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发布日期：2024-08-26 10:49     点击次数：196
              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式   指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                    【进犯请示】 （一） 景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金（以下简 称“基金”或“本基金”）由基金不停东谈主依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、         《公开召募证券投资基金运作不停办法》                          （以下简称“《运作办法》”）、                                        《公开募 集证券投资基金销售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基 金信息流露不停办法》（以下简称“《信息流露办法》”）、《公开召募盛开式证券投资基金流动 性风险不停规定》(以下简称“《流动性风险不停规定》”)、《公开召募证券投资基金运作指引 第2号——基金中基金指引》             （以下简称“《基金中基金指引》”）、                              《公开召募证券投资基金运作 指引第3号——指数基金指引》              （以下简称“《指数基金指引》”）、                              《景顺长城中证国新港股通央 企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金基金合同》（以下简称“基金合同”）偏执他 计划规定召募，并经中国证监会证监许可【2024】1081号文准予召募注册。 （二）基金不停东谈主保证招募说明书的内容真的、准确、完好。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、收益和市集出路 作出本体性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 （三）投资有风险，投资东谈主认购（或申购）本基金时应隆重阅读本基金招募说明书、基金产 品府上纲领，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 （四）基金的过往功绩并不预示其畴昔表现。基金不停东谈主不停的其他基金的功绩也不组成对 本基金功绩表现的保证。基金不停东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作 出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 （五）基金合同是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合 同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的举止自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他计划规定享有权利、 承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应谛视查阅基金合同。 （六）基金不停东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎勤奋的原则不停和运用基金财产，但不保 证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 （七）本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投 成本基金前，请隆重阅读本招募说明书、基金居品府上纲领和基金合同等信息流露文献，自 主判断基金的投资价值，全面表示本基金居品的风险收益特征和居品特质，充分研究自身的 风险承受才略，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资举止作出 孤苦决策，赢得基金投资收益，亦自行承担基金投资中出现的种种风险。投成本基金可能遇 到的风险包括：证券市集合座环境激励的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，多量 赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操气魄险，因交收背信和投资债券引 发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的私有风险，等等。   本基金为景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金（以下简称 “景顺长城中证国新港股通央企红利ETF”）的鸠合基金。主见ETF为股票型指数基金，因此 本基金为股票型指数基金，预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基 金，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相通的风险收益特征。本基金与景顺 长城中证国新港股通央企红利ETF在投资方法、交游方式和功绩表现等方面存在着计划和区 别。本基金对景顺长城中证国新港股通央企红利ETF的投资比例不低于本基金基金资产净值 的90%，投资标的单一且过分辘集有可能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前， 应仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 （八）本基金不错投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游规 则等各别带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、辘集度风险、 系统性风险、政策风险等。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。 （九）本基金的投资范围包括存托凭证，若投资可能濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出 现较大失掉的风险，以及与立异企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及交游机制等 计划的风险。具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”部分的具体内容。 （十）本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制试点（以下简称“港股通机制”） 允许买卖的规定范围内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的， 会濒临港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游规则等各别带来的私有风险， 包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行T+0反转交游，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益形成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可广漠交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险 烦请查阅本基金招募说明书的“风险揭示”章节的具体内容。 （十一）本基金为指数基金，主要投资于主见ETF、标的指数成份股及备选成份股，投资者 投资于本基金濒临追踪过错抑遏未达约定主见、指数编制机构住手服务、成份股停牌或退市 等潜在风险，具体风险详见本招募说明书。 （十二）基金不停东谈主深知个东谈主信息对投资者的进犯性，努力于投资者个东谈主信息的保护。基金 不停东谈主承诺按照法律律例和计划监管要求的规定处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金不停 东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买景顺长城基金不停有限公司旗下基金居品的扫数个东谈主 投资者。基金不停东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉偏司法定代表东谈主、受益扫数东谈主、承办 东谈主等个东谈主信息，也将投诚上述承诺进行处理。 （十三）本基金的标的指数为中证国新港股通央企红利指数。 标的指数计划信息请详见本招募说明书“第二十四部分 标的指数的编制决策及指数信息查阅 方式”。 投资者可通过中证指数有限公司官网（http://www.csindex.com.cn）免费查阅指数计划信息。 （十四）本招募说明书根据基金合同编制，内容如有矛盾或不一致，以基金合同为准。              基金不停东谈主：景顺长城基金不停有限公司              基金托管东谈主：招商银行股份有限公司                                     目      录          中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                  第一部分    序论  《景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金 招募说明书》      （以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依据《基金法》、《运 作办法》、《销售办法》、《信息流露办法》、《流动性风险不停规定》、《基金中基金指 引》、《指数基金指引》等计划法律律例以及基金合同等编写。  本招募说明书发达了景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券 投资基金鸠合基金的投资主见、投资策略、风险、费率、不停等与投资东谈主投资决策 计划的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。  基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏， 并对其真的性、准确性、完好性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明 的府上苦求召募的。本基金不停东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明 书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。  本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的举止自己 即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他计划规定享 有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应谛视查阅 基金合同。                 中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                     第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 鸠合基金。 “ETF”），该 ETF 和本基金所追踪的标的指数疏导，况兼，该 ETF 的投资主见和本基金的 投资主见雷同，本基金主要投资于该 ETF 以求达到投资主见。本基金以景顺长城中证国新港 股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金为主见 ETF。 踪标的指数表现，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，遴聘盛开式运作方式的基金，简称联 接基金。         《基金合同》：指《景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证 券投资基金鸠合基金基金合同》及对基金合同的任何有用改进和补充。 资基金鸠合基金基金居品府上纲领》偏执更新。 企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进 和补充。 数证券投资基金鸠合基金招募说明书》偏执更新。 投资基金鸠合基金基金份额发售公告》。 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、通告等。     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界东谈主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进。     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其时时作念出的改进。 经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募证 券投资基金信息流露不停办法》及颁布机关对其时时作念出的改进。     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布，同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其时时作念出的改进。 体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主。 存续或经计划政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织。 证券期货投资不停办法》及计划法律律例规定使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称。 份额的申购、赎回、转机、转托管及按时定额投资等业务。 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不停东谈主坚贞了基金销售服务条约，办理基金销 售业务的机构。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并赈济基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等。 或接受景顺长城基金不停有限公司托付代为办理登记业务的机构。 份额余额偏执变动情况的账户。 申购、赎回、转机、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面阐发的日历。 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。                                  （若该办事日为 非港股通交游日，则本基金不盛开申购、赎回及转机等业务，具体以届时公告为准。）    《业务规则》：指《景顺长城基金不停有限公司盛开式基金业务规则》，是范例基金管 理东谈主所不停的盛开式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金不停东谈主和投资东谈主共同投诚。 份额的举止。 份额的举止。 求将基金份额兑换为现金的举止。            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 苦求将其持有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额转机为基金不停东谈主不停的其他基金基 金份额的举止。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购苦求的一种投资方式。 中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额)超 过上一盛开日基金总份额的 10%。 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简。 本息、基金应收款项偏执他资产的价值总和。 额净值的过程。 额类别分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。其中，在投资者认购、申购时收取认购、申购费 用，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金 份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据持 有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份 额。 有东谈主服务的用度。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 流露办法》规定的互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介。 来可能发生的变更，或基金不停东谈主根据需要更换的其他指数。    《流动性风险不停规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险不停规定》及颁布机关对其时时作念出的改进。 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的改进 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时入款（含条约 约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、带收受限的新股及非公设备行股票、资产赈济 证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交游的债券等。 式，将基金诊治投资组合的市集冲击成安分配给试验申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到平允对待。 券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期退回所借证券及相应权益补 偿并支付用度的业务。 置计帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户。            （一）无可参考的活跃市集价钱且遴聘估值工夫仍导致公允价值存 在紧要不确定性的资产；           （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要 不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确定性的资产。 易服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交游所上市的股票。                中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                          第三部分   基金不停东谈主 一、基金不停东谈主概况   名 称：景顺长城基金不停有限公司   住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建立广场第 1 座 21 层   设立日历：2003 年 6 月 12 日   法定代表东谈主：李进   注册成本：1.3 亿元东谈主民币   批准设立文号：证监基金字［2003］76 号   办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建立广场第 1 座 21 层   电 话：0755-82370388   客户服务电话：400 8888 606   传 真：0755-22381339   计划东谈主：杨皞阳   推动称呼及出资比例：    序号                 推动称呼          出资比例                  揣测                     100% 二、主要东谈主员情况   李进先生，董事长，经济学硕士。曾任职于中国科技财务公司及担任中国华能财务公司 上海营业部副主任、综揣测划部副司理、计算部副司理、综揣测划部司理，中国华能财务有 限使命公司副总司理、党组成员、总司理，永诚财产保障股份有限公司总司理、党委委员， 华能成本服务有限公司副总司理、党组成员、总法律照看人、纪检组组长、工会主席、副总经 理（垄断谋划办事）、总司理、党组副秘书、党委副秘书，2011 年至 2016 年兼任华能贵诚               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 信托有限公司董事长。现任华能成本服务有限公司党委秘书、副董事长，景顺长城基金不停 有限公司董事长。   康乐先生，董事、总司理、财务负责东谈主，经济学硕士。曾任中国东谈主寿资产不停有限公司 研究部研究员、组合不停部投资司理、国外业务部投资司理，景顺投资不停有限公司市集销 售部司理、北京代表处首席代表，中国国外金融有限公司销售交游部副总司理。2011 年 7 月 加入本公司，现任公司董事、总司理。   罗德城先生，董事，工商不停硕士。曾任大通银行信用分析师、花旗银行投资不停部副 总裁、Capital House 亚洲分公司的董事总司理，并于 1992 至 1996 年间出任香港投资基金 公会不停委员会成员，1996 至 1997 年间出任香港投资基金公会主席，1997 至 2000 年间出任 香港联交所委员会成员，1997 至 2001 年间出任香港证券及期货事务监察委员会照看委员会 委员。1994 年加入景顺集团，现任亚太区首席实践官。   赵昕倩女士，董事，经济学硕士。曾任深圳证监局机构监管一处副处长、投资者保护工 作处副处长、机构监管二处副处长、机构监管一处（前海监管办公室）副处长。现任长城证 券股份有限公司副总裁、合规总监、首席风险官兼风险不停部总司理，深圳市长城长富投资 不停有限公司董事，长证国外金融有限公司董事，长城证券资产不停有限公司董事、合规总 监、首席风险官。   伍同明先生，孤苦董事，体裁学士。香港管帐师公会会员（HKICPA）、英国特准公认会 计师（ACCA）、香港执业管帐师（CPA）、加拿大公认不停管帐师（CMA）。领有跳跃二十年 以上的管帐、审核、管治税务的专科教化及学问，1972-1977 受训于国外闻明管帐师楼“毕 马威管帐师行”[KPMG]。现为“伍同明管帐师行”扫数者。   靳庆军先生，孤苦董事，法学硕士。曾任中信讼师事务所涉外专职讼师，在香港马士打 讼师行、英国讼师行 C1yde＆Co. 从事讼师办事，1993 年发起设立信达讼师事务所，担任执 行合伙东谈主。现任金杜讼师事务所合伙东谈主。   黄海洲先生，孤苦董事，玄学博士。曾任教于香港汉文大学和伦敦政事经济学院及曾任 国外货币基金组织货币与汇率部、欧洲一部和研究部经济学家及高档经济学家，巴克莱成本 大中华区研究主管兼首席经济学家，中国国外金融股份有限公司（CICC）研究部联席负责东谈主、 首席策略师、股票业务部全球负责东谈主、董事总司理、不停委员会成员。现任中国东谈主民银行货 币政策委员会委员、国务院参事室金融研究中心研究员、中国宏不雅经济学会副会长、香港金 融发展局委员、清华大学五谈口金融学院和上海交通大学高档金融学院特聘阐述。                 中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书      阮惠青娥士，监事，管帐学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总司理。      郭慧娜女士，监事，不停学硕士。曾任伦敦安永管帐师事务所核数师，景顺投资不停有 限公司形貌主管、业务发展部副司理、企业发展部司理、亚太区监察总监、亚太区首席行政 官。现任景顺投资不停有限公司亚太区首席营运总监。      邵媛媛女士，监事，不停学硕士。曾任职于深圳市天健（信德）管帐师事务所，福建兴 业银行深圳分行计财部。2003 年 3 月加入本公司，现任基金事务部总司理。      杨波先生，监事，工商不停硕士。曾任职于长城证券经纪业务不停部。2003 年 8 月加入 本公司，现任交游不停部总司理。      李进先生，董事长，简历同上。      康乐先生，总司理，简历同上。      CHEN WENYU（陈文宇先生），工商不停硕士。曾任中国海口电视台逐日新闻记者及每周 金融新闻节目制作主谈主，安盛罗森堡投资不停公司（好意思国加州）好意思洲区副首席投资官，以及研 究、投资组合不停和策略等其他多个职位，安盛投资不停亚洲有限公司（新加坡）泛亚地区 首席投资官。2018 年加入本公司，现任公司副总司理。      毛稳定女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于交通银行深圳市分行国外业务部及担任 长城证券金融研究所高档分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经 理。      刘彦春先生，副总司理，不停学硕士。曾任汉唐证券研究部研究员，香港中信投资研究 有限公司研究员，博时基金研究员、基金司理助理、基金司理。2015 年 1 月加入本公司，现 任公司副总司理。      黎海威先生，副总司理，经济学硕士，CFA。曾任好意思国穆迪 KMV 公司研究员，好意思国贝莱德 集团（原巴克莱国外投资不停有限公司）基金司理、主动股票部副总裁，香港海通国外资产 不停有限公司(海通国外投资不停有限公司)量化总监。2012 年 8 月加入本公司，现任公司副 总司理。      赵代中先生，副总司理，理学硕士。曾任深圳发展银行北京分行金融同行部投资司理、 宁夏嘉川集团形貌部形貌负责东谈主、世界社会保障基金理事会境外投资部全球股票处处长、浙 江大钧资产不停有限公司合伙东谈主兼副总司理。2016 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   李黎女士，副总司理，经济学硕士。曾任职于广发证券机构客户中心及景顺长城基金管 理有限公司市集部，之后加入国投瑞银基金市集服务部担任副总监。2009 年 6 月再次加入本 公司，现任公司副总司理。   吴建军先生，副总司理，经济学硕士。曾任海南汇通国外信托投资公司证券部副司理， 长城证券有限使命公司机构不停部总司理、公司总裁助理。2003 年 3 月加入本公司，现任公 司副总司理。   刘焕喜先生，副总司理，投资与金融系博士。曾任武汉大学西宾办事处副科长、成东谈主教 育学院讲师，《证券时报》社剪辑记者，长城证券研发中心研究员、总裁办副主任、行政部 副总司理。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总司理。   杨皞阳先生，督察长，法学硕士。曾任黑龙江省大庆市红岗区东谈主民法院助理审判员，南 方基金不停有限公司监察稽核司理、监察稽核高档司理、总监助理。2008 年 10 月加入本公 司，现任公司督察长。   张明先生，首席信息官，工商不停硕士。曾任吉祥证券股份有限公司信息工夫部架构与 设备赈济组司理、信息工夫中心工夫设备部实践总司理。2020 年 3 月加入本公司，现任公司 首席信息官、信息工夫部总司理。   张晓南先生，经济学硕士，CFA，FRM。曾任鹏华基金不停有限公司居品狡计部高档居品 遐想师，兴银基金不停有限公司研究发展部研究员、权益投资部基金司理。2020 年 2 月加入 本公司，自 2020 年 4 月起担任 ETF 与立异投资部基金司理。具有 14 年证券、基金行业从业 教化。   龚丽丽女士，理学硕士。曾任华泰柏瑞基金不停有限公司指数投资部研究员、基金司理 助理、基金司理，申万菱信基金不停有限公司指数投资部负责东谈主、基金司理。2022 年 3 月加 入本公司，担任 ETF 与立异投资部副总司理，自 2023 年 11 月起担任 ETF 与立异投资部基金 司理，现任 ETF 与立异投资部副总司理、基金司理，兼任投资司理。具有 13 年证券、基金行 业从业教化。   本基金拟任基金司理张晓南先生曾于 2015 年 8 月至 2018 年 7 月不停任兴银大健康生动 配置羼杂型证券投资基金；2015 年 11 月至 2018 年 7 月不停兴银丰盈生动配置羼杂型证券投 资基金；2017 年 6 月至 2018 年 7 月不停兴银耗尽新趋势生动配置羼杂型证券投资基金；2017               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 年 11 月至 2018 年 12 月不停兴银丰满生动配置羼杂型证券投资基金；2020 年 7 月至 2022 年 交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金；2020 年 7 月至 2023 年 6 月不停景顺长城 MSCI 中国 A 股国外通交游型盛开式指数证券投资基金；2021 年 12 月至 2023 年 6 月不停景顺长城 中证 500 增强策略交游型盛开式指数证券投资基金；2020 年 5 月至 2023 年 8 月不停景顺长 城中证红利低波动 100 交游型盛开式指数证券投资基金；2022 年 8 月至 2023 年 8 月不停景 顺长城中证红利低波动 100 交游型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金；2021 年 9 月至 月至 2024 年 5 月不停景顺长城恒生耗尽交游型盛开式指数证券投资基金（QDII）；2024 年 1 月至 2024 年 5 月不停景顺长城中证上海环交所碳中庸指数证券投资基金。   本基金拟任基金司理龚丽丽女士曾于 2015 年 6 月至 2017 年 8 月不停上证红利交游型开 放式指数证券投资基金；2019 年 11 月至 2020 年 4 月不停申万菱信中证申万新兴健康产业主 题投资指数证券投资基金(LOF)；2017 年 12 月至 2020 年 7 月不停申万菱信深证成份指数型 证券投资基金、申万菱信深证成指分级证券投资基金、申万菱信中小企业 100 指数证券投资 基金(LOF)、申万菱信中证环保产业指数分级证券投资基金、申万菱信中证环保产业指数型证 券投资基金(LOF)、申万菱信中证申万证券行业指数分级证券投资基金、申万菱信中证申万证 券行业指数型证券投资基金；2019 年 11 月至 2020 年 11 月不停申万菱信中证申万电子行业 投资指数分级证券投资基金；2019 年 11 月至 2020 年 12 月不停申万菱信中证军工指数分级 证券投资基金、申万菱信中证申万医药生物指数分级证券投资基金；2018 年 9 月至 2022 年 3 月不停申万菱信上证 50 交游型盛开式指数发起式证券投资基金；2019 年 10 月至 2022 年 3 月不停申万菱信中证研发立异 100 交游型盛开式指数证券投资基金；2019 年 11 月至 2022 年 证申万医药生物指数型证券投资基金、申万菱信沪深 300 价值指数证券投资基金、申万菱信 中证军工指数型证券投资基金、申万菱信中证申万电子行业投资指数型证券投资基金(LOF)； 金；2021 年 9 月至 2022 年 3 月不停申万菱信上证 G60 计谋新兴产业成份交游型盛开式指数 证券投资基金。               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书      本基金拟任基金司理张晓南先生兼任景顺长城中证科技传媒通讯 150 交游型盛开式指数 证券投资基金、景顺长城中证科技传媒通讯 150 交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金、 景顺长城中证港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金、景顺长城国证新动力车电板交游 型盛开式指数证券投资基金、景顺长城中证 500 增强策略交游型盛开式指数证券投资基金、 景顺长城国证新动力车电板交游型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金、景顺长城中证 港股通科技交游型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金、景顺长城纳斯达克科技市值加 权交游型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金（QDII）、景顺长城创业板 50 交游型盛开 式指数证券投资基金、景顺长城创业板 50 交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金、景顺长 城纳斯达克科技市值加权交游型盛开式指数证券投资基金（QDII）、景顺长城中证芯片产业交 易型盛开式指数证券投资基金、景顺长城国证机器东谈主产业交游型盛开式指数证券投资基金、 景顺长城国证机器东谈主产业交游型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金、景顺长城中证国 新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金、景顺长城国证港股通红利低波动率交游 型盛开式指数证券投资基金基金司理。      本基金拟任基金司理龚丽丽女士兼任景顺长城中证 500 交游型盛开式指数证券投资基金、 景顺长城中证 500 交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金、景顺长城 MSCI 中国 A 股国外 通交游型盛开式指数证券投资基金、景顺长城中证红利低波动 100 交游型盛开式指数证券投 资基金、景顺长城中证红利低波动 100 交游型盛开式指数证券投资基金发起式鸠合基金、景 顺长城国证 2000 交游型盛开式指数证券投资基金、景顺长城上证科创板 50 成份指数型发起 式证券投资基金、景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金基金经 理。      无。      本公司投资决策委员会由分管投资的副总司理、各计划投资部门负责东谈主、研究部门负责 东谈主、基金司理代表等组成。      公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：      CHEN WENYU（陈文宇）先生，公司副总司理；      毛稳定女士，公司副总司理、固定收益部基金司理；      刘彦春先生，公司副总司理、股票投资部基金司理；               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书      黎海威先生，公司副总司理、量化及指数投资部总司理、基金司理；      余广先生，公司总司理助理、股票投资部总司理、基金司理；      王勇先生，公司总司理助理、首席资产配置官、养老及资产配置部总司理、基金司理；      刘苏先生，研究部总司理、股票投资部基金司理；      汪洋先生，ETF 与立异投资部总司理、基金司理；      彭成军先生，固定收益部总司理、基金司理；      李怡文女士，羼杂伙产投资部总司理、基金司理。      三、基金不停东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并不停基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例规定或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及计划法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度计划法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的计划举止进行监督和处理；      （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》规定的用度；      （10）依据《基金合同》及计划法律规定决定基金收益的分配决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转机苦求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （14）代表基金份额持有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权利，基金 合同另有约定的除外；   （15）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律举止；   （16）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；   （17）在相宜计划法律、律例的前提下，制订和诊治计划基金认购、申购、赎回、转机、 转托管、按时定额投资和非交游过户等的业务规则；   （18）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则不停和运用基金财产；   （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停的 基金财产和基金不停东谈主的财产彼此孤苦，对所不停的不同基金分别不停，分别记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》偏执他计划规定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）选择适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规定，按计划规定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他计划规定，履行信息流露及阐发义务；   （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他计划规定另有规定外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要而向其               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 提供的情况除外；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益；      （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他计划规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；      （16）按规定保存基金财产不破产务举止的管帐账册、报表、记录和其他计划府上不低 于法律律例规定的最低期限；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时辰发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金计划的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到计划府上的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分配；      （19）濒临终结、照章被毁灭或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会并通告基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而辞退；      （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金不停东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计划基金事务的行 为承担使命；      （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律举止；      （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不可收效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；      （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。      