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会审议事项哄骗表决权。本基金参会份额和票数 按权益登记日本基金所抓有的地方 ETF 基金份额占本基金财富的比例折算； （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息汉典； （7）监督基金料理东谈主的投资运作； （8）对基金料理东谈主、基金托管东谈主、基金做事机构毁伤其正当权益的步履依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他职权。 包括但不限于： （1）负责阅读并校服基金合同、招募说明书、基金产物汉典纲领等信息披 露文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）和蔼基金信息露馅，实时哄骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和基金合同所端正的用度； （5）在其抓有的基金份额领域内，承担基金示寂或者基金合同阻隔的有限 包袱； （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东谈主正当权益的举止； （7）实施成功的基金份额抓有东谈主大会的决议； （8）返还在基金往复过程中因任何原因得到的不妥得利； （9）发起资金提供方使用发起资金认购本基金基金份额的金额不少于 1000 万元，且抓有认购的基金份额自基金合同成功之日起不少于 3 年； （10）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他义务。 二、基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的要害和功令 基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律律例另有端正或基金合同另 有约定外，基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若将来本基金基金份额抓有东谈主大 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 会成立日常机构，则按照届时有用的法律律例的端正实施。 鉴于本基金是地方 ETF 的结合基金，本基金与地方 ETF 之间在基金份额抓 有东谈主大会方面存在一定的研究，本基金的基金份额抓有东谈主不错凭所抓有的本基金 基金份额出席或者托付代表出席地方 ETF 的基金份额抓有东谈主大会并参与表决， 其抓有的享有表决权的基金份额数和表决票数为：在地方 ETF 基金份额抓有东谈主 大会的权益登记日，本基金抓有地方 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额抓有 东谈主所抓有的本基金基金份额占本基金总份额的比例。估计结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定财富不包括地方 ETF，则本基 金的主袋账户份额抓有东谈主不错凭抓有的主袋账户份额顺利干预或者托付代表参 加地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会并表决。 本基金的基金料理东谈主不应以本基金的形态代表本基金的整体基金份额抓有 东谈主以地方 ETF 的基金份额抓有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基 金份额抓有东谈主的托福以本基金的基金份额抓有东谈主代理东谈主的身份出席地方 ETF 的 基金份额抓有东谈主大会并参与表决。 本基金的基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会的，须先罢职基金合同的约定召开本基金的基金份额抓 有东谈主大会。本基金的基金份额抓有东谈主大会决定提议召开或召集地方 ETF 基金份 额抓有东谈主大会的，由本基金基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或 召集地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会。 （一）召开事由 决定下列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会： （1）阻隔基金合同； （2）更换基金料理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）革新基金运作方式； （5）养息基金料理东谈主、基金托管东谈主的酬劳范例或提高销售做事费率，但根 据法律律例的要求养息该等酬劳范例或提高销售做事费率的除外； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资地方、领域或策略； （9）变更基金份额抓有东谈主大会要害； （10）基金料理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会； （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额抓有东谈主（以基金料理东谈主收到提议当日的基金份额估计，下同）就归并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项； （13）基金料理东谈主代表本基金的基金份额抓有东谈主提议召开或召集地方 ETF 基金份额抓有东谈主大会； （14）法律律例、基金合同或中国证监会端正的其他应当召开基金份额抓有 东谈主大会的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金料理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不 需召开基金份额抓有东谈主大会： （1）法律律例要求加多的基金用度的收取； （2）养息本基金的申购费率、调低赎回费率或销售做事费率、或者变更收 费方式； （3）养息基金份额类别的成立、住手现存基金份额类别的销售或者增设本 基金的基金份额类别； （4）因相应的法律律例发生变动而应当对基金合同进行修改； （5）对基金合同的修改对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不 触及基金合同当事东谈主职权义务关系发生要紧变化； （6）在履行妥当要害后，基金推出新业务或做事； （7）基金料理东谈主、基金登记机构在法律律例端正或中国证监会许可的领域 内养息或修改《业务功令》，包括关连基金认购、申购、革新、赎回、按时定额 投资、基金往复、非往复过户、转托管等内容； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （8）按照法律律例和基金合同端正不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情 形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主召集。 提议书面提议。基金料理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金料理 东谈主，基金料理东谈主应当配合。 求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金料理东谈主提议书面提议。基金料理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额 抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金料理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额抓有东谈主代表和基金料理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金料理东谈主，基金料理东谈主应当配合。 开基金份额抓有东谈主大会，而基金料理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻难、纷扰。 益登记日。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （三）召开基金份额抓有东谈主大会的通知时辰、通知内容、通知方式 告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议体式； （2）会议拟审议的事项、议事要害和表决方式； （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日； （4）授权托福施展的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时辰和地点； （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要通知的其他事项。 