四、基金不停东谈主承诺            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 规定，建立健全里面抑遏轨制，选择有用措施，防护违背现行有用的计划法律律例、基金合 同和中国证监会计划规定的举止发生。 建立健全的里面抑遏轨制，选择有用措施，防护下列举止发生：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不屈允地对待其不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事计划 的交游举止；   （7）鲁莽包袱，不按照规定履行职责；   （8）法律、行政律例或中国证监会规定隔绝的其他举止。 律例及行业范例，敦厚信用、勤奋尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法谋划；   （2）违背基金合同或托管条约；   （3）有意毁伤基金份额持有东谈主或其他基金计划机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、骚扰、清苦或严重影响中国证监会照章监管；   （6）鲁莽包袱、糜掷权利，不按照规定履行职责；   （7）违背现行有用的计划法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的计划规定，泄漏 在职职期间细察的计划证券、基金的生意奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事计划的交游举止；   （8）违背证券交游场所业务规则，利用对敲、倒仓等技能垄断市集价钱，阻拦市集递次；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不方正技能谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （12）在公开信息流露和告白中有意含有伪善、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政律例以及中国证监会隔绝的举止。   （1）依照计划法律律例和基金合同的规定，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的计划法律律例、基金合同和中国证监会的计划规定，泄漏在职职 期间细察的计划证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计算等信 息，或利用该信息从事或者昭示、表示他东谈主从事计划的交游举止；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券交游偏执他举止。   五、基金不停东谈主的里面抑遏轨制   （1）确保正当合规谋划；   （2）预防和化解风险；   （3）提高谋划效率；   （4）保护投资者和推动的正当权益。   （1）建立健全公司组织架构；   （2）确立监察稽核功能的巨擘性和孤苦性；   （3）加强内控培训，培养全体职工的风险不停表示和监察文化；   （4）制定职工举止范例和法度门径；   （5）建立岗亭分离轨制；   （6）建立危急处理和不安闲收复计算。   （1）全面性原则：公司风险不停必须遮盖公司的扫数部门和岗亭，渗入各项业务过程和 业务法子；   （2）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对孤苦，公司基金财产、自 有资产、其他资产的运作应当分离；   （3）彼此制约原则：公司及各部门在里面组织结构的遐想上要形成一种彼此制约机制，              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 建立不同岗亭之间的制衡体系；      （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险不停方针体系，使风险不停更具客不雅性和 操作性；      （5）防火墙原则：基金财产、公司自有资产、其他资产的运作应当严格分开并孤苦核算。  （1）里面抑遏的组织架构 并对公司里面稽核审计办事进行审核监督。该委员会主要职责是：审议并批准公司内控轨制 和政策并查验其实施情况；监督公司里面审计轨制的实施；向董事会提名外部审计机构；负 责里面审计和外部审计之间的和谐；审议公司的关联交游；对公司的风险及不停景况及风险 不停才略及水平进行评价，建议完善风险不停和里面轨制的主张、制定公司日常谋划、拟募 集基金及运用基金资产进行投资的风险抑遏方针和监督轨制，并不按时地对风险抑遏情况进 行查验和监督，形成风险评估阐发和建议，在例行董事会会议上建议公司上半个年度风险控 制办事转头阐发；监督和带领司理层所设立的风险不停委员会的办事及董事会赋予的其他职 责。 种风险的识别、预防和抑遏的十分设机构，负责公司合座运气魄险的评估和抑遏，由总司理、 副总司理、督察长、以偏执他计划部门负责东谈主或计划东谈主员组成，其主要职责是：评估公司各 机构、部门轨制自己隐含的风险，以及这些轨制在实践过程中炫耀的问题，并负责刚硬风险 抑遏政策和策略；审议基金财产风险景况分析阐发，基于风险与申诉对业务策略建议质疑， 需要时带领业务主见；刚硬公司的业务授权决策；负责协斡旋理突发性紧要事件；负责界定 业务风险损失使命东谈主的使命；审议公司各项风险与内控景况的评价阐发；需要风险不停委员 会审议、决策的其他紧要风险不停事项。 和决定公司投资的紧要问题。投资决策委员会由公司总司理、分管投资的副总司理、各投资 总监、研究总监、基金司理代表等组成，其主要职责包括：依照基金合同、资产不停合同的 规定，确立各基金、特定客户资产不停的投资方针及投资主见；刚硬基金资产、特定客户资 产不停的配置决策，包括基金资产、特定客户资产不停在股票、债券、现金之间的配置比例； 制定基金、特定客户资产不停投资授权决策；对超出投资负责东谈主权限的投资形貌作念出决定；           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 阅览包括基金司理、投资司理在内的投资团队的办事绩效；需要投资决策委员会决定的其它 紧要投资事项。 办事；可列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金运作、里面不停、轨制实践及 遵规遵法情况进行里面监察、稽核；每月孤苦出具稽核阐发，报送中国证监会和董事长。 作的孤苦性和巨擘性，充分阐发其职能作用。法律、监察稽核部有权对公司种种规章轨制及 里面风险抑遏轨制的完备性、合感性、有用性进行查验并建议相应主张和建议，并将主张和 建议上报公司总司理、督察长和风险不停委员会进行计划。法律、监察稽核部协助对全公司 职工进行计划法律、律例、规章轨制培训，回答公司各部门建议的法律照看，并对公司出现 的法律纠纷建议科罚决策，同期组织各部门对公司不停上存在的风险隐患或出现的风险问题 进行计划、研究，建议科罚决策，提交风险不停委员会、投资决策委员会或总司理办公会等 进行审核、计划，并监督整改。  （2）里面抑遏的原则  公司的里面抑遏遵守以下原则： 盖到决策、实践、监督、反馈等各个法子； 效实践； 性和巨擘性，负责对公司各部门风险抑遏办事进行稽核和查验； 理的抑遏成本达到最好的里面抑遏效果。   公司制订里面抑遏轨制遵守以下原则：           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 营方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。  （3）里面风险抑遏措施   建立科学合理、抑遏严实、运行高效的里面抑遏体系和完善的里面抑遏轨制。公司成立 以来，根据中国证监会的要求，鉴戒外方推动的教化，建立了科学合理的端倪分明的内控组 织架构、抑遏门径和抑遏措施以及抑遏职责在内的运行高效、严实的里面抑遏体系。通过不 断地对里面抑遏轨制进行修改，公司已初步形成了较为完善的里面抑遏轨制。   建立健全了不停轨制和业务规章。公司建立了包括风险不停轨制、投资不停轨制、基金 管帐轨制、信息流露轨制、监察稽核轨制、信息工夫不停轨制、公司财务轨制等基本不停制 度以及包括岗亭成就、岗亭职责、操作历程手册在内的业务历程、规章等，从基本不停轨制 和业务历程上进行风险抑遏。   建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制。公司在岗亭成就上选择了严格的分离轨制，实 现了基金投资与交游，交游与计帐，公司管帐与基金管帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不 同岗亭之间的彼此制衡机制，从岗亭成就上减少和预防操作及操守风险。   建立健全了岗亭使命制。公司通过建立健全了岗亭使命制使每位职工都能明确我方的岗 位职责和风险不停使命。   构建了风险不停系统。公司通过建立风险评估、预警、阐发和抑遏以及监督门径，并经 过适当的抑遏历程，按时或实时对风险进行评估、预警、监督，从而阐发、评估和预警与公 司不停及基金运作计划的风险，通过顺畅的阐发渠谈，对风险问题进行层层监督、不停、控 制，使部门和不停层实时把执风险景况并快速作念出风险抑遏决策。建立自动化监督抑遏系统： 公司启用了电子化投资、交游系统，对投资比例进行限制，在“股票黑名单”、交叉交游以及 预防操守风险等方面进行电子化自动抑遏，将有用地防护合规性运气魄险和操守风险。   使用数目化的风险不停技能。遴聘数目化、工夫化的风险抑遏技能，建立数目化的风险 不停模子，用以请示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司实时选择有用的措施，对风险 进行分布、回避和抑遏，尽可能减少损失。   提供填塞的培训。制定了完好的培训计算，为扫数职工提供填塞和适当的培训，使职工 具有较高的职业水准，从培养职业化专科答理队列角度抑遏职业化问题带来的风险。  基金不停东谈主承诺以上对于里面抑遏轨制的流露真的、准确。   基金不停东谈主承诺根据市集变化和基金不停东谈主发展连接完善里面抑遏轨制。                      中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                        第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管情面况   称呼：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）   设立日历：1987年4月8日   注册地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   办公地址：深圳市深南大路7088号招商银行大厦   注册成本：252.20亿元   法定代表东谈主：缪建民   行长：王良   资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号   电话：0755-83199084   传真：0755-83195201   资产托管部信息流露负责东谈主：张姗   招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法东谈垄断股的股份制生意银行， 总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月得胜地刊行 了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家遴聘国外管帐标准上 市的公司。2006年9月又得胜刊行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌交游（股票代码：3968）， 托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务不停团队、居品研发团队、 风险不停团队、系统与数据团队、形貌赈济团队、运营不停团队、基金外包业务团队10个职 能团队，现有职工214东谈主。2002年11月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准赢得证券投资基金 托管业务经验，成为国内第一家赢得该项业务经验上市银行；2003年4月，隆严惩理基金托管 业务。招商银行四肢托管业务天赋最全的生意银行之一，领有证券投资基金托管、受托投资 不停托管、及格境外机构投资者托管（QFII）、及格境内机构投资者托管（QDII）、保障资 金托管、基本养老保障基金托管、企业年金基金托管、存托凭证试点存托东谈主、私募基金业务              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 外包服务等业务经验。   招商银行资产托管结合自身在托管行业深耕22年的专科才略和立异精神，推出“招商银行 托管+”服务品牌，以“践行价值银行计谋，努力于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户 首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的民众、贴心折务的管家、让价值持续 增多、客户的体验更佳”的“4+主见”，以立异的“服务居品化”为方法论，全地点助力资管机 构完结可持续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营”“大 不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，连接立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出 “网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分 析阐发，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，得胜托管国内第一只 券商集合伙产不停计算、第一只FOF、第一只信托资金计算、第一只股权私募基金、第一家实 现货币市集基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只 “1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单TOT赈济，完结从单一托管服务商向全 面投资者服务机构的革新，得到了同行认同。   招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力连接普及，频年来赢得业内种种奖项荣 誉。2016年5月 “托管通”荣获《银大师》2016中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”； 6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”，成为国内独一赢得该奖项的托管银行；7月荣获中国 资产不停“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21世纪经济报谈》“2016最好资产托管银行”。 奖”；“全功能网上托管银行2.0”荣获《银大师》2017中国金融立异“十佳金融居品立异奖”。 大数据平台风险不停系统荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”决策一等奖，以及中央金融 团工委、世界金融青联第五届“双普及”金点子决策二等奖；3月荣获《中国基金报》 “最好 基金托管银行”奖；5月荣获国外财经巨擘媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12月 荣获2018东方金钱风浪榜“2018年度最好托管银行”、“20年最值得相信托管银行”奖。2019年3 月荣获《中国基金报》“2018年度最好基金托管银行”奖；6月荣获《财资》“中国最好托管机 构”“中国最好待业金托管机构”“中国最好零卖基金行政外包”三项大奖；12月荣获2019东方财 富风浪榜“2019年度最好托管银行”奖。2020年1月，荣获中央国债登记结算有限使命公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管 机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 英华奖“2019年度最好基金托管银行”奖。2021年1月，荣获中央国债登记结算有限使命公司 “2020年度优秀资产托管机构”奖项；同月荣获2020东方金钱风浪榜“2020年度最受接待托管银 行”奖项；2021年10月，《证券时报》“2021年度隆起资产托管银行天玑奖”；2021年12月，荣 获《中国基金报》第三届中国公募基金英华奖“2020年度最好基金托管银行”；2022年1月荣 获中央国债登记结算有限使命公司“2021年度优秀资产托管机构、估值业务隆起机构”奖项；9 月荣获《财资》“中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖； 结算有限使命公司“2022年度优秀资产托管机构”、银行间市集计帐所股份有限公司“2022年度 优秀托管机构”、世界银行间同行拆借中心“2022年度银行间本币市集托管业务市集立异奖”三 项大奖；2023年4月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；2023 年9月，荣获《中国基金报》中国基金业英华奖“公募基金25年基金托管示范银行（世界性股 份行）”；2023年12月，荣获《东方金钱风浪榜》“2023年度托管银行风浪奖”。   二、主要东谈主员情况   缪建民先生，招商银行董事长、非实践董事，2020年9月起担任招商银行董事、董事长。 中央财经大学经济学博士，高档经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。 招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保 险 集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事 长，中国东谈主保资产不停有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民 保障（香港）有限公司董事长，东谈主保成本投资不停有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限 使命公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。   王良先生，招商银行党委秘书、实践董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高档经济 师。1995年6月加入招商银行，历任招商银行北京分行行长助理、副行长、行长，2012年6月 起历任招商银行行长助理、副行长、常务副行长，2022年4月18日起全面垄断招商银行办事， 港上市计划事宜之授权代表、招银国外金融控股有限公司董事长、招银国外金融有限公司董 事长、招商永隆银行董事长、招联耗尽金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董 事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融 管帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。   彭家文先生，招商银行副行长兼财务负责东谈主、董事会秘书。中南财经大学国民经济计算             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 专科本科学历，高档经济师。2001年9月加入招商银行，历任总行计算财务部总司理助理、副 总司理，总行零卖空洞不停部副总司理、总司理，总行零卖金融总部副总司理、副总裁、副 总裁兼总行零卖信贷部总司理，郑州分行行长，总行资产欠债不停部总司理，招商银行行长 助理，2023年11月起任招商银行副行长。兼任招商银行财务负责东谈主、董事会秘书。   孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士研究生毕业，2001年8月加入招商银行至 今，历任招商银行合肥分行风险抑遏部副司理、司理、信贷不停部总司理助理、副总司理、 总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融市集部总司理；无锡分行 行长助理、副行长；南京分行副行长，具有20余年银行从业教化，在风险不停、信贷不停、 公司金融、资产托管等领域有真切的研究和丰富的实务教化。   三、基金托管业务谋划情况   收尾2023年12月31日，招商银行股份有限公司累计托管1374只证券投资基金。   四、托管东谈主的里面抑遏轨制   招商银行确保托管业务严格投诚国度计划法律律例和行业监管轨制，对峙遵法谋划、规 范运作的谋划理念；形成科学合理的决策机制、实践机制和监督机制，预防和化解谋划风险， 确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立成心于查错防弊、堵塞间隙、排斥隐患， 保证业务稳健运行的风险抑遏轨制，确保托管业务信息真的、准确、完好、实时；确保内控 机制、体制的连接改进和各项业务轨制、历程的连接完善。   招商银行资产托管业务建立三级里面抑遏及风险预防体系：   一级里面抑遏及风险预防是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和抑遏；总行 风险不停部、法律合规部、审计部孤苦对资产托管业务进行评估监督，并建议内控普及不停 建议。   二级里面抑遏及风险预防是招商银行资产托管部设立风险合规不停计划团队，负责部门 里面风险预防和抑遏，实时发现里面抑遏瑕疵，建议整改决策，追踪整改情况，并成功向部 门总司理室阐发。   三级里面抑遏及风险预防是招商银行资产托管部在成就专科岗亭时，遵守内抑遏衡原则， 视业务的风险程度制定相应监督制衡机制。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （1）全面性原则。里面抑遏遮盖各项业务过程和操作法子、遮盖扫数团队和岗亭，并由 全部东谈主员参与。   （2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面不停轨制的建立均以预防风险、审慎谋划 为起点，体现“内控优先”的要求。   （3）孤苦性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保持相对孤苦，不同托管资 产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面抑遏的查验、评价部门孤苦于里面抑遏的 建立和实践部门。   （4）有用性原则。里面抑遏有用性包含里面抑遏遐想的有用性、里面抑遏实践的有用性。 里面抑遏遐想的有用性是指里面抑遏的遐想遮盖了扫数应关爱的进犯风险，且遐想的风险应 对措施适当。里面抑遏实践的有用性是指里面抑遏约略按照遐想要求严格有用实践。   （5）顺应性原则。里面抑遏顺应招商银行托管业务风险不停的需要，并约略跟着托管业 务谋划计谋、谋划方针、谋划理念等里面环境的变化和国度法律、律例、政策轨制等外部环 境的改革实时进行改进和完善。   （6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公时局与我行其他业务时局隔断，办公网和业 务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险预防的目的。   （7）进犯性原则。里面抑遏在完结全面抑遏的基础上，关爱进犯托管业务进犯事项和高 风险法子。   （8）制衡性原则。里面抑遏约略完结在托管组织体系、机组成就、权责分配及业务历程 等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。   （1）完善的轨制建立。招商银行资产托管部从资产托管业务内控不停、居品受理、管帐 核算、资金计帐、岗亭不停、档案不停和信息不停等方面制定一系列规章轨制，建立了三层 轨制体系，即：基本规定、业务不停办法和业务操作规程。轨制结构端倪明晰、不停要求明 确，舒服风险不停全遮盖的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、范例化运作。   （2）业务信息风险抑遏。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备 份措施，遴聘加密、直连方式传输数据，数据实践外乡实时备份，扫数的业务信息须经过严 格的授权方能进行拜访。   （3）客户府优势险抑遏。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户府上严格保 密，除法律律例和其他计划规定、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主泄露。           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （4）信息工夫系统风险抑遏。招商银行对信息工夫系统机房、权限不停实行双东谈主双岗双 责，电脑机房24小时值班并成就门禁，扫数电脑成就密码及相应权限。业务网和办公网、托 管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统选择 两地三中心的济急备份不停措施等，保证信息工夫系统的安全。   （5）东谈主力资源抑遏。招商银行资产托管部通过建立邃密的企业文化和职工培训、激励机 制、加强东谈主力资源不停及建立东谈主才梯级队列及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源不停。   五、基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和门径   根据《基金法》运作办法》等计划法律律例的规定及基金合同、托管条约的约定，对基 金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。   在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务法子中，基金托管东谈主对基金不停东谈主发送 的投资指示、基金不停东谈主对各基金用度的索要与支付情况进行查验监督，对违背法律律例、 基金合同的指示拒却实践，独立即通告基金不停东谈主。   基金托管东谈主如发现基金不停东谈主依据交游门径仍是收效的投资指示违背法律、行政律例和 其他计划规定，或者违背基金合同约定，实时以书面形式通告基金不停东谈主进行整改，整改的 时限应相宜法律律例及基金合同允许的诊治期限。基金不停东谈主收到通告后应实时查对阐发并 以书面形式向基金托管东谈主发出回函并改正。基金不停东谈主对基金托管东谈主通告的非法事项未能在 限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   六、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全赈济基金财产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违背《基金合同》及国 家法律律例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据计划市集规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全赈济基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对所 托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账不停，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他计划规定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；   （5）赈济由基金不停东谈主代表基金坚贞的与基金计划的紧要合同及计划凭证；   （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》偏执他计划规定另有规定外，在 基金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要而向其提供的情况除外；   （8）复核、审查基金不停东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务举止计划的信息流露事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主张，说明基金不停 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是基金不停东谈主有未实践《基 金合同》规定的举止，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他计划府上不低于法律律例规定 的最低期限；   （12）从基金不停东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；   （13）按规定制作计划账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或计划规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他计划规定，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金不停东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金不停东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分配；   （18）濒临终结、照章被毁灭或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会和银行业监 督不停机构，并通告基金不停东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而辞退；   （20）按规定监督基金不停东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不停东谈主追偿；   （21）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。                    中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                           第五部分   计划服务机构      一、基金份额发售机构      名 称：景顺长城基金不停有限公司      注册地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建立广场第 1 座 21 层      办公地址：深圳市中心四路 1 号嘉里建立广场第 1 座 21 层      法定代表东谈主：李进      批准设立文号：证监基金字［2003］76 号      电 话：0755-82370388-1663      传 真：0755-22381325      计划东谈主：周婷      客户服务电话：0755-82370688、4008888606      网 址：www.igwfmc.com      注：直销中心包括本公司直销柜台及直销网上交游系统/电子交游直销前置式自助前台 （具体以本公司官网列示为准） 序号           销售机构全称           销售机构信息                               注册（办公）地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招                               商银行大厦                               法定代表东谈主：缪建民                               计划东谈主：季平伟                               客户服务电话：95555                               网址：www.cmbchina.com                               注册（办公）地址：广州市越秀区东风东路 713 号                               法定代表东谈主：杨明生                               客户服务电话：400 830 8003                               网址：www.cgbchina.com.cn           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                     注册（办公）地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号                     法定代表东谈主：高迎欣                     计划东谈主：穆婷                     传真：010-57092611                     客户服务热线：95568                     网址：www.cmbc.com.cn                     注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026                     号动力大厦南塔楼 10-19 层长城证券                     法定代表东谈主：张巍                     计划电话：0755-22664614                     客户服务电话：95514                     网址：www.cgws.com                     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融                     大厦                     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18                     层 101                     邮编： 100073                     法定代表东谈主： 王晟                     客服电话：4008-888-888、95551                     网址：www.chinastock.com.cn                     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号                     办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦                     法定代表东谈主：朱健                     计划东谈主：钟伟镇                     计划电话：021-38676666                     传真：021-38670666                         服务热线 : 95521 / 4008888666                     网址：www.gtja.com                     注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼                     办公地址：北京市向阳区光华路 10 号                     法定代表东谈主：王常青                     电话：（010）85156499                     客户服务电话: 4008888108/95587                     网址：www.csc108.com            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                      注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111                      号                      法定代表东谈主：霍达                      计划东谈主：业清扬                      电话：0755-82943666                      传真：0755-83734343                      客户服务电话:400-8888-111，95565                      网址：www.newone.com.cn                      注册（办公）地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国                      华投资大厦 9 号 10 层                      法定代表东谈主：翁振杰                      电话：010-84183150                      客服电话：400-818-8118                      网址：www.guodu.com                      注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号                      办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号                      法定代表东谈主：刘秋明                      电话：021-22169999                      客户服务电话：95525                      网址：www.ebscn.com                      注册地址：上海市广东路 689 号                      办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号                      法定代表东谈主：周杰                      电话：021-23185426                      客服电话：95553                      网址：www.htsec.com                      注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦                      办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦                      计划东谈主：冯海悦                      电话：010-66229141                      客户服务电话: 4006208888                      网址：https://www.bocichina.com/                      注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119                      号安信金融大厦                      法定代表东谈主：段文务                      计划东谈主：郑向溢                      电话：0755-81682517                      客服电话：95517           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                     网址：http://www.essence.com.cn/                     注册（办公）地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023                     号吉祥金融中心 B 座 22-25 层                     法东谈主代表：何之江                     计划东谈主：王阳                     客户服务电话：95511-8                     网址：http://stock.pingan.com                     注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大                     厦十六层至二十六层                     办公地址： 广东省深圳市福田区福华沿途 125 号国信                     金融大厦                     计划东谈主：于智勇                     电话：0755-81981259                     客户服务电话:95536                     网址：www.guosen.com.cn                     注册（办公）地址：西安市新城区东新街 319 号 8 幢                     法定代表东谈主：徐朝日                     计划方式：029-87211668                     客服热线：95582                     网址：www.west95582.com                     注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财                     富中心 21 楼                     办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财                     富中心 21 楼                     计划东谈主：周鑫                     电话：0931-4890208                     客户服务电话：95368                     网址： http://www.hlzq.com/             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                       注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间                       广场（二期）北座                       办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦                       法定代表东谈主：张佑君                       电话：010－60838888                       传真：010－60833739                       客服电话：95548                       网址： www.cs.ecitic.com                       注册地址： 深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路                       办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商                       法东谈主代表：高涛                       客服电话：95532                       公司网站：https://www.ciccwm.com/ciccwmweb/                       注册（办公）地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号                       法定代表东谈主：金才玖                       计划东谈主：奚博宇                       传真：027-85481900                       客户服务电话：95579 或 4008-888-999                       网址：www.95579.com                       注册（办公）地址：山东省济南市市中区经七路 86 号                       法定代表东谈主：王洪                       计划东谈主：张雪雪                       电话：0531-68881051                       客户服务电话：95538                       网址：www.zts.com.cn                       注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号                       办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大路 1115                       号北京银行大楼                       法定代表东谈主：徐丽峰                       计划东谈主：占文驰                       电话：0791-88250812                       客户服务电话: 956080                       网址：www.gszq.com                       注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001                       办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座                       法定代表东谈主：肖海峰                       计划电话：0532-85725062                       客户服务电话：95548                       网址：sd.citics.com            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                      注册（办公）地址：重庆市江北区金梵衲路 32 号                      法定代表东谈主：吴坚                      计划东谈主：宋涧乔                      电话：023-67747414                      客服电话：95355                      公司网站： www.swsc.com.cn                      注册（办公）地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号                      超卓期间广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、14 层                      法定代表东谈主：窦长宏                      电话：021-60812919                      客户服务电话：400-990-8826                      网址：www.citicsf.com                      注册地址： 广东省深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区                      深南大路 7778 号东海国外中心一期 A 栋 2301A                       办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号华鑫海欣大厦                      法定代表东谈主：俞洋                        计划东谈主：刘苏卉                      电话：13813567470                      华鑫证券公司网站：www.cfsc.com.cn                      客户服务电话：95323                      注册（办公）地址：广州市河汉区临江大路 395 号 901                      室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）                      法定代表东谈主：陈可可                      计划电话：020-88834787                      客户服务电话：95548                      网址：www.gzs.com.cn                      注册地址： 北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112                      室                      办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保                      寿险大厦                      法东谈主：张海文                      计划东谈主：杨婷婷                      客服电话：95390                      官网地址：https://www.crsec.com.cn/                      注册地址：无锡市金融一街 8 号                      办公地址：无锡市金融一街 8 号                      法定代表东谈主：葛小波                      电话：0510-85606397                      客户服务电话：95570                      网址：   www.glsc.com.cn             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                       注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号                       办公地址：哈尔滨市松北区立异三路 833 号                       法定代表东谈主：赵洪波                       计划东谈主：周俊                       电话：0451-85863726                       传真：0451-82337279                       客户服务电话：956007                       网址：www.jhzq.com.cn                       注册地址：天津市经济工夫设备区第二大街 42 号写字                       楼 101 室                       办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号                       法定代表东谈主：安志勇                       计划东谈主：王星                       电话：022-28451922                       客户服务电话：956066                       网址：www.ewww.com.cn                       注册（办公）地址：长春市生态大街 6666 号                       法定代表东谈主：李福春                       计划东谈主：安岩岩                       电话：021-20361166                       客户服务电话：95360                       网址：www.nesc.cn                       注册（办公）地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区梨                       园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室                       法定代表东谈主：薛峰                       计划东谈主：龚江江                       电话：0755-33227950                       传真：075533227951                       客户服务电话：4006-788-887                       网址：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com                       注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969                       号 3 幢 5 层 599 室                       办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号蚂蚁元空                       间                       法定代表东谈主：王珺                       计划东谈主：韩爱彬                       客服电话：95188-8                       公司网址：www.fund123.cn               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                         注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元                         办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场                         法定代表东谈主：陶怡                         计划东谈主：程艳                         电话：021-68077516                         客户服务电话：400 700 9665 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                      注册（办公）地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6                       号楼 712 室                       法定代表东谈主：梁蓉                       电话：010-66154828                       客户服务电话：010-66154828                       网址：www.5irich.com                       注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室                       办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号                       法定代表东谈主：尹彬彬                       计划东谈主：陈东                       电话：021-52822063                       传真：021-52975270                       客服电话：400-118-1188                       网址：www.66liantai.com                       注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088                       号 7 层（试验楼层 6 层）                       办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088                       号7层                       计划东谈主：缪刘颖                       电话：15921832997                       客户服务电话：4008219031                       网址：https://lupro.lufunds.com/               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                       注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 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                      东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503                       法定代表东谈主：王旋                       电话：0371-85518396                       传真：0371-85518397                       计划东谈主：董亚芳                       客服热线：400-0555-671                       公司网站：www.hgccpb.com                       注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室                       办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼                       法定代表东谈主：陈继武                       计划东谈主：宗利军                       电话：13817014525                       传真：021-63333390                       客户服务电话：4006433389                       网址：www.vstonewealth.com             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                       注册（办公）地址：深圳市南山区粤海街谈科技园社区                       科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801                       法东谈主代表：赖任军                       电话：17688937775                       客服电话：400-8224-888                       公司网址：https://www.jfz.com/                       注册地址：    北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2                       办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯                       中心 D 座 401                       法定代表东谈主：王伟刚                       传真：010-62680827                       计划东谈主：王骁骁                       网址：www.hcfunds.com                       客服电话：400-055-5728                       注册（办公）地址：江苏省南京市玄武区苏宁大路 1-5                       号                       法定代表东谈主：钱燕飞                       电话：13655162091                       客户服务电话：95177                       网址： www.snjijin.com                       注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 428                       号 1 号楼 1102 单元                       办公地址：中国上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼                       计划东谈主：张蜓                       电话：18017373527                       客户服务电话：021-20292031                       网址：www.wg.com.cn                       注册（办公）地址：中国(上海)解放贸易试验区浦明路                       法定代表东谈主：简梦雯                       计划东谈主：余可                       客户服务电话：400-799-1888                       网址：www.520fund.com.cn                       注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层                       办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心                       C 座 22 层                       法定代表东谈主：李楠                       计划东谈主：田文晔                中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                          电话：010-61840688                          客服电话：010-84997571                          网址：https://danjuanfunds.com/                       注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元                       办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大                       厦 1503 室                       法定代表东谈主：王翔                       计划东谈主：何楚楚                       电话：021-65370077                       客户服务电话：4008205369                       网址：http://www.jigoutong.com/                       注册地址： 成都市成华区建立路 9 号高地中心 1101                       室                       办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街 399 号 1 栋 1                       单元龙湖西宸天街 B 座 1201 号                       法定代表东谈主： 于海锋                       计划东谈主： 曾健灿                       电话：020-28381666 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                      注册（办公）地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨                       路 707 号 1105 室                       法定代表东谈主：马永谙                       电话：010-58732256/18610907207                       客户服务电话：400-080-8202                       网址：www.licaimofang.com                       注册地址：南京市高淳区经济设备区古檀大路 47 号                       办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦                       法定代表东谈主：吴言林                       电话：025-66046166-849                       传真：025-56878016                       客户服务电话：025-66046166-849                       网址：http://www.huilinbd.com                       注册（办公）地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号                       楼 3 层 306 室                       法定代表东谈主：都凌峰                       计划东谈主：任卓异                       电话： 18201197956                       传真： 010-82086110                       客户服务电话： 400-158-5050                       网址： www.9ifund.com；https://www.tl50.com                             注册（办公）地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10                             层 1206                             法定代表东谈主：彭浩                             电话：18339217746                             客户服务电话：400-004-8821                             网址：www.taixincf.com                             注册地址：中国（上海）解放贸易试验区银城路 116、                             办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城路 116 号大华银                             行大厦 7 楼                             计划东谈主：邓琦                             电话：021-68889082                             客户服务电话：021-68889082                             网址：www.weonefunds.com                    中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                               注册（办公）地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新                               社区益田路 5999 号基金大厦 19 层                               法定代表东谈主：王德英                               计划东谈主：崔丹                               电话：075583169999                               传真：0755-83195220                               客户服务电话：4006105568                               网址：www.boserawealth.com      基金不停东谈主可根据《销售办法》和基金合同等的规定，弃取其他相宜要求的机构代理销 售本基金，并在基金不停东谈主网站公示。      二、登记机构      名 称：景顺长城基金不停有限公司      住 所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建立广场第一座 21 层      办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建立广场第一座 21 层      法定代表东谈主：李进      电 话：0755-82370388-1646      传 真：0755-22381325      计划东谈主：邹昱      三、出具法律主张书的讼师事务所      称呼：上海市通力讼师事务所      住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼      负责东谈主：韩炯      电话：021-31358666      传真：021-31358600      承办讼师：清早、陈颖华      计划东谈主：陈颖华      四、审计基金财产的管帐师事务所      称呼：安永华明管帐师事务所（特殊粗莽合伙）      住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室      办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 实践事务合伙东谈主：毛鞍宁 电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 承办注册管帐师：吴翠蓉、黄拥璇 计划东谈主：吴翠蓉                   中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                     第六部分   基金的召募      本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、                      《运作办法》、                            《销售办法》、                                  《流动性风险不停规定》 基金合同偏执他计划规定，并经中国证监会证监许可【2024】1081 号文准予召募注册。      本基金为契约型盛开式 ETF 鸠合基金，基金存续期限为不按时。 一、发售时辰      自基金份额发售之日起，最长不得跳跃 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售公告。      基金不停东谈主可根据基金销售情况在召募期限内适当延长或裁减基金发售时辰，并实时公 告。 二、发售对象      相宜法律律例规定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。 三、发售方式和销售渠谈      本基金同期通过直销中心和其他销售机构代销两种方式公开召募。      本基金通过各销售机构的基金销售网点公设备售，各销售机构的具体名单见基金份额发 售公告以及基金不停东谈主届时发布的诊治销售机构的计划公告。      除法律律例另有规定外，任何与基金份额发售计划确当事东谈主不得提前发售基金份额。      本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元，按发售面值发售，遴聘全额缴款的认购方式。      投资者在召募期内不错屡次认购基金份额，但已受理的认购苦求不得毁灭。 四、基金份额类别成就      在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，但 不从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申 购时不收取认购、申购用度，在赎回时根据持有期限收取赎回用度，且从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为 C 类基金份额。      本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额分别成就代码。本基金 A 类基金份额和 C 类基金份 额将分别狡计基金份额净值，狡计公式为狡计日种种别基金资产净值除以狡计日发售在外的 该类别基金份额总和。      投资者可自行弃取认购或申购的基金份额类别。      基金不停东谈主可根据基金试验运作情况，在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情                  中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 况下，经与基金托管东谈主协商一致，增多新的基金份额类别，或取消某基金份额类别，或对基 金份额分类办法及规则进行诊治并公告，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   五、认购用度   本基金 A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费。 投资者在认购 A 类基金份额时需缴纳认购费，认购费率按认购金额递减。认购用度不列入基 金财产，主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。投资者要是 有多笔认购，适用费率按单笔认购苦求分别狡计。   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台认购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的认购费率。   拟实施特定认购费率的待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的 资金偏执投资运营收益形成的补充养老基金，包括： （包括世界社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计算以及集揣测划、企业年金理事会托付的特定客户资产不停计算）；   如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的 新的养老基金类型，基金不停东谈主可将其纳入待业金客户范围。   本基金 A 类基金份额认购费率如下表所示：       认购金额              认购费率（待业金客户）     认购费率（其他投资者）       M＜100 万元          0.10%           1.00%   元                  中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   元       M≥500 万元          1000 元/笔        1000 元/笔   基金不停东谈主偏执他基金销售机构不错在不违抗法律律例规定及《基金合同》约定的情形 下，对基金认购用度实行一定的优惠，费率优惠的计划规则和历程详见基金不停东谈主或其他基 金销售机构届时发布的计划公告或通告。   六、认购的具体规定   （1）苦求方式：书面苦求或基金不停东谈主公布的其他方式。   （2）认购款项支付：基金投资者认购时，遴聘全额缴款方式，若资金未全额到账则认购 不成立，基金不停东谈主将认购无效的款项退回。   基金销售机构对认购苦求的受理并不代表该苦求一定得胜，而仅代表销售机构照实吸收 到认购苦求。认购的阐发以登记机构或基金不停东谈主的阐发结果为准。对于认购苦求及认购份 额的阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善哄骗正当权利。   本基金初次认购最低名额为 1 元（含认购费），追加认购不受初次认购最低金额的限制（基 金不停东谈主直销交游系统及各销售机构可根据业务情况成就高于或即是前述的交游名额，具体 以基金不停东谈主及各家销售机构公告为准，投资者在提交基金认购苦求时，应遵守基金不停东谈主 及各销售机构的磋生意务规则）。   召募期间不成就投资者单个账户最高认购金额限制。投资东谈主认购的基金份额数以基金合 同收效后登记机构的阐发为准。   有用认购款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有东谈主扫数，其中利 息转份额以登记机构的记录为准。   （1）本基金 A 类基金份额认购份额的狡计如下：   当认购用度适用比例费率时：   净认购金额=认购金额/（1+认购费率）                 中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   认购用度=认购金额-净认购金额   认购份额=（净认购金额+认购期间利息）/基金份额发售面值   当认购用度适用固定金额时：   认购用度＝固定金额   净认购金额＝认购金额-认购用度   认购份额＝（净认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值   认购用度、净认购金额以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留到极少点 后 2 位；极少点 2 位以后的部分四舍五入，认购份额的狡计保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此过错产生的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主（非直销待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，对应费率 为 1.00%，假设该笔认购产生利息 10 元，则其可得到的 A 类基金份额为：   净认购金额=10，000 /（1+1.00%） =9900.99 元   认购用度 = 10，000 - 9900.99=99.01 元   认购份额 =（9900.99+ 10）/ 1.00 =9910.99 份   即：该投资者（非直销待业金客户）投资 10，000 元认购本基金 A 类基金份额，假设该笔 认购款项在召募期间产生利息 10 元，基金合同收效后，投资者可得到 9910.99 份 A 类基金份 额。   （2）本基金 C 类基金份额认购份额的狡计如下：   认购份额＝（认购金额＋认购期间利息）／基金份额发售面值   认购份额的狡计保留到极少点后 2 位，极少点 2 位以后的部分四舍五入，由此过错产生 的收益或损失由基金财产承担。   例：某投资东谈主投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购产生利息 10 元， 则其可得到的认购份额为：   认购份额＝（10，000＋10）／1.00=10，010.00 份   即：该投资者投资 10，000 元认购本基金 C 类基金份额，假设该笔认购款项在召募期间产 生利息 10 元，基金合同收效后，投资者可得到 10，010.00 份 C 类基金份额。   七、基金初次召募规模上限   本基金可成就初次召募规模上限，具体召募上限及规模抑遏的决策详见基金份额发售公 告或其他公告。若本基金成就初次召募规模上限，基金合同收效后不受此召募规模的限制。            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   八、基金不停东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募举止收尾前， 任何东谈主不得动用。             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                 第七部分   基金合同的收效   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不停东谈主办理罢了基金备案手续并取得中国证监会 书面阐发之日起，        《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金不停东谈主在收到中国证监 会阐发文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金不停东谈主应将基金召募期间召募的 资金存入专门账户，在基金召募举止收尾前，任何东谈主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未舒服基金备案条件，基金不停东谈主应当承担下列使命： 利息； 基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产规模   《基金合同》收效后，联结 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金资 产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在按时阐发中赐与流露；联结 60 个办事日出 现前述情形的，基金不停东谈主应当在十个办事日内向中国证监会阐发并建议科罚决策，如持续 运作、转机运作方式、与其他基金合并或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持 有东谈主大会进行表决。   法律律例或中国证监会另有规定时，从其规定。                中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场所   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不停东谈主在招募说明 书或其他计划公告中列明。基金不停东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不停东谈主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的盛开日实时辰   投资东谈主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证 券交游所的广漠交游日的交游时辰（若该办事日为非港股通交游日，则本基金不盛开申购、 赎回及转机等业务，具体以届时公告为准），但基金不停东谈主根据法律律例、中国证监会的要求 或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交游市集、证券、期货交游所交游时辰变更或 其他特殊情况，基金不停东谈主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的诊治，但应在实施 日前依照《信息流露办法》的计划规定在规定媒介上公告。   基金不停东谈主可根据试验情况照章决定本基金动手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购动手公告中规定。   基金不停东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回动手公告中规定。   在确定申购动手与赎回动手时辰后，基金不停东谈主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的计划规定在规定媒介上公告申购与赎回的动手时辰。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或转机苦求且登记机构阐发接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日该类别基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行狡计。             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 收尾后不得毁灭。 权益不受毁伤并得到平允对待。   基金不停东谈主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金不停东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息流露办法》的计划规定在规定媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东谈主必须根据销售机构规定的门径，在盛开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的苦求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主全额托付款项，申购成立，基 金份额登记机构阐发基金份额时，申购收效。   基金份额持有东谈主递交赎回苦求，赎回苦求成立，基金份额登记机构阐发赎回时，赎复活 效。基金份额持有东谈主赎回苦求收效后，基金不停东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。   遇交游所或交游市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障、主见 ETF 的投资市集休市、暂停交游或延伸交收、主见 ETF 暂停交游或赎回、主见 ETF 延伸支付赎回 对价、交游计帐规则发生较大变化或其它非基金不停东谈主及基金托管东谈主所能抑遏的因素影响业 务处理历程，则赎回款顺延至上述情形排斥后的下一个办事日划出。在发生普遍赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同计划 要求处理。   基金不停东谈主应以交游时辰收尾前受理有用申购和赎回苦求确本日四肢申购或赎回苦求日 (T 日)，在广漠情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐发。T 日提交的 有用苦求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方 式查询苦求的阐发情况。若申购不得胜或无效，则申购款项退还给投资东谈主。因投资东谈主怠于履 行该项查询等各项义务，致使其计划权益受损的，基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构 不承担由此形成的损失或不利后果。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表苦求一定得胜，而仅代表销售机构照实吸收 到该苦求。申购、赎回苦求的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于申购、赎回苦求的阐发 情况，投资者应实时查询并妥善哄骗正当权利。 诊治。基金不停东谈主必须在诊治前依照计划规定在规定媒介上公告。   五、申购和赎回的数目限制 的限制（具体以各销售机构或基金不停东谈主公告为准）。投资者可屡次申购，对单个投资者累计 持有基金份额的数目不设上限。法律律例、中国证监会另有规定的除外。 基金份额持有东谈垄断有的基金份额余额不及 1 份时，余额部分基金份额必须一同全部赎回。 当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金不停东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可选择上述措施对基金规模赐与抑遏。具体请参见计划公告。 制或新增基金规模抑遏措施。基金不停东谈主必须在诊治实施前依照《信息流露办法》的计划规 定在规定媒介上公告。  六、申购和赎回用度   本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费；C 类基金份额从本类别基金资产入彀提销售服务费（参见本招募说明书第十三部分），不收取申 购用度。 主要用于本基金的市集扩充、销售、登记等各项用度。   本基金 A 类基金份额对通过直销柜台申购的待业金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。   拟实施特定申购费率的待业金客户范围包括基本养老基金与照章成立的养老计算筹集的 资金偏执投资运营收益形成的补充养老基金，包括：                中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 （包括世界社会保障基金、经监管部门批准不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单 一计算以及集揣测划、企业年金理事会托付的特定客户资产不停计算）；   如将来出现不错投资基金的享受税收优惠的个东谈主养老账户、经养老基金监管部门认同的 新的养老基金类型，基金不停东谈主可将其纳入待业金客户范围。   投资者在申购 A 类基金份额时需缴纳申购费，申购费率按申购金额递减。   投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表。     申购金额              申购费率（待业金客户） 申购费率（其他投资者）     M＜100 万元            0.12%         1.20%     M≥500 万元            1000 元/笔      1000 元/笔   注： 若本基金通达转机业务，待业金客户通过基金不停东谈主直销柜台转机转入至本基金时， 申购补差费享受上述同等扣头优惠。   基金销售机构不错在不违抗法律律例规定及《基金合同》约定的情形下，对基金申购费 用实行一定的优惠，费率优惠的计划规则和历程详见基金不停东谈主或其他基金销售机构届时发 布的计划公告或通告。 金份额时收取。   本基金的赎回费率随持有期限的增多而递减。未归入基金财产的部分用于支付登记费和 其他必要的手续费。具体明细如下：               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书           A 类/C 类基金份额           持有期限           赎回费率          归基金资产比例 或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的计划规定在规定媒介上公告。 东谈主无本体性不利影响的前提下，根据市集情况制定基金促销计算，针对投资者按时或不按时 地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按计划监管部门要求履行必要手续后，基金管 理东谈主不错适当调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 的平允性。具体处理原则与操作范例遵守计划法律律例以及监管部门、自律规则的规定。   七、申购和赎回的狡计   本基金的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。其中，   当申购用度适用比例费率时：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）   申购用度=申购金额－净申购金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值   当申购用度适用固定金额时：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额的基金份额净值   本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。   申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额的基金份额净值   上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。   例如：某投资者（非直销待业金客户）申购本基金 A 类基金份额 10 万元，所对应的申 购费率为 1.20%，并假设当日 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元。则申购份额为：                  中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书    净申购金额＝100，000／（1+1.20％）=98814.23 元    申购用度＝100，000－98814.23＝1185.77 元    申购份额＝98814.23／1.0620＝93045.41 份    即：投资者（非直销待业金客户）投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假设当日的 A 类基金份额的基金份额净值为 1.0620 元，则可得到 93045.41 份 A 类基金份额。    例如：某投资者申购本基金 C 类基金份额 10 万元，假设当日 C 类基金份额的基金份额 净值为 1.0160 元。则申购份额为：    申购份额=100，000/1.0160=98，425.20 份    即：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设当日 C 类基金份额的基金份额净 值为 1.0160 元，则可得到 98，425.20 份 C 类基金份额。    遴聘“份额赎回”方式，赎回价钱以 T 日的某一类基金份额净值为基准进行狡计，基金 的赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度，其中：    赎回总金额=赎回份额?T 日该类基金份额净值    赎回用度=赎回总金额?赎回费率    赎回金额=赎回总金额?赎回用度    上述狡计结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。    例：某投资者持有本基金 10，000 份本基金 A 类基金份额 30 日，不收取赎回费，假设赎 回当日 A 类基金份额的基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的赎回金额为：    赎回金额 = 10，000×1.1480= 11，480.00 元    即：投资者赎回持有期为 30 日的 10，000 份本基金 A 类基金份额，假设赎回当日的 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1480 元，可得到 11，480.00 元赎回金额。    本基金种种份额净值的狡计，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位舍去，由此产生 的过错计入基金财产。T 日的种种基金份额净值在本日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经履行适当门径，不错适当延伸狡计或公告。    八、拒却或暂停申购的情形    发生下列情况时，基金不停东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购苦求：                中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 苦求。 工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商确定后，基金不停东谈主应当暂 停接受申购苦求。 情况，导致基金不停东谈主无法狡计当日基金资产净值。 产生负面影响，或其他毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 时。 系统、基金登记系统或基金管帐系统无法广漠运行。 单笔申购金额上限的。 务公司等机构认定的交游颠倒情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或者发生其他 影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行广漠交游的情形；      发生上述第 1-7、9、11-13 项暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定暂停申购时，基金不停 东谈主应当根据计划规定在规定媒介上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购苦求被全部或部分 拒却的，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金不停东谈主应实时 收复申购业务的办理。      九、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形      发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回苦求或减速支付赎回款项：               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 苦求或减速支付赎回款项。 工夫仍导致公允价值存在紧要不确定性，经与基金托管东谈主协商确定后，基金不停东谈主应当暂停 接受赎回苦求，减速支付赎回款项。 情况，导致基金不停东谈主无法狡计当日基金资产净值。 回苦求。 通服务，或者发生其他影响通过内地与香港股票市集交游互联互通机制进行交游的情形。   发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金不停东谈主应在 当日报中国证监会备案，已阐发的赎回苦求，基金不停东谈主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户苦求量占苦求总量的比例分配给赎回苦求东谈主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 7 项所述情形，按基金合同的计划要求处理。基金份额持有东谈主在苦求赎 回时可预先弃取将当日可能未获受理部分赐与毁灭。在暂停赎回的情况排斥时，基金不停东谈主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   十、普遍赎回的情形及处理方式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金转机中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金转机中转入苦求份额总和后的余额)跳跃前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了普遍赎回。   当基金出现普遍赎回时，基金不停东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回或               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东谈主合计有才略支付投资东谈主的全部赎回苦求时，按广漠赎回程 序实践。   （2）部分脱期赎回：当基金不停东谈主合计支付投资东谈主的赎回苦求有贫苦或合计因支付投资 东谈主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不停东谈主在当日 接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求脱期办理。 对于当日的赎回苦求，应当按单个账户赎回苦求量占赎回苦求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回苦求时不错弃取脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日接续赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回苦求将被毁灭。脱期的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理， 无优先权并以下一盛开日该类别的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东谈主未能赎回部分作自动脱期赎回 处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若本基金发生普遍赎回且单个基金份额持有东谈主的赎回苦求跳跃上一盛开日基金总份 额的 20%，基金不停东谈主合计支付该基金份额持有东谈主的全部赎回苦求有贫苦或者因支付该基金 份额持有东谈主的全部赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金 不停东谈主不错对该基金份额持有东谈主超出 20%以上的部分脱期办理赎回。对于该基金份额持有东谈主 剩余部分赎回苦求以偏执他持有东谈主的赎回苦求，应当按上述“（1）全额赎回”、“（2）部分延 期赎回”规则办理。对于上述基金份额持有东谈主被脱期办理的部分，如投资东谈主在提交赎回苦求 时弃取取消赎回的，当日未获办理部分将被毁灭；如投资东谈主在提交赎回苦求时弃取脱期赎回 或未作明确弃取的，将自动转入下一个盛开日接续赎回直至办理罢了。脱期的赎回苦求与下 一盛开日赎回苦求一并处理，无优先权并以下一盛开日该类别基金份额净值为基础狡计赎回 金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东谈主未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （4）暂停赎回：联结 2 个盛开日以上(含本数)发生普遍赎回，如基金不停东谈主合计有必要， 可暂停接受基金的赎回苦求；仍是接受的赎回苦求不错减速支付赎回款项，但不得跳跃 20 个 办事日，并应当在依据计划规定进行公告。   当发生上述普遍赎回并脱期办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通告等方式）在 3 个交游日 内通告基金份额持有东谈主，说明计划处理方法，并在 2 日内在规定媒介上刊登公告。   十一、暂停申购或赎回的公告和从头盛开申购或赎回的公告 公告。 规定，在规定媒介上刊登基金从头盛开申购或赎回的公告，并公告最近 1 个办事日种种基金 份额的基金份额净值。   十二、基金转机   基金不停东谈主不错根据计划法律律例以及基金合同的规定决定开办本基金与基金不停东谈主管 理的其他基金之间的转机业务，基金转机不错收取一定的转机费，计划规则由基金不停东谈主届 时根据计划法律律例及基金合同的规定制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与计划机构。   十三、基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金不停东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交游场所或者交游方式进行份额转让的苦求并由登记机构办理基金份额的过户登记。 基金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金不停东谈主公 告的业务规则办理基金份额转让业务。   十四、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实践等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、相宜法律律例的其他非交游过户或者按照计划法律律例或国度 有权机关要求的方式进行处理的举止。非论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章 不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   袭取是指基金份额持有东谈主死亡，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实践是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的计划府上，对于相宜条件 的非交游过户苦求按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。   十五、基金的转托管   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 以按照规定的标准收取转托管费。   十六、按时定额投资计算   “按时定额投资计算”是申购业务的一种方式，投资者可通过向代销机构提交苦求，约 定每期扣款时辰、扣款金额及扣款方式，由代销机构于约定扣款日在投资者指定资金账户内 自动完成扣款及基金申购。投资者在办理“按时定额投资计算”的同期，仍然不错进行本基 金的日常申购、赎回业务。   本基金通达按时定额投资业务的时辰、销售机构名单和具体规则详见基金不停东谈主或各销 售机构计划按时定额投资业务的公告。   十七、基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律律例或监管机构另有规定的除外。   十八、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十九、畴昔，若条件允许，在对基金份额持有东谈主利益无本体不利影响的前提下，本基金 的一类或多类基金份额可苦求在交游所上市交游、申购和赎回，不需召开基金份额持有东谈主大 会审议，但应根据计划律例规定进行信息流露。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规定或计划公告。                  中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                     第九部分   基金的投资      一、投资主见      本基金主要通过投资于主见 ETF，雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错最小 化。      二、投资范围      本基金以景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金（主见 ETF） 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主要投资对象。此外，为 更好地完结投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包括其他港股通标的股票、主板、 创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票及存托凭证）、银行入款、同行存单、债券（国债、 金融债（含生意银行金融债）、政府赈济机构债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、政府赈济债券、地方政府债、可转机债券（含分离交游可转债的 纯债部分）、可交换债券、次级债）、债券回购、养殖品（包括股指期货、股票期权）、资产支 持证券、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的计划规定）。本基金可根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。      如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适当门径后，可 以将其纳入投资范围。  基金的投资组合比例为：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每 个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的现金或 到期日在一年以内的政府债券的投资比例揣测不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金及应收申购款等。      如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不停东谈主在履行适当门径后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。      三、投资策略      本基金为主见 ETF 的鸠合基金，主要通过投资于主见 ETF 以达到投资主见。当本基金申 购、赎回和买卖主见 ETF，或基金自身的申购、赎回对本基金追踪标的指数的效果可能带来 影响时，或预期成份股发生诊治和成份股发生配股、增发、分成等举止时，基金不停东谈主将尽 快对投资组合进行适当诊治，以便完结对追踪过错的有用抑遏。      在广漠情况下，本基金力图相对于功绩相比基准的日均追踪偏离度的实足值不跳跃               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   本基金主要通过投资于主见 ETF、标的指数成份股和备选成份股来进行被迫式指数化投 资，达到追踪标的指数的主见。因此，本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例揣测不低于基金资产净值的 5%，其中现金 不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   本基金投资主见 ETF 的两种方式如下：   （1）申购和赎回：以申购/赎回对价进行申购赎回主见 ETF 或者按照主见 ETF 法律文献 的约定以其他方式申购赎回主见 ETF。   （2）二级市集方式：在二级市集进行主见 ETF 基金份额的交游。   在投资运作过程中，本基金将在空洞研究合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决 定遴聘一级市集申购赎回的方式或二级市集买卖的方式投资于主见 ETF。当主见 ETF 申购、 赎回或交游模式进行了变更或诊治，本基金也将作相应的变更或诊治。   本基金对于标的指数成份股和备选成份股部分的投资，遴聘被迫式指数化投资的方法进 行日常不停。   本基金在空洞研究预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存 托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最小化。   本基金运作过程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件濒临退市，且指数编制机构暂 未作出诊治的，基金不停东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策门径后实时对相 关成份股进行诊治，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响。   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式， 筛选相应的存托凭证投资标的。   出于对流动性、追踪过错、有用利用基金资产的考量，本基金当令对债券进行投资。通 过研究国表里宏不雅经济、货币和财政政策、市集结构变化、资金流动情况，选择从上至下的                  中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 策略判断畴昔利率变化和收益率弧线变动的趋势及幅度，确定组合久期。进而根据种种资产 的预期收益率，确定债券资产配置。      A)相对价值分析：基金不停东谈主根据按时公布的宏不雅和金融数据以及对宏不雅经济、股市政 策、市集趋势的空洞分析，判断下一阶段的市集走势，分析可转机债券和可交换债券的股性 和债性的相对价值。通过对可转机债券和可交换债券的转股溢价率和 Delta 统统的度量，筛 选出股性或债性较强的品种四肢下一阶段的投资重心。      B)基本面研究：基金不停东谈主依据内、外部研究效果，运用景顺长城股票研究数据库（SRD） 对可转机债券和可交换债券标的公司进行多地点、多角度的分析，重心弃取行业景气度较高、 公司基本面教导优良的标的公司。      C)估值分析：在基本面分析的基础上，运用 PE、PB、PCF、EV/EBITDA、PEG 等相对 估值方针以及 DCF、DDM 等实足估值方法对标的公司的股票价值进行评估，并根据标的股 票确当前价钱和主见价钱，运用期权订价模子分别狡计可转机债券和可交换债券当前的表面 价钱和畴昔主见价钱，进行投资决策。      为了更好地完结投资主见，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会 允许的养殖器用。      基金投资股指期货、股票期权等养殖器用将根据风险不停的原则，以套期保值为目的， 主要弃取流动性好、交游活跃的股指期货、股票期权合约，以提高投资效率，从而更好地跟 踪标的指数，完结投资主见。基金还可抑遏参与主见 ETF 基金份额交游和申购、赎回以及股 指期货、股票期权之间的投资操作，以更好地追踪标的指数。      本基金将通过对宏不雅经济、提前偿还率、资产池结构以及资产池资产所在行业景气变化 等因素的研究，预计资产池畴昔现金流变化，并通过研究标的证券刊行要求，预计提前偿还 率变化对标的证券的久期与收益率的影响。同期，基金不停东谈主将密切关爱流动性对标的证券 收益率的影响，空洞运用久期不停、收益率弧线、个券弃取以及把执市集交游契机等积极策 略，在严格抑遏风险的情况下，结合信用研究和流动性不停进行投资，以期赢得遥远稳固收 益。             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   本基金在参与融资、转融通证券出借业务时将根据风险不停的原则，在法律律例允许的 范围和比例内、风险可控的前提下，本着严慎原则，参与融资和转融通证券出借业务。   参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠杆作用，臆造因申购形成基金仓位较低带 来的追踪过错，达到有用追踪标的指数的目的。   为更好完结投资主见，在加强风险预防并投诚审慎原则的前提下，本基金可根据投资管 理的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历 史申赎情况、出借证券流动性等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。参 与转融通证券出借业务时，本基金将从基金持有的融券标的股票中弃取流动性好、交游活跃 的股票四肢转融通出借交游对象，力图为本基金份额持有东谈主增厚投资收益。   畴昔，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金可在不改革投资主见及本基金风险 收益特征的前提下，遵守法律律例的规定，在履行适当门径后相应诊治和更新计划投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵守以下限制：   （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。   （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金持 有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例揣测不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产赈济证券的比例，不得跳跃基金资产净值 的 10%。   （4）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。   （5）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产赈济证券的比例，不得跳跃该资产赈济证 券规模的 10%。  （6）本基金不停东谈主不停的全部证券投资基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产赈济证券， 不得跳跃其种种资产赈济证券揣测规模的 10%。   （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资 产赈济证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级阐发发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出。             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不跳跃基金资产的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金不相宜该项所规 定的比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与投资范围保持一致。   （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游 的股票合并狡计。   （12）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%。   （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：   ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证 券应纳入《流动性风险不停规定》所述流动性受限证券的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 50%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计。   （14）本基金参与股指期货交游，依据下列标准建构组合：   ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的   ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃本基金持有的股票 总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差狡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的计划约定；   ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交游日基金资产净值的 20%。   （15）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%；              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行 权所需的全额现金或交游所规则认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计； 基金投资股票期权相宜基金合同约定的比例限制 （如股票仓位、个股占比等）、投资主见和 风险收益特征。   （16）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%。   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的 指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金不停东谈主之外的 因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项规定投资比例的，基金不停东谈主应当在 20 个交游 日内进行诊治，对于除第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（13）项之外的其他情形，基金不停 东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券、期货市集波 动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金投资不相宜第（13） 项规定的，基金不停东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律律例另有规定时，从其规定。   基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 计划约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受计划限制或按照诊治后的规定实践。   为真贵基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券。   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）买卖除主见 ETF 基金份终点其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外。   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资。   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱偏执他不方正的证券交游举止。   （7）法律、行政律例和中国证监会规定隔绝的其他举止。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主偏执控股推动、试验抑遏东谈主或者 与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，预防利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实践。计划交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金不停东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资按照取消或诊治后的规定实践。   五、功绩相比基准   本基金功绩相比基准为：中证国新港股通央企红利指数收益率（使用估值汇率折算） ×95%+东谈主民币活期入款税后利率×5%。   本基金是 ETF 鸠合基金，追求对标的指数的有用追踪，因此遴聘以标的指数为主要组成 部分的功绩相比基准较为合理。   畴昔若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求及法律律例、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形， 基金不停东谈主应当自该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会阐发并建议科罚决策，如更 换基金标的指数、转机运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，并在 6 个月内召 集基金份额持有东谈主大会进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过 的，基金合同圮绝。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按时辰，基金不停东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则赈济基金投 资运作。   六、风险收益特征   本基金为 ETF 鸠合基金，主见 ETF 为股票型指数基金，因此本基金为股票型指数基金， 预期风险与预期收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金，具有与标的指数、以及 标的指数所代表的股票市集相通的风险收益特征。   本基金投资港股通标的股票，将承担港股通机制下因投资环境、投资标的、市集轨制以 及交游规则等各别带来的私有风险。             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   七、主见 ETF 发生计划变更情形的处理方式   主见 ETF 出现下述情形之一的，本基金可在履行适当门径后由投资于主见 ETF 的鸠合 基金变更为成功投资该标的指数的指数基金，不需召开基金份额持有东谈主大会；若届时本基金 不停东谈主已有以该指数四肢标的指数的指数基金，则本基金将本着真贵投资者正当权益的原则， 履行适当的门径后可登科其他合适的指数四肢标的指数。相应地，基金合同中将删除对于目 标 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金不停东谈主另行公告。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照督察帐师事务所主张后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。   九、基金不停东谈主代表基金哄骗推动或债权东谈主权利的处理原则及方法 有东谈主的利益； 当利益。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                    第十部分   基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的主见 ETF 份额、种种有价证券及单子价值、银行入款本息、基 金应收款项以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据计划法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结 算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基 金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的赈济和责罚   本基金财产孤苦于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的规定责罚外，基金财产不得被责罚。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章毁灭或者被照章宣告破产等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实践。                   中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                   第十一部分   基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金计划的证券、期货交游场所的交游日以及国度法律律例规定需 要对外流露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的主见 ETF 份额、股票、债券、股指期货合约、股票期权合约、资产赈济 证券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金不停东谈主在确定计划金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、监 管部门计划规定。   （一）对存在活跃市集且约略获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加诊治地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应遴聘最近交游日的 报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近交游日的报价不可真的反应公允价值的， 应报答价进行诊治，确定公允价值。   与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，要是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值工夫中不应将该限制四肢特征研究。此外，基金不停东谈主不 应试虑因其多量持有计划资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应遴聘在当前情况下适用况兼有填塞可利用数据 和其他信息赈济的估值工夫确定公允价值。遴聘估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，只消在无法取得计划资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值诊治对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行诊治并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）主见 ETF 的估值             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   本基金持有的主见 ETF 基金份额按估值日主见 ETF 的基金份额净值估值。如该日主见 ETF 未公布净值，则按该日主见 ETF 最近公布的净值估值。   （2）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价） 估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影 响证券价钱的紧要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境 发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考雷同投资品种的现 行市价及紧要变化因素，诊治最近交游市价，确定公允价值。   ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估值基准服务 机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外），登科估值日第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值；   对于含投资者回售权的固定收益品种，哄骗回售权的，在回售登记日至试验收款日历间 登科第三方估值基准服务机构提供的相应品种的独一估值全价或保举估值全价，同期应充分 研究刊行东谈主的信用风险变化对公允价值的影响。回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售 权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   ④交游所上市交游的可转机债券实行全价交游的债券登科估值日收盘价四肢估值全价； 实行净价交游的债券登科估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价。   ⑤交游所上市不存在活跃市集的有价证券，遴聘在当前情况下适用况兼有填塞可利用数 据和其他信息赈济的估值工夫确定其公允价值。   （3）处于未上市期间的有价证券应分辨如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   ②初次公设备行未上市的股票、债券，遴聘估值工夫确定公允价值。   ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、初次公设备行 股票时公司推动公设备售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等（不包括停牌、新发 行未上市、回购交游中的质押券等带收受限股票），按监管机构或行业协会计划规定确定公允 价值。   ④对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，应遴聘在当前情况下适           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 用况兼有填塞可利用数据和其他信息赈济的估值工夫确定其公允价值。   （4）对世界银行间市集固定收益品种，参照交游所固定收益品种的估值方法进行估值。   （5）入款的估值方法   持有的银行按时入款或通告入款，按条约或合同利率逐日阐发利息收入。   （6）投资证券养殖品的估值方法   ①股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游 日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交游日结算价估值。   ②股票期权合约，一般以股票期权估值日的结算价进行估值，估值当日无结算价的，且 最近交游日后经济环境未发生紧要变化的，遴聘最近交游日结算价估值。   （7）本基金不错遴聘第三方估值基准服务机构按照上述公允价值确定原则提供的估值价 格数据。   （8）本基金投资同行存单，按估值日第三方基准服务估值机构提供的估值全价估值。   （9）团结证券同期在两个或两个以上市集交游的，按证券所处的市集分别估值。   （10）估值狡计中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。税收：对于按照中国法律律例和基 金投资境表里股票市集交游互联互通机制触及的境社交游场所所在地的法律律例规定应缴纳 的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值；对于因税收规定诊治或其他原因导致基 金试验交征税金与估算的应交税金有各别的，基金将在计划税金诊治日或试验支付日进行相 应的估值诊治。   （11）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错遴聘舞动订价机制，以确保基金 估值的平允性。   （12）如有可信左证标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金不停东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。   （13）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交游的股票进行。   （14）本基金参与转融通证券出借业务的，按照计划法律律例和行业协会的计划规定进 行估值。   （15）计划法律律例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国度最 新规定估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、门径及计划法              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 律律例的规定或者未能充分真贵基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据计划法律律例，基金资产净值狡计和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金计划的管帐问题，如经计划各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张，按照基金不停东谈主对基金净值信息的狡计 结果对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失以及因该交游日基金净值狡计 顺延过错而引起的损失，由基金不停东谈主负责赔付，基金托管东谈主不承担任何使命。   五、估值门径 额的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位舍去。基金不停东谈主不错设立大额赎回 情形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金不停东谈主每个办事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，并按规定公告。 规定暂停估值时除外。基金不停东谈主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主对外公布。   六、估值过错的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当某类基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值过错时，视为该类基金 份额净值估值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的罪恶形成估值过错，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪恶的使命东谈主应当对由于该 估值过错遭逢损不当事东谈主(“受损方”)的成功损失按下述“估值过错处理原则”给予抵偿，承担赔 偿使命。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值过错事命方应实时和谐各方，               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错事命方承担；由于估值过错事命方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主形成损失的，由估值过错事命方对成功损失承担抵偿 使命；若估值过错事命方仍是积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有填塞的时辰进行更正而 未更正，外汇短线交易则有协助义务确当事东谈主应当承担相应抵偿使命。估值过错事命方应酬更正的情况向 计划当事东谈主进行阐发，确保估值过错已得到更正。      （2）估值过错的使命方对计划当事东谈主的成功损失负责，分歧曲折损失负责，况兼仅对估 值过错的计划成功当事东谈主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值过错而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错责 任方仍应酬估值过错负责。要是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值过错事命方应抵偿受损方的损失，并在其支付的 抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是赢得欠妥得 利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的抵偿额加上 仍是赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其试验损失的差额部分支付给估值过错事命方。      （4）估值过错诊治遴聘尽量收复至假设未发生估值过错的正确情形的方式。      估值过错被发现后，计划确当事东谈主应当实时进行处理，处理的门径如下：      （1）查明估值过错发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定估 值过错的使命方；      （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错形成的损失进行评估；      （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的使命方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值过错的更正向计划当事东谈主进行阐发。      （1）基金份额净值狡计出现过错时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并选择合理的措施防护损失进一步扩大。      （2）过错偏差达到某类基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报 中国证监会备案；过错偏差达到某类基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告，并报中 国证监会备案。            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （3） 当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额持有东谈主形成损失需要进行抵偿时，基 金不停东谈主和基金托管东谈主应根据试验情况界定两边承担的使命，经阐发后按以下要求进行抵偿：   A.本基金的基金管帐使命方由基金不停东谈主担任，与本基金计划的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚不可达成一致时，按基金不停东谈主的建议实践，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产形成的损失，由基金不停东谈主负责赔付。   B.若基金不停东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，而且基金托管东谈主 未对狡计过程建议疑义或要求基金不停东谈主书面说明，基金份额净值出错且形成基金份额持有 东谈主损失的，应根据法律律例的规定对投资者或基金支付抵偿金，就试验向投资者或基金支付 的抵偿金额，基金不停东谈主与基金托管东谈主按照各自的罪恶程度承担相应的使命。   C.如基金不停东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次从头狡计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金不停东谈主的狡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金形成的损失，由基金不停东谈主负责赔付。   D.由于基金不停东谈主提供的信息过错（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基 金份额净值狡计过错而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金不停东谈主负责赔付。   （4）前述内容如法律律例或监管机关另有规定的，从其规定处理。要是行业另有通行作念 法，基金不停东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。   七、暂停估值的情形 金不停东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的阐发   用于基金信息流露的基金资产净值和种种基金份额净值由基金不停东谈主负责狡计，基金托 管东谈主负责进行复核。基金不停东谈主应于每个办事日交游收尾后狡计当日的基金资产净值和种种 基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金不停 东谈主，由基金不停东谈主对基金净值赐与公布。   九、实施侧袋机制期间的基金资产估值           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 基金资产估值过错处理。 发送的数据过错，或由于其他不可抗力原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主固然仍是选择必要、 适当、合理的措施进行查验，然而未能发现该过错的，由此形成的基金资产估值过错，基金 不停东谈主和基金托管东谈主应辞退抵偿使命，但基金不停东谈主和基金托管东谈主应当积极选择必要的措施 松开或排斥由此形成的影响。                中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                  第十二部分   基金的收益与分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计划用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指收尾收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已完结收益的 孰低数。   三、基金收益分配原则 金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分配 方式是现金分成；基金份额持有东谈主可对 A 类基金份额和 C 类基金份额分别弃取不同的分成 方式。弃取选择红利再投资形式的，红利再投资的份额免收申购费。团结投资东谈主在团结销售 机构持有的团结类别的基金份额只可弃取一种分成方式； 金团结类别的每一基金份额享有同瓜分配权； 具体分配决策以届时的公告为准：   （1）本基金分别于每年一月、四月、七月、十月临了一个估值日对基金的可供分配利润 进行评价，评价日核定的基金可供分配利润金额大于 0 元时，基金不停东谈主可进行收益分配。   （2）本基金收益分配后基金份额净值不可低于面值，即基金收益分配基准日的基金份额 净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 不得低于该次收益分配基准日可供分配利润的 20%；本基金可每季度进行 1 次收益分配； 若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收益分配；   在对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响的情况下，基金不停东谈主可在法律律例允许的 前提下酌情诊治以上基金收益分配原则，此项诊治不需要召开基金份额持有东谈主大会，但应于 变更实施日前在规定媒介公告。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日可供分配利润、基金收益分配对象、分 配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策真的定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息流露办法》 的计划规定在规定媒介公告。   六、基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务规则》 实践。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规定。                     中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                     第十三部分   基金用度与税收   一、基金用度的种类 等）。   二、基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取不停费。本基金的不停费按前一日基金 资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的   H＝E×0.50 %÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。   基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不停东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中支付给基金不停东谈主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。                 中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书      本基金基金财产中投资于主见 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的      H＝E×0.10%÷当年天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金资产净值扣除基金资产中主见 ETF 份额所对应资产净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。      基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不停东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中支付给基金托管东谈主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。      本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值的 0.20%年费率计提。      狡计方法如下：      H＝E×0.20%÷当年天数      H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费      E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值      C 类基金份额的销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不停东谈主 与基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个办事日内从基金财产中支付给基 金不停东谈主，由基金不停东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按 时支付的，顺延至最近可支付日支付。      上述“一、基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据计划律例及相应条约规定，按用度 试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的形貌      下列用度不列入基金用度： 失；            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计划的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，计划用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规定。   五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实践。  基金财产投资的计划税收，由基金份额持有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按 照国度计划税收征收的规定代扣代缴。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                 第十四部分   基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 照计划规定编制基金管帐报表； 阐发。   二、基金的年度审计 规定的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息流露办法》的计划规定在规定媒介公告。                 中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                 第十五部分   基金的信息流露   一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动性风险 不停规定》、《基金合同》偏执他计划规定。若计划法律律例改进或变更后对于基金信息流露 的信息类型、流露内容、流露方式等规定与本部分的内容不同，若适用于本基金，本基金的 信息流露按照改进或变更后的法律律例的要求实践。   二、信息流露义务东谈主   本基金信息流露义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。   本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律律例和中国 证监会的规定流露基金信息，并保证所流露信息的真的性、准确性、完好性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会规定时辰内，将应予流露的基金信息通过相宜 中国证监会规定条件的世界性报刊（以下简称“规定报刊”）及相宜《信息流露办法》规定的 互联网网站（以下简称“规定网站”）等媒介流露，并保证基金投资者约略按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息府上。   三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列举止：   四、本基金公开流露的信息应遴聘汉文文本。如同期遴聘外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开流露的信息遴聘阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开流露的基金信息   公开流露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管条约、基金居品府上纲领           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 东谈主大会召开的规则及具体门径，说明基金居品的特质等触及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特质、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服务等 内容。基金合同收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在规定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金不停东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的，基金不停东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品府上纲领的信息发生紧要变更的，基金不停东谈主应当在三 个办事日内，更新基金居品府上纲领，并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品府上纲领其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金圮绝运作的， 基金不停东谈主不再更新基金居品府上纲领。 金份额发售公告、基金招募说明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在规定报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品府上纲领、                          《基金合同》和基金托管条约登载 在规定网站上，并将基金居品府上纲领登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管条约登载在规定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募说明 书确当日登载于规定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金不停东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周 在规定网站流露一次种种基金份额净值和基金份额累计净值。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过规定网站、基金销售机构网站或营业网点流露盛开日的种种基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金不停东谈主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规定网站流露半年度和年度最 后一日的种种基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的狡计方式及计划申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按时阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金不停东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在规定网站上，将年度阐发请示性公告登载在规定报刊上。基金年度阐发中的财务管帐阐发 应当经相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在规定网站上，并将中期阐发请示性公告登载在规定报刊上。   基金不停东谈主应当在每个季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度阐发，将季度 阐发登载在规定网站上，并将季度阐发请示性公告登载在规定报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   基金不停东谈主应当在基金年度阐发和中期阐发中流露基金组合伙产情况，偏执流动性风险 分析等。   阐发期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在基金按时阐发文献中“影响投资者决策的其他重 要信息”项下流露该投资者的类别、阐发期末持有份额及占比、阐发期内持有份额变化情况 及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   （七）临时阐发   本基金发生紧要事件，计划信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和规定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：               中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。 动。 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内，变动跳跃百分之三十。 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务计划举止受到紧要 行政处罚、刑事处罚。 或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交游事项，中国证监会另有规定的情形除外。 发生变更。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。   （八）澄莹公告   在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集富贵传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，计划信息流露 义务东谈主细察后应当立即对该讯息进行公开澄莹。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐阐发   基金合同圮绝的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发请示性公 告登载在规定报刊上。   （十一）基金投资资产赈济证券的信息流露   基金不停东谈主应在基金年度阐发及中期阐发中流露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济 证券市值占基金净资产的比例和阐发期内扫数的资产赈济证券明细。基金不停东谈主应在基金季 度阐发中流露其持有的资产赈济证券总额、资产赈济证券市值占基金净资产的比例和阐发期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产赈济证券明细。   （十二）基金投资证券投资基金（主见 ETF）的信息流露   基金不停东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募说明书（更新）等文 件中流露投资于其他基金（主见 ETF）的计划情况，包括（1）投资策略、持仓情况、损益情 况、净值流露时辰等；（2）交游及持有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售服务费、 不停费、托管费等，招募说明书中应当列明狡计方法并例如说明；（3）本基金持有的 ETF（目 标 ETF）发生的紧要影响事件，如转机运作方式、与其他基金合并、圮绝基金合同以及召开 基金份额持有东谈主大会等。           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （十三）实施侧袋机制期间的信息流露   本基金实施侧袋机制的，计划信息流露义务东谈主应当根据法律律例、基金合同和招募说明 书的规定进行信息流露，详见招募说明书的规定。   （十四）基金投资股指期货的信息流露   基金不停东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募说明书（更新）等文 件中流露股指期货交游情况，包括交游政策、持仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭 示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的交游政策和交游主见等。   （十五）基金参与融资和转融通证券出借业务的信息流露   基金不停东谈主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募说明书（更新）等文 件中流露参与融资和转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及不停情况，并就阐发期内本基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联交游事项作念 谛视说明。   （十六）基金投资股票期权的信息流露   基金不停东谈主应在按时信息流露文献中流露参与股票期权交游的计划情况，包括投资政策、 持仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的 影响等。   （十七）港股通标的股票的信息流露   基金不停东谈主应当在基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发等按时阐发和招募说明 书（更新）等文献中流露本基金投资港股通标的股票的投资情况。   （十八）中国证监会规定的其他信息。   六、信息流露事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露不停轨制，指定专门部门及高档不停东谈主 员负责不停信息流露事务。   基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会计划基金信息流露内容与 花样准则等法律律例的规定。   基金托管东谈主应当按照计划法律律例、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基金 不停东谈主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时阐发、 更新的招募说明书、基金居品府上纲领、基金计帐阐发等公开流露的计划基金信息进行复核、 审查，并向基金不停东谈主进行书面或电子阐发。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中弃取一家报刊流露本基金信息。基金不停东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证计划报送信 息的真的、准确、完好、实时。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介流露信息，然而其他寰球媒介不得早于规定媒介流露信息，况兼在不同媒介上流露团结 信息的内容应当一致。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求流露信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金广漠投资操作的前提 下，自主普及信息流露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的计划规定。 前述自主流露如产生信息流露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计阐发、法律主张书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将计划档案至少保存到《基金合同》圮绝后 10 年。   七、信息流露文献的存放与查阅   照章必须流露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照计划法律律例规定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延伸流露基金信息的情形   当出现下述情况时，基金不停东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金信息： 金不停东谈主应当暂停估值；   九、法律律例或监管部门对信息流露另有规定的，从其规定。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                    第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照督察帐师事务所主张后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金不停东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘用侧袋机制 启用日发表主张且相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并流露专项 审计主张。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购苦求，按照启用侧袋机制后的主袋 账户份额办理；当日收到的赎回苦求，仅办理主袋账户的赎回苦求并支付赎回款项。 金不停东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作 情况确定是否暂停申购。 说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额。普遍赎回按 照单个盛开日内主袋账户份额净赎回苦求跳跃前一盛开日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不停东谈主狡计各项投 资运作方针和基金功绩方针时仅需研究主袋账户资产。   基金不停东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。   基金不停东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金不停东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。侧袋账户的管帐核算应相宜《企业会 计准则》的计划要求。                 中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 五、实施侧袋账户期间的基金用度 计划用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付      特定资产以可出售、可转让、收复交游等方式收复流动性后，基金不停东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。      侧袋机制实施期间，非论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金不停东谈主都应当实时向侧 袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金不停东谈主在每次处置变现后均应按照计划法律律例要求实时发布临时公告。      侧袋账户资产全部完成变现并圮绝侧袋机制后，基金不停东谈主应实时聘用相宜《中华东谈主民 共和国证券法》规定的管帐师事务所进行审计并流露专项审计主张。 七、侧袋机制的信息流露      在启用侧袋机制、处置特定资产、圮绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金不停东谈主应实时发布临时公告。      基金不停东谈主应按照招募说明书“基金的信息流露”部分规定的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和累计净值。      侧袋机制实施期间，基金不停东谈主应当在基金按时阐发中流露阐发期内侧袋账户计划信息， 基金按时阐发中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐师事务所对基金年度阐发 进行审计时，应酬阐发期内基金侧袋机制运行计划的管帐核算和年度阐发流露等发表审计意 见。      八、本部分对于侧袋机制的计划规定，但凡成功援用法律律例或监管规则的部分，如将 来法律律例或监管规则修改导致计划内容被取消或变更的，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商 一致并履行适当门径后，可成功对本部安分容进行修改和诊治，无需召开基金份额持有东谈主大        中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 会审议。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                    第十七部分      风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 （一）本基金私有的风险   基于投资范围的规定，本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，无法 回避股票市集的投资风险，尤其是系统性风险。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司谋划景况、投资者情态 和交游轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。  由于基金投资过程中的证券交游成本、基金不停费和托管费的存在以及以下其它因素，   （1）由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合诊治中产生追踪偏 离度与追踪过错。   （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等举止导致成份股在标的指数中的权重发生变 化，使基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪过错。   （3）成份股派发现金红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跳跃标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。   （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时诊治投资组合或承担冲击 成本而产生追踪偏离度和追踪过错。   （5）由于基金投资过程中的证券交游成本，以及基金不停费和托管费等用度的存在，使 基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。   （6）在基金指数化投资过程中，基金不停东谈主的不停才略，例如追踪指数的水平、工夫手 段、买入卖出的时机弃取等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的追踪 程度。   （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限制，基金投资组合中个别股票的 持有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全疏导；因穷乏卖空偏执他机制器用形成的指 数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现金变动；因指数发布机构指数编制过错等，由 此产生追踪偏离度与追踪过错。  使基金投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   本基金为 ETF 鸠合基金，大部分资产投资于主见 ETF，投资标的单一且过分辘集有可能 会给本基金带来风险。同期，主见 ETF 濒临的诸如不停风险与操气魄险、主见 ETF 份额二级 市集交游价钱折溢价的风险等，可能成功或曲折成为本基金的风险。 致，产生各别的原因主要包括：   （1）现金投资比例要求，主见 ETF 莫得现金投资比例的要求，不错将全部或接近全部的 基金资产用于追踪标的指数的表现；而本基金四肢粗莽的盛开式基金，每个交游日日终在扣 除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，保持不低于基金资产净值 5%的现金或到 期日在一年以内的政府债券；   （2）申购/赎回的影响，本基金申购/赎回选择现金方式，不仅大额申购/赎回可能会对基 金净值产生一定冲击，而且本基金为应酬投资者以现金方式申购/赎回而进行的证券交游需支 付一定的手续费，该类用度将影响本基金相对于主见 ETF 的功绩表现。   本基金力图相对于功绩相比基准的日均追踪偏离度的实足值不跳跃0.35%，年追踪过错不 跳跃4%，但因标的指数编制规则诊治或其他因素可能导致追踪过错跳跃上述范围，本基金净 值表现与指数价钱走势可能发生较大偏离。   指数编制机构因市集结构变化、居品界说诊治，或其他原因导致标的指数不再对其揣度 的标的具有代表性等极点情况可能导致指数圮绝并圮绝发布对应指数；指数编制机构因指数 数据信息颠倒或因颠倒情况形成指数数据传递中断的风险。指数编制机构因谋划情况的变化， 存在住手指数真贵和指数编制服务的风险。   指数编制机构由于种种原因住手对指数的不停和真贵，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个办事日内向中国证监会阐发并建议科罚决策，如更换基金标的指数、 转机运作方式、与其他基金合并、或者圮绝基金合同等，在6个月内召集基金份额持有东谈主大会 进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就上述事项表决未通过的，基金合同圮绝。投 资东谈主将濒临更换基金标的指数、转机运作方式，与其他基金合并、或者圮绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至科罚决策确按时辰，基金不停东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交游日的指数信息遵守基金份额持有东谈主利益优先原则赈济基金投              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数表现与计划市集表现有在各别， 影响投资收益。   标的指数成份股可能因种种原因临时或遥远停牌或退市，发生成份股停牌或退市时可能 濒临如下的风险： 暂未作出诊治的，基金不停东谈主应当按照持有东谈主利益优先的原则，履行里面决策门径后实时对 计划成份股进行诊治，但并不保证能因此幸免该成份证券对本基金基金财产的影响，当基金 不停东谈主对该成份股赐与诊治时也可能产生追踪偏离度和追踪过错扩大等风险。 的风险主要包括资产风险及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要表现为信用评级风险、法律风险等。   本基金不错投资科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交游规则 等各别带来的私有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、辘集度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，弃取将部分基金资产 投资于科创板股票或弃取不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股辘集来改过一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新工夫和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现金流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各别，合座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市后的前五日无涨跌停限制，第六日动手涨跌幅限制在正负 20%以内，个 股波动幅度较其他股票加大，市集风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须舒服一定条件才可参与，二级市集上个东谈主投 资者参与度相对较低，若机构投资者对科创板股票形成一致性预期，基金组合存在无法实时              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 变现偏执他计划流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对谋划景况欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）辘集度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易辘集投资于少量个股，市集可能存 在高辘集度景况，合座存在辘集度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技立异企业，在企业谋划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股计划性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显贵。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业辅助力度及深爱程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国外经 济形势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。 市前阶段，当日额度使用罢了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所持续交游时 段，当日额度使用罢了的，当日本基金将濒临不可通过港股通进行买入交游的风险。 参考汇率和卖出参考汇率，并不即是最终结算汇率。港股通交游日日终，中国证券登记结算 有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额摊派至每笔交游，确定交游试验适用的 结算汇率。故本基金投资濒临汇率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成损失。   （1）本基金将通过港股通机制投资于香港市集，在市集环境、市集干涉、投资额度、可 投资对象、税务政策、市集轨制等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会连接诊治，这 些限制因素的变化可能对本基金干涉或退出当地市集形成清苦，从而对投资收益以及广漠的 申购赎回产生成功或曲折的影响。   （2）香港市集交游规则有别于内地 A 股市集规则，此外，在港股通机制下参与香港股票 投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险： 逐日涨跌幅空间相对较大，港股也可能表现出比 A 股更为剧烈的股价波动；            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 形下，港股通不可广漠交游，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险； 地均为交游日且约略舒服结算安排的交游日才为港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的 情形，而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开市交游中辘集体现市集反应而形成 其价钱波动顿然增大，进而导致本基金所持港股组合在资产估值上出现波动增大的风险。 将濒临在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游服务公司认定的交游颠倒 情况时，内地证券交游服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，投资者将濒临在 暂停服务期间无法进行港股通交游的风险； 的港股通股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，内地证券交游所 另有规定的除外；因港股通股票权益分拨或者转机等情形取得的联交所上市股票的认购权利 在联交所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分拨、转机或者上 市公司被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有计划权益，但不得通过港股通买入或 卖出； 算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早收尾；投票莫得权益登记日的，以投 票截止日的持有四肢狡计基准；投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。 各别，香港证券市集的交收期为 T+2 日，卖出资金回到本基金东谈主民币账户的周期比内地证券 市集要长，此外港股的交收可能因香港出现台风或玄色暴雨等发生延伸交游。因此，本基金 可能濒临卖出港股后资金不可实时到账，而形成支付赎回款日历比广漠情况延后而带来流动 性风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所濒临的共同 风险外，若投资存托凭证的，本基金还将濒临中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大失掉 的风险，以及与中国存托凭证刊行机制计划的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券发 行东谈主的推动在法律地位、享有权利等方面存在各别可能激励的风险；存托凭证持有东谈主在分成                 中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动敛迹存托凭证持有东谈主的 风险；因多地上市形成存托凭证价钱各别以及波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息流露监管方面与境 内可能存在各别的风险；境表里证券交游机制、法律轨制、监管环境各别可能导致的其他风 险。      本基金可根据法律律例和基金合同的约定参与融资及转融通证券出借业务，可能存在杠 杆投资风险和敌手方交游风险等融资及转融通证券出借业务私有风险。      本基金可投资于股票期权、股指期货等金融养殖品。投资期权、期货主要存在以下风险：      （1）市集风险：是指由于养殖品价钱变动而给投资者带来的风险。      （2）流动性风险：是指由于养殖品合约无法实时变现所带来的风险。      （3）基差风险：是指养殖品合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险，以 及不同养殖品合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。      （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金舒服建立或者赈济养殖品合约头寸所要求 的保证金而带来的风险。      （5）信用风险：是指经纪公司背信而产生损失的风险。      如指数编制决策发生了改进，本基金将在后续年度招募说明书中更新指数编制决策简述。 本基金存在着招募说明书中所载的指数编制决策简述与指数编制单元的最新指数编制决策不 一致的风险。 （二）市集风险  证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情态和交游轨制等种种因素的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括：  因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发生变化，导 致市集价钱波动而产生风险。  随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资于债券与上             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。  金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠成功影响着债券的价钱 和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票，其收益水平会受到利率 变化的影响。   上市公司的谋划好坏受多种因素影响，如不停才略、财务景况、市集出路、行业竞争、 东谈主员教导等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司谋划不善，其 股票价钱可能下降，或者约略用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。固然基金不错通 过投资种种化来分布这种非系统风险，但不可完全回避。   基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货蔓延的影响而导致购买力 下降，从而使基金的试验收益下降。 （三）流动性风险   本基金属于盛开式基金，一般在基金的扫数盛开日，基金不停东谈主都有义务接受投资者的 申购和赎回。由于股票市集波动性较大，在市集下降时频繁出现交游量急剧减少的情况，如 果在这时出现较大数额的基金赎回苦求，则使基金财产变现贫苦，基金濒临流动性风险。  本基金主要投资主见 ETF，本基金不错通过申购、赎回代理券商申购及赎回主见 ETF 基 金份额，也不错通过券商在二级市集上买卖主见 ETF 基金份额。本基金将根据盛开日申购、 赎回情况，空洞研究流动性、成本、效率等因素，决定本基金对主见 ETF 的投资方式。本基 金亦不错遴聘成功在二级市集卖出主见 ETF 份额。故，投资组合合座的流动性风险较低。但 不拔除由于市集波动或者所持证券刊行东谈主出现颠倒情况导致组合流动性臆造的情形。为了防 止此类风险，本基金不停东谈主制定了适用于盛开式和按时盛开式基金的流动性风险不停办法并 对该不停办法的有用性和实践情况进行按时回购。  本基金不停东谈主构建了压力测试模子用于逐日监测基金的种种风险以及不同市集环境下可 应付的最大赎回。在发生普遍赎回情况时，本基金不停东谈主根据其时市集景况并辅以压力测试              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 模子等流动性分析器用实时制定投资组合变现计算以确保在尽可能地保护投资者权益的前提 下舒服赎回需求。      基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险不停器用，对赎回苦求等进行抑遏诊治，依 照法律律例还不错使用的备用流动性风险不停器用包括：脱期办理普遍赎回苦求或减速支付 赎回款项、暂停接受赎回苦求、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制 等。实施这些备用器用前要经过公司不停层批准、与基金不停东谈主协商阐发后由法律监察稽核 部对外流露。实施这些备用器用对投资者的潜在影响包括：                          （一）可能导致部分持有东谈主无法及 时赢得现金；      （二）要是基金所持资产的市集价钱下降，则导致基金净值下降从而持有东谈主财产 发生损失。      投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，谛视了解本基金侧袋机制的情形及程 序。      侧袋机制是一种流动性风险不停器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手流露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额广漠盛开赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用侧 袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变当前辰具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。      实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金不停东谈主在基金按时 阐发中流露阐发期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不四肢特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不停东谈主不承担任何保证和承诺的 使命。      基金不停东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策， 因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。      启用侧袋机制后，基金不停东谈主狡计各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需研究主袋账 户资产，并根据计划规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少按投资损失处理，因此              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 本基金流露的功绩方针不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。 （四）不停风险   在基金不停运作过程中基金不停东谈主的学问、教化、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，本基金的收 益水平与基金不停东谈主的不停水平、不停技能和不停工夫等计划性较大。因此本基金可能因为 基金不停东谈主的因素而影响基金收益水平。 （五）信用风险  基金在交游过程中可能发生交收背信或者所投资债券的刊行东谈主背信、拒却支付到期本息 等情况，从而导致基金资产损失。 （六）操作和工夫风险  基金的计划当事东谈主在各业务法子的操作过程中，可能因里面抑遏不到位或者东谈主为因素造 成操作失实或违背操作规程而引致风险，如越权交游、内幕交游、交游过错和诓骗等。   此外，在基金的后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影响交游的广漠进行 致使导致基金份额持有东谈主利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金不停东谈主、基金托管东谈主、 登记机构、销售机构、证券交游所等。 （七）合规性风险   基金不停或运作过程中，违背国度法律律例或基金合同计划规定的风险。 （八）税负增多风险  财政部、国度税务总局财税[2016]140 号《对于明确金融房地产设备栽培辅助服务等升值 税政策的通告》第四条文矩：             “资管居品运营过程中发生的升值税应税举止，以资管居品不停 东谈主为升值税征税东谈主。”鉴于基金合同中不停东谈主的不停费中不包括居品运营过程中发生的税款， 本基金运营过程中需要缴纳升值税应税的，将由基金份额持有东谈主承担并从基金资产中支付， 按照税务机关的规定以基金不停东谈主为升值税征税东谈主履行征税义务，因此可能增多基金份额持 有东谈主的投资税费成本。 （九）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普 遍规定等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的遥远风险收益特征。销售机构 (包括基金不停东谈主直销中心和其他销售机构)根据计划法律律例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构遴聘的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配测验。 （十）其他风险 险；                    中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书            第十八部分    基金合同的变更、圮绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定的可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 方可实践，自决议收效后依据《信息流露办法》的计划规定在规定媒介公告。   二、《基金合同》的圮绝事由   有下列情形之一的，经履行计划门径后，《基金合同》应当圮绝： 接的； 的指数不相宜要求及法律律例、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不停东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就 上述事项表决未通过的；   基金合同圮绝情形出现后，基金不停东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同偏执他计划法律律例的规定，哄骗请求给付酬金、从基金资产中赢得 补偿的权利。   三、基金财产的计帐 产计帐小组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐发出具法律 主张书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额各自基金资产净值的比例确定剩余财 产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别 内基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发请示性公 告登载在规定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规定的最低 期限。                  