中说明本次基金份额抓有东谈主大会所选择的具体通信方式、托福的公证机关偏执联 系方式和研究东谈主、表决成见寄交的截止时辰和收取方式。 决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通知基金料理东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行 书面通知基金料理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金 料理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决成见的计票进行监督的，不影响表决成见 的计票服从。 （四）基金份额抓有东谈主出席会议的方式 基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 代表出席，现场开会时基金料理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓 有东谈主大会，基金料理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开 会同期妥当以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福施展妥当法律律例、基金合同 和会议通知的端正，何况抓有基金份额的凭证与基金料理东谈主抓有的登记汉典相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证浮现， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召 集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他方式在表决截止日昔时投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个使命日内连结公 布联系教唆性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定通知基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金料理东谈主）到指定地点对表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金料理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议通知端正的方式收取基金份额抓有东谈主的表决成见；基金托管东谈主或基金料理东谈主经 通知不干预收取表决成见的，不影响表决服从； （3）本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的，基金份额抓 有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出具表决成见的基金份额抓有东谈主 所抓有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额抓有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 重新召集基金份额抓有东谈主大会。重新召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分 之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主顺利出具表决成见或授权他东谈主代表出 具表决成见； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （4）上述第（3）项中顺利出具表决成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决成见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决成见的 代理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福施展符 正当律律例、基金合同和会议通知的端正，并与基金登记机构记载相符。 用其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并哄骗表决权， 具体方式在会议通知中列明。 非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议要害比照现场开会和通 讯方式开会的要害进行。基金份额抓有东谈主不错领受书面、汇集、电话、短信或其 他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主笃定并在会议通知中列明。 （五）议事内容与要害 议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金料理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同端正的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大 会辩论的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召汇注议的通知后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第（七）条端正要害笃定 和公布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决 议。大会主抓东谈主为基金料理东谈主授权出席会议的代表，在基金料理东谈主授权代表未能 主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；若是基金料理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有 东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金料理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的服从。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明干预会议东谈主员姓名 （或单元称号）、身份施展文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称号）和研究方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日历后 2 个使命日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一谈有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所端正的须以 相等决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另 有端正或基金合同另有约定外，革新基金运作方式、更换基金料理东谈主或者基金托 管东谈主、阻隔基金合同、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。 基金份额抓有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。 选择通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据施展，不然提交 妥当会议通知中端正的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，形态 妥当会议通知端正的表决成见视为有用表决，表决成见磨蹭不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。 基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 在妥当上述功令的前提下，具体功令以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会 知为准。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （七）计票 （1）如大会由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓 东谈主应当在会议驱动后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金料理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议驱动 后文牍在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票 东谈主。基金料理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主当 场公布计票结果。 （3）若是会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在文牍表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行 重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主抓东谈主应当赶紧公布重新清 点结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金料理东谈主或基金托管东谈主拒不出席 大会的，不影响计票的服从。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金料理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金料理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决成见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）成功与公告 基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成功。 基金份额抓有东谈主大会决议自成功之日起 2 日内在端正媒介上公告。 基金料理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当实施成功的基金份额抓有东谈主 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 大会的决议。成功的基金份额抓有东谈主大会决议对整体基金份额抓有东谈主、基金料理 东谈主、基金托管东谈主均有敛迹力。 （九）实施侧袋机制时间基金份额抓有东谈主大会的罕见约定 若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分裂抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若联系 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）； 抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日联系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额抓有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）联系基金份额的抓有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 以上（含二分之一）选举产生又名基金份额抓有东谈主看成该次基金份额抓有东谈主大会 的主抓东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施时间，基金份额抓有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应分裂由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归并主侧袋账户 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 侧袋机制实施时间，对于基金份额抓有东谈主大会的联系端正以本节罕见约定内 容为准，本节莫得端正的适用本部分的联系端正。 （十）本部分对于基金份额抓有东谈主大会召开事由、召开条件、议事要害、表 决条件等端正，但凡顺利援用法律律例或监管功令的部分，如将来法律律例或监 管功令修改导致联系内容被取消或变更的，基金料理东谈主履行妥当要害后，可顺利 对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 三、基金收益分拨原则、实施方式 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指放浪收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已已毕收益的孰低数。 （三）基金收益分拨原则 配；若基金合同成功不悦 3 个月，本基金可不进行收益分拨； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成；基金份额抓有东谈主可对 A 类和 C 类基金 份额分裂采纳不同的分成方式； 收取销售做事费，C 类基金份额收取销售做事费，各基金份额类别对应的可供分 配利润将有所不同； 在校服法律律例和监管部门的端正，且对基金份额抓有东谈主利益无骨子性不利 影响的前提下，基金料理东谈主履行妥当要害后可对基金收益分拨原则和支付方式进 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 行养息，并于变更实施日前在端正媒介公告。 本基金每次收益分拨比例详见届时基金料理东谈主发布的公告。 （四）收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金料理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，由基金料理 东谈主依照《信息露馅办法》的关连端正在端正媒介公告。 （六）基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的估计方法，依照《业务功令》实施。 （七）实施侧袋机制时间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书的端正。 四、与基金财产料理、运作关连用度的提真金不怕火、支付方式与比例 （一）基金用度的种类 （二）基金用度计提方法、计提范例和支付方式 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取料理费。本基金的料理费 按前一日基金财富净值扣除所抓有地方 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.15%的年费率计提。料理费的估计方法如下： H＝E×0.15%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金料理费 E 为前一日基金财富净值扣除前一日所抓有地方 ETF 基金份额部分的基金 财富净值，若为负数，则 E 取 0 基金料理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。 本基金基金财产中投资于地方 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费 按前一日基金财富净值扣除所抓有地方 ETF 基金份额部分的基金财富净值后的 余额（若为负数，则取 0）的 0.05%的年费率计提。托管费的估计方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金财富净值扣除前一日所抓有地方 ETF 基金份额部分的基金 财富净值，若为负数，则 E 取 0 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金料理东谈主与基 金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的方式于次月 前 5 个使命日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力 等，支付日历顺延。 本基金基金份额分为不同的类别，适用不同的销售做事费率。其中，A 类基 金份额不收取销售做事费。本基金 C 类基金份额销售做事费按前一日 C 类基金 份额的基金财富净值的 0.20%的年费率计提。估计方法如下： 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 H＝E×0.20%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售做事费 E 为 C 类基金份额前一日的基金财富净值 C 类基金份额的销售做事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经 基金料理东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一 致的方式于次月前 5 个使命日内从基金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公 放假或不可抗力等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据关连律例及相应契约 端正，按用度执行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的形势 下列用度不列入基金用度，不从基金财产中列支： 基金财产的损失； 目。 （四）实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户财富变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书的端正。 （五）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金料理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度关连税收征收的端正代扣代缴。 五、基金的投资领域和投资限制 （一）投资领域 本基金的投资领域主要为地方 ETF 基金份额、标的指数成份股及备选成份 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 股（均含存托凭证）。为更好地已毕投资地方，本基金可少量投资于部分非成份 股（包含主板、科创板、创业板偏执他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭 证、债券（包含国债、央行单据、地方政府债券、政府支抓机构债券、政府支抓 债券、金融债券、企业债券、公司债券、次级债券、可革新债券、可交换债券、 可分离往复可转债、短期融资券（含超短期融资券）、中期单据等）、财富支抓证 券、债券回购、银行进款、同行存单、生息器具（股指期货、国债期货、股票期 权等）、货币市集器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥当 中国证监会联系端正）。 本基金可根据法律律例的端正参与融资及转融通证券出借业务。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东谈主在履行妥当 要害后，不错将其纳入投资领域。 基金的投资组合比例为：本基金投资于地方 ETF 的比例不得低于基金财富 净值的 90%。每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权 合约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 如法律律例或监管机构对该比例要求有变更的，在履行妥当要害后，以变更 后的比例为准，本基金的投资比例会作念相应养息。 （二）投资限制 基金的投资组合应遵从以下限制： （1）本基金投资于地方 ETF 的比例不低于基金财富净值的 90%； （2）每个往复日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合 约需缴纳的往复保证金后，本基金保留的现款或者到期日在一年以内的政府债券 不低于基金财富净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申 购款等； （3）本基金投资于归并原始权益东谈主的各类财富支抓证券的比例，不得跳跃 基金财富净值的 10%； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （4）本基金抓有的一谈财富支抓证券，其市值不得跳跃基金财富净值的 20%； （5）本基金抓有的归并（指归并信用级别）财富支抓证券的比例，不得超 过该财富支抓证券限制的 10%； （6）本基金料理东谈主料理的一谈基金投资于归并原始权益东谈主的各类财富支抓 证券，不得跳跃其各类财富支抓证券整个限制的 10%； （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的财富支抓证 券。基金抓有财富支抓证券时间，若是其信用等级下落、不再妥当投资范例，应 在评级申报发布之日起 3 个月内赐与一谈卖出； （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总 财富，本基金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 本基金参与股指期货往复和国债期货往复的，应当遵从下列（9）-（13）要 求： （9）本基金在职何往复日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得跳跃 基金财富净值的 10%；抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金财富净值的 （10）本基金在职何往复日日终，抓有的买入国债期货和股指期货合约价值 与有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 100%。其中，有价证券指股票、 债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、财富支抓证券、买入返售金融财富 （不含质押式回购）等； （11）本基金在职何往复日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基 金抓有的股票总市值的 20%；抓有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的 债券总市值的 30%； （12）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，整个（轧 差估计）应当妥当基金合同对于股票投资比例的关连约定；基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧 差估计）应当妥当基金合同对于债券投资比例的关连约定； （13）本基金在职何往复日内往复（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一往复日基金财富净值的 20%；在职何往复日内往复（不包括平仓） 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一往复日基金财富净值的 30%； 本基金参与股票期权往复的，应当校服下列（14）-（16）要求： （14）因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金财富净值 的 10%； （15）开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应抓有合约行权所需的全额现款或往复所功令招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； （16）未平仓的期权合约面值不得跳跃基金财富净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数估计； （17）本基金参与融资业务的，在职何往复日日终，抓有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得跳跃基金财富净值的 95%； （18）本基金参与转融通证券出借业务的，应当妥当下列要求：最近 6 个月 内日均基金财富净值不得低于 2 亿元；参与转融通证券出借业务的财富不得跳跃 基金财富净值的 30%，其中出借期限在 10 个往复日以上的出借证券归为流动性 受限财富；参与转融通证券出借业务的单只证券不得跳跃基金抓有该证券总量的 均估计； （19）本基金主动投资于流动性受限财富的市值整个不得跳跃基金财富净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金料理东谈主之外 的身分以至基金不妥当该比例限制的，基金料理东谈主不得主动新增流动性受限财富 的投资； （20）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保抓一致； （21）本基金财富总值不跳跃基金财富净值的 140%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往复的股票实施； （23）法律律例及中国证监会端正的和基金合同约定的其他投资限制。 除上述第（1）、 （2）、 （7）、 （18）至（20）项情形之外，因证券/期货市集波 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标的指数成份股养息、标的指数成份股流 动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或二级市集往复停牌等基金料理东谈主之外的 身分以至基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金料理东谈主应当在 10 个交 易日内进行养息；因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动、标 的指数成份股养息、标的指数成份股流动性限制、地方 ETF 暂停申购、赎回或 二级市集往复停牌等基金料理东谈主之外的身分以至基金投资比例不妥当第（1）项 投资比例的，基金料理东谈主应当在 20 个往复日内进行养息，但中国证监会端正的 罕见情形除外。因证券市集波动、证券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金料理东谈主 之外的身分以至基金投资不妥当第（18）项端正的，基金料理东谈主不得新增出借业 务。法律律例另有端正的，从其端正。 基金料理东谈主应当自基金合同成功之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关连约定。在上述时间内，本基金的投资领域、投资策略应当妥当 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检查自本基金合同成功之日 起驱动。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金料理东谈主在 履行妥当要害后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的端正为准。 为真贵基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽包袱的投资； （4）买卖除地方 ETF 除外的其他基金份额，可是中国证监会另有端正的除 外； （5）向其基金料理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往复、驾驭证券往复价钱偏执他不正大的证券往复举止； （7）法律、行政律例和中国证监会及基金合同端正回绝从事的其他举止。 基金料理东谈主运用基金财产买卖基金料理东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓动、执行 限度东谈主或者与其有要紧历害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 者从事其他要紧关联往复的，应当妥当基金的投资地方和投资策略，遵从基金份 额抓有东谈主利益优先原则，重视利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公谈合理价钱实施。联系往复必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 律例赐与露馅。要紧关联往复应提交基金料理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的寂寥董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。 如法律律例或监管部门取消或养息上述回绝性端正，基金料理东谈主在履行妥当 要害后，本基金可不受上述端正的限制或按养息后的端正实施。 六、基金财富净值的估计和公告方式 （一）基金财富总值 基金财富总值是指基金领有的地方 ETF 基金份额、各类有价证券、银行存 款本息、基金应收款项偏执他财富的价值总和。 （二）基金财富净值 基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金净值信息的公告 基金合同成功后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金料理东谈主应当至 少每周在端正网站露馅一次各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金料理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅绽放日的各类基金 份额净值和各类基金份额累计净值。 基金料理东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站露馅半 年度和年度临了一日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值。 七、基金合同的变更、阻隔与基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金料理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 议成功后两日内在端正媒介公告。 （二）基金合同的阻隔事由 有下列情形之一的，经履行联系要害后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主联络的； 基金财富限制低于 2 亿元的； 的身分以至标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 料理东谈主召集基金份额抓有东谈主大会对惩处决策进行表决，基金份额抓有东谈主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的； （三）基金财产的计帐 基金财产计帐小组，基金料理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下 进行基金计帐。 管东谈主、妥当《中华东谈主民共和国证券法》端正的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的使命主谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）基金合同阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组联合领受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐申报； 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 （5）遴聘司帐师事务所对计帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐 申报出具法律成见书； （6）将计帐申报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的通盘合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余财富的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一谈剩余财富扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关连要紧事项须实时公告；基金财产计帐申报经妥当《中华东谈主 民共和国证券法》端正的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后， 由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清 算申报报中国证监会备案后 5 个使命日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财 产计帐小组应当将计帐申报登载在端正网站上，并将计帐申报教唆性公告登载在 端正报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存，保存期限不少于法律律例 的端正。 八、争议惩处方式 各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关连的一切争议，如经 友好协商未能惩处的，均应提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用 的仲裁功令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，并对各方当事东谈主 具有敛迹力。除非仲裁裁决另有裁定，仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 争议处理时间，基金料理东谈主与基金托管东谈主应坚守各自的职责，继续诚笃、勤 勉、尽责地履行基金合同端正的义务，真贵基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金合同受中国法律（为本基金合同之主见，不包括香港相等行政区、澳门 相等行政区和台湾地区法律）统带并从其解释。 九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 基金合同可印制成册，供投资者在基金料理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场地和营业场地查阅。 富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合基金 基金合同 本页无正文，为《富国沪深 300 往复型绽放式指数证券投资基金发起式结合 基金基金合同》的署名盖印页。 基金料理东谈主：富国基金料理有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：（署名或签章） 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司（章） 法定代表东谈主或授权代表：（署名或签章） 签订地点： 签订日： 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