中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书                     第十九部分   基金合同的内容选录      一、   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的权利、义务      （一） 基金不停东谈主  （1）照章召募资金；  （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并不停基金财 产；  （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律律例规定或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有东谈主大会；  （6）依据《基金合同》及计划法律规定监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度计划法律规定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；  （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；  （8）弃取、更换基金销售机构，对基金销售机构的计划举止进行监督和处理；  （9）担任或托付其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基金 合同》规定的用度；  （10）依据《基金合同》及计划法律规定决定基金收益的分配决策；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与转机苦求；  （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗推动权利，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资及转融通证券出借 业务；  （14）代表基金份额持有东谈主的利益哄骗因基金财产投资于主见 ETF 所产生的权利，基金 合同另有约定的除外；  （15）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益哄骗诉讼权利或者实施其他法 律举止；             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书  （16）弃取、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构；  （17）在相宜计划法律、律例的前提下，制订和诊治计划基金认购、申购、赎回、转机、 转托管、按时定额投资和非交游过户等的业务规则；  （18）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》收效之日起，以敦厚信用、严慎勤奋的原则不停和运用基金财产；  （4）配备填塞的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的谋划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停的 基金财产和基金不停东谈主的财产彼此孤苦，对所不停的不同基金分别不停，分别记账，进行证 券投资；  （6）除依据《基金法》、             《基金合同》偏执他计划规定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）选择适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的规定，按计划规定狡计并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱；  （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发；  （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发；  （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他计划规定，履行信息流露及阐发义务；  （12）保守基金生意奥密，不泄露基金投资计算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他计划规定另有规定外，在基金信息公开流露前应予守密，不向他东谈主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要而向其 提供的情况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基金              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 收益；  （14）按规定受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他计划规定召集基金份额持有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按规定保存基金财产不破产务举止的管帐账册、报表、记录和其他计划府上不低 于法律律例规定的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在规定时辰发出，况兼保证投资者 约略按照《基金合同》规定的时辰和方式，随时查阅到与基金计划的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到计划府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分配；  （19）濒临终结、照章被毁灭或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会并通告基金 托管东谈主；  （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而辞退；  （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；  （22）当基金不停东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理计划基金事务的行 为承担使命；  （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或实施其他法律举止；  （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                           《基金合同》不可收效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；  （25）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （27）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二） 基金托管东谈主           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书  （1）自《基金合同》收效之日起，照章律律例和《基金合同》的规定安全赈济基金财产；  （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规定或监管部门批准的其他用度；  （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违背《基金合同》及国 家法律律例举止，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；  （4）根据计划市集规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账 户，为基金办理证券、期货交游资金计帐；  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；  （7）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以敦厚信用、勤奋尽责的原则持有并安全赈济基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业场所，配备填塞的、及格的熟习基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；  （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对所 托管的不同的基金分别成就账户，孤苦核算，分账不停，保证不同基金之间在账户成就、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；  （4）除依据《基金法》、             《基金合同》偏执他计划规定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产；  （5）赈济由基金不停东谈主代表基金坚贞的与基金计划的紧要合同及计划凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照 《基金合同》的约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；  （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、                    《基金合同》偏执他计划规定另有规定外，在基 金信息公开流露前赐与守密，不得向他东谈主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求， 或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要而向其提供的情况除外；  （8）复核、审查基金不停东谈主狡计的基金资产净值、种种基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止计划的信息流露事项；           中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书  （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具主张，说明基金不停 东谈主在各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；要是基金不停东谈主有未实践《基 金合同》规定的举止，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他计划府上不低于法律律例规定 的最低期限；  （12）从基金不停东谈主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按规定制作计划账册并与基金不停东谈主查对；  （14）依据基金不停东谈主的指示或计划规定向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他计划规定，召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金不停东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律律例和《基金合同》的规定监督基金不停东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的赈济、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临终结、照章被毁灭或者被照章宣告破产时，实时阐发中国证监会和银行业监 督不停机构，并通告基金不停东谈主；  （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，欢喜担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而辞退；  （20）按规定监督基金不停东谈主按法律律例和《基金合同》规定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金不停东谈主追偿；  （21）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东谈主  基金投资者持有本基金基金份额的举止即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主四肢《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。  团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。           《运作办法》偏执他计划规定，基金份额持有东谈主的权利包括但不限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配计帐后的剩余基金财产；            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书  （3）照章苦求赎回或转让其持有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托付代表出席本基金或主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会，对本基金或主见 ETF 基金份额持有东谈主大会审议事项哄骗表决权。本基金参会份额和票数按权益登记日本基金 所持有的主见 ETF 份额占本基金资产的比例折算；  （6）查阅或者复制公开流露的基金信息府上；  （7）监督基金不停东谈主的投资运作；  （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的举止照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。           《运作办法》偏执他计划规定，基金份额持有东谈主的义务包括但不限于：  （1）隆重阅读并投诚《基金合同》、招募说明书等信息流露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）关爱基金信息流露，实时哄骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所规定的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》圮绝的有限使命；  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；  （7）实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议；  （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的门径和规则  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金份额持有东谈主大会不设日常机构。  鉴于本基金是主见 ETF 的鸠合基金，本基金与主见 ETF 之间在基金份额持有东谈主大会方面 存在一定的计划，本基金的基金份额持有东谈主不错凭所持有的本基金份额出席或者托付代表出 席主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决，其持有的享有表决权的基金份额数和表决票 数为：在主见 ETF 基金份额持有东谈主大会的权益登记日，本基金持有主见 ETF 份额的总和乘            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 以该基金份额持有东谈主所持有的本基金份额占本基金总份额的比例。狡计结果按照四舍五入的 方法，保留到整数位。若本基金启用侧袋机制且特定资产不包括主见 ETF，则本基金的主袋 账户份额持有东谈主不错凭持有的主袋账户份额成功参加或者托付代表参加主见 ETF 基金份额持 有东谈主大会并表决。  本基金的基金不停东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额持有东谈主以主见 ETF 的基金份额持有东谈主的身份哄骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额持有东谈主的托付以本基 金的基金份额持有东谈主代理东谈主的身份出席主见 ETF 的基金份额持有东谈主大会并参与表决。  本基金的基金不停东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持 有东谈主大会的，须先遵守本基金《基金合同》的约定召开本基金的基金份额持有东谈主大会。本基 金的基金份额持有东谈主大会决定提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东谈主大会的，由本基金基 金不停东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有东谈主大会。  （一）召开事由 证监会另有规定的除外：  （1）圮绝《基金合同》，基金合同另有规定的除外；  （2）更换基金不停东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）转机基金运作方式；  （5）诊治基金不停东谈主、基金托管东谈主的酬金标准或提高销售服务费；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资主见、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会门径；  （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或揣测持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金不停东谈主收到提议当日的基金份额狡计，下同）就团结事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会；  （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；  （13）基金不停东谈主代表本基金的基金份额持有东谈主提议召开或召集主见 ETF 基金份额持有            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 东谈主大会；  （14）法律律例、          《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持有 东谈主大会：  （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；  （2）诊治本基金的申购费率、销售服务费或变更收费方式；  （3）增多、减少、诊治基金份额类别成就；  （4）诊治基金份额净值的狡计和公告时辰或频率；  （5）本基金选择其他方式参与主见 ETF 的申购赎回；  （6）基金不停东谈主、证券、期货交游所、登记机构、代销机构在法律律例规定的范围内调 整计划基金认购、申购、赎回、交游、非交游过户、转托管等业务的规则；  （7）履行计划门径后，基金推出新业务或服务；  （8）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；  （9）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本体性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生紧要变化；  （10）按照法律律例和《基金合同》规定不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。  （二）会议召集东谈主及召集方式 基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金 不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并示知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金不停东谈主建议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金不停东谈主            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面 提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的 基金份额持有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或揣测代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、干 扰。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告时辰、通告内容、通告方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的时辰、地点和会议形式；  （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权托付证明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限等）、 送达时辰和地点；  （5）会务常设计划东谈主姓名及计划电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 金份额持有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托付的公证机关偏执计划方式和计划东谈主、表决意 见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金不停东谈主到指定地点对表决主张的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金不停东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决主张的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主张的计             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 票进行监督的，不影响表决主张的计票效用。   （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式   基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式、网罗开会方式或法律律例、 监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金不停东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基 金份额持有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈垄断有基金份额 的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明相宜法律律例、                         《基金合同》和会议通告的规定，并 且持有基金份额的凭证与基金不停东谈垄断有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证炫耀，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。   若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2， 召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审 议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日 代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/3（含 1/3）。 同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个办事日内联结公布计划提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金不停 东谈主）到指定地点对表决主张的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为 召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告规定的方式收取基金份额持有 东谈主的表决主张；基金托管东谈主或基金不停东谈主经通告不参加收取表决主张的，不影响表决效用；   （3）本东谈主成功出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的，基金份额持有东谈主所持有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书  若本东谈主成功出具表决主张或授权他东谈主代表出具表决主张的基金份额持有东谈主的基金份额小 于在权益登记日基金总份额的 1/2，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的三 个月以后、六个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份 额持有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有东谈主成功出具表决意 见或授权他东谈主代表出具表决主张；  （4）上述第（3）项中成功出具表决主张的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决主张的代理东谈主出具的托付东谈垄断 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付证明相宜法律律例、                              《基金合同》和会议通告 的规定，并与基金登记机构记录相符。 网罗、电话等非现场方式召开，本基金亦可遴聘网罗、电话、短信等其他非现场方式或者以 现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议门径比照现场开会和通 讯方式开会的门径进行，且除书面授权外，基金份额持有东谈主之间的授权亦可根据召集东谈主在会 议通告中规定的方式，通过电话、网罗等方式进行。  （五）议事内容与门径  议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》规定的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。  基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。  基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （1）现场开会  在现场开会的方式下，领先由大会垄断东谈主按照下列第（七）条文矩门径确定和公布监票 东谈主，然后由大会垄断东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东谈主为基金 不停东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表垄断；要是基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大 会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出 席或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效用。  会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主姓名（或单元称呼）和联 系方式等事项。  （2）通讯开会  在通讯开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。  （六）表决  基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。  基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以杰出决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。除法律律例、监管机构另有规定或《基金合同》另有约定外， 转机基金运作方式、更换基金不停东谈主或者基金托管东谈主、圮绝《基金合同》、本基金与其他基金 合并以杰出决议通过方为有用。  基金份额持有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。  选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖左证证明，不然提交相宜会议通 知中规定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议通告规定的表 决主张视为有用表决，表决主张迂缓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 主张的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。  基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。  （七）计票  （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议 动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召             中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基 金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主 大会的垄断东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有 东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。  （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会垄断东谈主迅速公布计票结 果。  （3）要是会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行从头盘点，从头盘点以一 次为限。从头盘点后，大会垄断东谈主应当迅速公布从头盘点结果。  （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效用。  在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决主张的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。  （八）收效与公告  基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。  基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。  基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在规定媒介上公告。要是遴聘通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。  基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当实践收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。  （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定  若本基金实施侧袋机制，则计划基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若计划基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈垄断有或代表的基金份额或表决权符                   中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书 合该等比例： 以上（含 10%）； 份额的 1/2（含 1/2）； 的基金份额不小于在权益登记日计划基金份额的 1/2（含 1/2）； 日计划基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 关基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生又名基金份额持有东谈主四肢该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主； 通过； 通过。   团结主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事门径、表决条件等规 定，但凡成功援用法律律例的部分，如将来法律律例修改导致计划内容被取消或变更的，基 金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可成功对本部安分容进行修改和诊治，无需 召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金合同变更和圮绝的事由、门径以及基金财产的计帐方式    （一）      《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律律例规定和基金合同约定的可不 经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告。 方可实践，自决议收效后依据《信息流露办法》的计划规定在规定媒介公告。    （二）      《基金合同》的圮绝事由            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   有下列情形之一的，经履行计划门径后，《基金合同》应当圮绝： 接的； 的指数不相宜要求及法律律例、监管机构另有规定的除外）、指数编制机构退出等情形，基金 不停东谈主召集基金份额持有东谈主大会对科罚决策进行表决，基金份额持有东谈主大会未得胜召开或就 上述事项表决未通过的；   基金合同圮绝情形出现后，基金不停东谈主和基金托管东谈主有权依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同偏执他计划法律律例的规定，哄骗请求给付酬金、从基金资产中赢得 补偿的权利。   （三）基金财产的计帐 产计帐小组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 华东谈主民共和国证券法》规定的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的办事主谈主员。 和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》圮绝情形出当前，由基金财产计帐小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐阐发；   （5）聘用管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐阐发出具法律 主张书；   （6）将计帐阐发报中国证监会备案并公告；              中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的扫数合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分配   依据基金财产计帐的分配决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按种种基金份额各自基金资产净值的比例确定剩余财 产在种种基金份额中的分配比例，并在种种基金份额可分配的剩余财产范围内按各份额类别 内基金份额持有东谈垄断有的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的计划紧要事项须实时公告；基金财产计帐阐发经相宜《中华东谈主民共和国证 券法》规定的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主张书后报中国证监会备案并公告。 基金财产计帐公告于基金财产计帐阐发报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小 组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在规定网站上，并将计帐阐发请示性公 告登载在规定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及计划文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规定的最低 期限。   四、争议的处理   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争议，基金合 同各方当事东谈主应尽量通过协商、统一阶梯科罚。如经友好协商、统一未能科罚的，提交深圳 国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，接续诚恳、勤奋、尽责地履行《基 金合同》和托管条约规定的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。   《基金合同》适用中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港杰出行政区、 澳门杰出行政区和台湾地区法律）并从其解释。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式            中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金招募说明书   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所 和营业场所查阅。                 第二十部分   基金托管条约的内容选录 一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金不停东谈主（也可称资产不停东谈主、不停东谈主） 称呼：景顺长城基金不停有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建立广场第 1 座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建立广场第 1 座 21 层 邮政编码：518048 法定代表东谈主： 李进 成立时辰： 2003 年 6 月 12 日 批准设立机关：中国证券监督不停委员会 批准设立文号：证监基金字［2003］76 号 组织形式：有限使命公司 注册成本： 1.3 亿元东谈主民币 存续期间：持续谋划 谋划范围：基金召募；基金销售；资产不停以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东谈主（也可称资产托管东谈主、托管东谈主） 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时辰：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织形式：股份有限公司 注册成本：东谈主民币 252.20 亿元 存续期间：持续谋划 二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据计划法律律例的规定以及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资比例、投资限制、关联方交游等进行监督。    本基金以景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金（主见 ETF） 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭证，下同）为主要投资对象。此外，为 更好地完结投资主见，本基金可少量投资于部分非成份股（包括其他港股通标的股票、主板、 创业板偏执他经中国证监会允许上市的股票及存托凭证）、银行入款、同行存单、债券（国债、 金融债（含生意银行金融债）、政府赈济机构债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短 期融资券、超短期融资券、政府赈济债券、地方政府债、可转机债券（含分离交游可转债的 纯债部分）、可交换债券、次级债）、债券回购、养殖品（包括股指期货、股票期权）、资产支 持证券、货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器用（但须符 合中国证监会的计划规定）。本基金可根据法律律例的规定参与融资及转融通证券出借业务。    如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适当门径后，可 以将其纳入投资范围。    投资组合比例：本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%，每个交游日 日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金持有的现金或到期日在 一年以内的政府债券的投资比例揣测不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金不停东谈主在履行适当门径后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金投资于主见 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。    （2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金持 有的现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例揣测不低于基金资产净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产赈济证券的比例，不得跳跃基金资产净值 的 10%。    （4）本基金持有的全部资产赈济证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%。    （5）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产赈济证券的比例，不得跳跃该资产赈济证 券规模的 10%。    （6）本基金不停东谈主不停的全部证券投资基金投资于团结原始权益东谈主的种种资产赈济证券， 不得跳跃其种种资产赈济证券揣测规模的 10%。    （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产赈济证券。基金持有资产 赈济证券期间，要是其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级阐发发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出。    （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基金 所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。    （9）本基金主动投资于流动性受限资产的市值揣测不跳跃基金资产的 15%；因证券市集 波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金不相宜该项所规 定的比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。    （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与投资范围保持一致。    （11）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实践，与境内上市交游 的股票合并狡计。    （12）本基金总资产不得跳跃基金净资产的 140%。    （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当相宜下列要求：    ①出借证券资产不得跳跃基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交游日以上的出借证券 应纳入《流动性风险不停规定》所述流动性受限证券的范围；    ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金持有该证券总量的 50%；    ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；    ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计。    （14）本基金参与股指期货交游，依据下列标准建构组合：    ①本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的    ②本基金在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超 过基金资产净值的 100%；其中，有价证券指主见 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产赈济证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   ③本基金在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃本基金持有的股票 总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，揣测（轧差狡计）应当符 合基金合同对于股票投资比例的计划约定；   ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一 交游日基金资产净值的 20%。   （15）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权利金总额不得跳跃基金资产净值的 10%； 开仓卖出认购股票期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应持有合约行 权所需的全额现金或交游所规则认同的可冲抵股票期权保证金的现金等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数狡计； 基金投资股票期权相宜基金合同约定的比例限制 （如股票仓位、个股占比等）、投资主见和 风险收益特征。   （16）本基金参与融资的，每个交游日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跳跃基金资产净值的 95%。   （17）法律律例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治、标的 指数成份股流动性限制、主见 ETF 暂停申购、赎回或二级市集交游停牌等基金不停东谈主之外的 因素致使基金投资比例不相宜上述第（1）项规定投资比例的，基金不停东谈主应当在 20 个交游 日内进行诊治，对于除第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（13）项之外的其他情形，基金不停 东谈主应当在 10 个交游日内进行诊治，但中国证监会规定的特殊情形除外。因证券、期货市集波 动证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金投资不相宜第（13）项 规定的，基金不停东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律律例另有规定时，从其规定。   基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 计划约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起动手。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资不再受计划限制或按照诊治后的规定实践。   （1）承销证券。   （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）买卖除主见 ETF 基金份终点其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外。   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资。   （6）从事内幕交游、垄断证券交游价钱偏执他不方正的证券交游举止。   （7）法律、行政律例和中国证监会规定隔绝的其他举止。   法律律例或监管部门取消或诊治上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适当程 序后，则本基金投资按照取消或诊治后的规定实践。 者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 交游的，应当相宜基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额持有东谈主利益优先原则，预防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱实践。计划交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与流露。紧要关联交游应提交基金不停东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。   （二）基金托管东谈主根据计划法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金不停东谈主弃取 入款银行进行监督。基金投资银行按时入款的，基金不停东谈主应根据法律律例的规定及《基金 合同》的约定，确定相宜条件的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交游敌手是否相宜计划规定进行监督。对于不相宜规定的银 行入款，基金托管东谈主不错拒却实践，并通告基金不停东谈主。   本基金投资银行入款应相宜如下规定： 有入款期限，根据条约可提前支取的银行入款不受上述比例限制;本基金投资于具有基金托管 东谈主经验的团结生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例揣测不得跳跃 20%，投 资于不具有基金托管东谈主经验的团结生意银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例合 计不得跳跃 5%。   计划法律律例或监管部门制定或修改新的按时入款投资政策，基金不停东谈主履行适当门径 后，可相应诊治投资组合限制的规定。 位职责、风险抑遏措施和监察稽核轨制，切实预防计划风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 按时入款业务的监督与核查，审查、复核计划条约、账户府上、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实履行托管职责。   （1）基金不停东谈主负责抑遏信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付才略等触及到入款银行弃取方面的风险。因弃取入款银行欠妥形成基金财产损失的， 由基金不停东谈主承担使命。   （2）基金不停东谈主负责抑遏流动性风险，并承担因抑遏不力而形成的损失。流动性风险主 要包括基金不停东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不可舒服基金广漠结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支 取而触及的利息损失影响估值等触及到基金流动性方面的风险。   （3）基金不停东谈主须加强里面风险抑遏轨制的建立。如因基金不停东谈主职工职务举止导致基 金财产受到损失的，需由基金不停东谈主承担由此形成的损失。   （4）基金不停东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格投诚《基金法》、                                      《运作办 法》等计划法律律例，以及国度计划账户不停、利率不停、支付结算等的各项规定。   （三）基金投资银行入款条约的坚贞、账户开设与不停、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取   （1）基金不停东谈主应与相宜经验的入款银行总行或其授权分行坚贞《基金入款业务总体合 作条约》（以下简称《总体相助条约》），确定《入款条约书》的花样范本。《总体相助条约》 和《入款条约书》的花样范本由基金托管东谈主与基金不停东谈主共同约定。   （2）基金托管东谈主依据计划律例对《总体相助条约》和《入款条约书》的内容进行复核， 审查入款银行经验等。   （3）基金不停东谈主应在《入款条约书》中明确入款证实书或其他有用入款凭证的办理方式、 邮寄地址、计划东谈主和计划电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐发及兑付办法等。   （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托付入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发进出款余 额询证函，入款分支机构偏执上司行应予配合。   （5）基金不停东谈主应在《入款条约书》中规定，基金存放到期或提前兑付的资金应全部划 转到指定的基金托管账户，并在《入款条约书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切使命。   （6）基金不停东谈主应在《入款条约书》中规定，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金不停东谈主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款 分支机构应实时就变更事项向基金不停东谈主、基金托管东谈主出具隆重书面阐发书。变更通告的送 达方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定计划东谈主变更，应实时加盖 公章书面通告对方。   （7）基金不停东谈主应在《入款条约书》中规定，因按时入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。   （1）基金投资于银行入款时，基金不停东谈主应当依据基金不停东谈主与入款银行坚贞的《总体 相助条约》、《入款条约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。   （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主赈济和使用。   （1）入款证实书等入款凭证传递   入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不停东谈主应在《存 款条约书》中规定，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开 具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的管帐主管传真一份入款凭证复 印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托付至基金托管 东谈主指定计划东谈主；若入款银行分支机构代为赈济入款凭证的，由入款银行分支机构指定管帐主 管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。   （2）入款凭证的遗失补办   入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金不停东谈主向入款银行建议补办苦求，基金不停东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托付至基金托管东谈主，原存 款凭证自动作废。   （3）账目查对   每个办事日，基金不停东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。   基金不停东谈主应在《入款条约书》中规定，对于存期跳跃 3 个月的按时入款，入款银行应 于每季末后 5 个办事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单形成 的资金被挪用、盗取的使命由入款银行承担。   入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定计划东谈主。   （4）到期兑付   基金不停东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的 管帐主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话盘考。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。   基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金不停东谈主与存 款银行接洽入款到账时辰及利息补付事宜。基金不停东谈主应将接洽结果示知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日通告基金不停东谈主。   基金不停东谈主应在《入款条约书》中规定，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具计划证明文献后，与 入款银行指定管帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个办事日支付，入款银行需 按原条约约定利率和试验脱期天数支付脱期利息。   要是在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性不停的需要等原因， 基金不停东谈主不错提前支取全部或部分资金。   提前支取的具体事项按照基金不停东谈主与入款银行坚贞的《入款条约书》实践。   基金托管东谈主发现基金不停东谈主在进行入款投资时有违背计划法律律例的规定及《基金合同》 的约定的举止，应实时以书面形式通告基金不停东谈主在 10 个办事日内纠正。基金不停东谈主对基 金托管东谈主通告的非法事项未能在 10 个办事日内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。基 金托管东谈主发现基金不停东谈主有紧要非法举止，应立即阐发中国证监会，同期通告基金不停东谈主在 基金不停东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何使命。   （四）基金托管东谈主根据计划法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金不停东谈主参与 银行间债券市集进行监督。基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法 规及行业标准的、经镇定弃取的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单并约定各交游 敌手所适用的交游结算方式。基金不停东谈主有使命确保实时将更新后的交游敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此形成的损失应由基金不停东谈主承担。基金不停东谈主应严格按照交游敌手名单 的范围在银行间债券市集弃取交游敌手。基金托管东谈主监督基金不停东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交游敌手名单进行交游。在基金存续期间基金不停东谈主不错诊治交游敌手名单，但 应将诊治结果至少提前一个办事日书面通告基金托管东谈主。新名单确定时已与本次剔除的交游 敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算，但不得再发生新的交游。如基金管 理东谈主根据市集需要临时诊治银行间债券交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与交游敌手发生交游后实时与基金托管东谈主协商科罚。   基金不停东谈主负责对交游敌手的资信抑遏，按银行间债券市集的交游规则进行交游，并负 责科罚因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失。若未践约的交游敌手在基金不停东谈主确定 的时辰内仍未承担背信使命偏执他计划法律使命的，基金不停东谈主不错对相应损失先行赐与承 担，然后再向计划交游敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不停东谈主莫得按照预先约定的交游敌手进行交游时，基 金托管东谈主应实时提醒基金不停东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损成仇使命。   （五）本基金投资带收受限证券，应投诚《对于基金投资非公设备行股票等带收受限证 券计划问题的通告》等计划监管规定。 行注册不停办法》范例的非公设备行股票、公设备行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁按时的可交游证券，不包括由于发布紧要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交游中的质押券等带收受限证券。   本基金不错投资经中国证监会批准的非公设备行证券，且限于由中国证券登记结算有限 使命公司、中央国债登记结算有限使命公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交游所或世界银行间债券市集交游的证券。   本基金不得投资未经中国证监会批准的非公设备行证券。   本基金不得投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 会批准的计划基金投资带收受限证券的投资决策历程、风险抑遏轨制。基金投资非公设备行 股票，基金不停东谈主还应提供基金不停东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包括 但不限于基金投资带收受限证券的投资额度和投资比例抑遏情况。   基金不停东谈主应至少于初次实践投资指示之前两个办事日将上述府上书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个办事日内，以 书面或其他两边认同的方式阐发收到上述府上。   基金不停东谈主对本基金投资带收受限证券的流动性风险负责，确保对计划风险选择积极有 效的措施，在合理的时辰内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金普遍赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现金盘活贫苦时，基金不停东谈主应保证提供足额现金确保基金的支 付结算，并承担相应损失。对本基金因投资带收受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担相应使命。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按时，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时辰等。基金不停 东谈主应保证上述信息的真的、完好，并应至少于拟实践投资指示前两个办事日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时辰进行审核。   由于基金不停东谈主未实时提供计划证券的具体的必要的信息，致使基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担使命。                《基金合同》、                      《托管条约》审核基金不停东谈主投资带收受限证 券的举止。如发现基金不停东谈主违背了《基金合同》、《托管条约》以偏执他计划法律律例的有 关规定，应实时通告基金不停东谈主，并陈诉中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金不停东谈主的作歹、非法以及违背《基金合同》、《托管条约》的投 资指示不予实践，独立即通告基金不停东谈主纠正，基金不停东谈主不予纠正或已代表基金签署合同 不得子虚践时，基金托管东谈主应向中国证监会阐发。 露所投资非公设备行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 资产净值的比例、锁按时等信息。   （六）基金不停东谈主应当对投资中期单子业务进行研究，隆重评估中期单子投资业务的风 险，本着审慎、勤奋尽责的原则进行中期单子的投资业务，并应相宜法律律例及监管机构的 计划规定。   （七）基金托管东谈主根据计划法律律例的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、种种基金份额的基金份额净值狡计、基金用度开支及收入确定、基金收益分配、计划信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。   （八）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律律例、 《基金合同》和本托管条约的规定，应实时以电话、邮件或书面请示等方式通告基金不停东谈主 限期纠正。 基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到通告后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通告，基金不停东谈主应以书面形式给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限。在上述 规按时限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主 对基金托管东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应阐发中国证监会。   （九）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、                              《基金合同》和本托管协 议对基金业求实践核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的请示，基金不停东谈主应在规定时 间内答复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、 基金合同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督阐发的事项，基金不停东谈主应积极 配合提供计划数据府上和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交游门径仍是收效的指示违背法律、行政律例 和其他计划规定，或者违背基金合同约定的，应当立即通告基金不停东谈主实时纠正，由此形成 的损失由基金不停东谈主承担，基金托管东谈主在履行其通告义务后，赐与免责。   （十一）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有紧要非法举止，应实时阐发中国证监会，同期通 知基金不停东谈主限期纠正。   三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全赈济基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金不停东谈主狡计的基金资产净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基金不停东谈主指示 办理计帐交收、计划信息流露和监督基金投资运作等举止。   （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未 实践或无故延伸实践基金不停东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管条约偏执他计划规定时，应实时以书面形式通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到书面通告后应鄙人一办事日前实时查对并以书面形式给基金不停东谈主发出回函，说明非法 原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金不停东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。   （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金不停东谈主依照法律律例、基金合同和本托管条约 对基金业求实践核查，包括但不限于：对基金不停东谈主发出的书面请示，基金托管东谈主应在规定 时辰内答复并改正，或就基金不停东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关府上以供基金不停东谈主核查托管财产的完好性和真的性。   （四）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有紧要非法举止，应实时阐发中国证监会，同期通告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果阐发中国证监会。   四、基金财产的赈济   （一）基金财产赈济的原则 账户。 财产的完好与孤苦。 经基金不停东谈主的方正指示，不得自走时用、责罚、分配基金的任何资产。不属于基金托管东谈主 试验有用抑遏下的资产及什物证券等在基金托管东谈主赈济期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的使命。 并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金 不停东谈主选择措施进行催收，基金不停东谈主应负责向计划当事东谈主追偿基金财产的损失。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）偏执收益，由于该等机构或该机构会员单元等本条约当事东谈主外第三方 的诓骗、飘动、过失或破产等原因给基金资产形成的损失等不承担使命。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等计划规定后，基金不停东谈主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在规定时辰内，基金不停东谈主应聘用符 合《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务所进行验资，出具验资阐发。出具的验资报 告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有用。 等事宜。   （三）基金资金账户的开立和不停 “基金托管账户”、“基金银行账户”），赈济基金的银行入款，并根据基金不停东谈主的指示办理 资金收付。托管账户称呼应为“景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投 资基金鸠合基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 不停东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金不停东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东谈主计帐办事，基金 不停东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限使命 公司的规定实践。 投资业务，触及计划账户的开立、使用的，按计划规定开立、使用并不停；若无计划规定， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定实践。   （五）债券托管账户的开设和不停   基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限使命公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的计划规定，以基金的口头在中央国债登记结算有限使命公司 和银行间市集登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市集债券的结算。   （六）其他账户的开立和不停 东谈主按照规定开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金不停东谈主应以书面 形式将期货公司提供的期货保证金账户的驱动资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码 示知基金托管东谈主。资金密码和市集监控中心登录密码重置由基金不停东谈主进行，重置后务必及 时通告基金托管东谈主。   基金托管东谈主和基金不停东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需府上。基金不停东谈主保 证所提供的账户开户材料的真的性和有用性，且在计划府上变更后实时将变更的府上提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照计划法律律例和本条约的约定协商后开立。新账户按计划规定使用 并不停。   （七）基金财产投资的计划有价凭证等的赈济   基金财产投资的计划什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的赈济 库，或存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限使命公司或单子营业中心的代赈济库，什物赈济凭证由基金托管东谈垄断有。什物证 券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不停东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构试验有用抑遏的有价凭证不承担赈济使命。   （八）与基金财产计划的紧要合同的赈济   由基金不停东谈主代表基金签署的、与基金财产计划的紧要合同的原件分别由基金不停东谈主、 基金托管东谈主赈济。除本条约另有规定外，基金不停东谈主代表基金签署的与基金财产计划的紧要 合同应保证基金不停东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原来的原件。基金不停东谈主应在紧要合同 签署后实时将紧要合同传真给基金托管东谈主，并在三十个办事日内将原来送达基金托管东谈主处。 因基金不停东谈主发送的合同传真件与过后送达的合同原件不一致所形成的后果，由基金不停东谈主 负责。紧要合同的赈济期限为不低于法律律例规定的期限。   对于无法取得二份以上的原来的，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金不停东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金不停东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。   五、基金资产净值狡计、估值和管帐核算   （一）基金资产净值的狡计、复核与完成的时辰及门径   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   种种基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目狡计，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位舍去。基金不停东谈主不错设立大额赎回情 形下的净值精度济急诊治机制。国度另有规定的，从其规定。   基金不停东谈主每个办事日狡计基金资产净值及种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 规定公告。但基金不停东谈主根据法律律例或基金合同的规定暂停估值时除外。   基金不停东谈主应每个办事日对基金资产估值。但基金不停东谈主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金不停东谈主每个办事日对基金资产估值后，将种种基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主对外公布。 基金的基金管帐使命方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金计划的管帐问题，如经计划各 方在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的主张，按照基金不停东谈主对基金净值信息的计 算结果对外赐与公布。   （二）基金资产的估值   基金不停东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。   （三）基金份额净值过错的处理方式   基金不停东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值过错。   （四）基金管帐轨制   按国度计划部门规定的管帐轨制实践。   （五）基金账册的建立   基金不停东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后，应按照两边约定的团结记账方法和管帐处 理原则，分别孤苦时成就、记录和赈济本基金的全套账册，对计划各方各自的账册按时进行 查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。   （六）基金财务报表与阐发的编制和复核   基金财务报表由基金不停东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金不停东谈主编制的基金财务报表后，进行孤苦的复核。查对不符时， 应实时通告基金不停东谈主共同查出原因，进行诊治，直至两边数据完全一致。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制及复核； 在季度收尾之日起 15 个办事日内完成基金季度阐发的编制及复核并赐与公告；在上半年收尾 之日起两个月内完成基金中期阐发的编制及复核并赐与公告；在每年收尾之日起三个月内完 成基金年度阐发的编制及复核并赐与公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在 不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行诊治，诊治以国度计划规定为准。 基金年度阐发中的财务管帐阐发应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》规定的管帐师事务 所审计。基金合同收效不及两个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   （七）在有需要时，基金不停东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩相比基准的基础数 据和编制结果。   六、基金份额持有东谈主名册的赈济   基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称呼、证件号码和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和赈济，保存期自基金账户 销户之日起不少于 20 年。基金不停东谈主和基金托管东谈主应分别赈济基金份额持有东谈主名册，保存期 不低于法律律例规定的期限。如不可妥善赈济，则按计划法律律例承担使命。   在基金托管东谈主要求或编制中期阐发和年度阐发前，基金不停东谈主应将计划府上送交基金托 管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真的性、准确性和完好性。基金不停东谈主和基金 托管东谈主不得将所赈济的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应投诚保 密义务。   七、争议科罚方式   两边当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约计划的一切争议，如经友好协商、统一 未能科罚的，任何一方均有权将争议提交深圳国外仲裁院，按照深圳国外仲裁院届时有用的 仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对两边当事东谈主均有敛迹力，除 非仲裁裁决另有规定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚恳、勤奋、 尽责地履行基金合同和本托管条约规定的义务，真贵基金份额持有东谈主的正当权益。   本条约受中华东谈主民共和国法律（为本条约之目的，不包括香港杰出行政区、澳门杰出行 政区和台湾地区法律）统辖并从其解释。   八、基金托管条约的变更、圮绝与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更门径   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的规定有任何突破。   （二）基金托管条约圮绝的情形 月内无其他适当的托管机构贯串其原有权利义务； 月内无其他适当的基金不停公司贯串其原有权利义务；   （三）基金财产的计帐   基金不停东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。                第二十一部分    对基金份额持有东谈主的服务   基金不停东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金管 理东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修改以下服务形貌：   一、基金份额持有东谈主的对账单服务 记录； 金份额的基金份额持有东谈主提供基金保多情况信息。 务形式提供基金对账单服务。   （1）月度电子邮件对账单：每月初本公司以电子邮件方式给收尾上月临了一个交游日仍 持有本公司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交游发生的定制投资者发送月度电子邮件对 账单。   （2）月度短信对账单：每月初本公司以短信方式给收尾上月临了一个交游日仍持有本公 司基金份额的定制投资者发送月度短信对账单。   （3）月度微信对账单：每月初本公司以微信方式给收尾上月临了一个交游日仍持有本公 司基金份额或者账户余额为 0 但当期有交游发生、且已在“景顺长城基金”微信公众号上成 功绑定账户的投资者发送月度微信对账单。   （4）季度及年度纸质对账单：每年一、二、三季度收尾后，本公司向定制纸质对账单且 在当季度内有交游的投资者寄送季度对账单；每年度收尾后，本公司向定制纸质对账单且在 第四季度内有基金交游或者年度临了一个交游日仍持有本公司基金份额的投资者寄送年度纸 质对账单。   具体查阅和定制账单的方法可参见本公司网站或拨打客服热线照看。因提供的个东谈主信息 （包括但不限于姓名、电子邮件地址、邮寄地址、邮编等）省略、过错、变更或邮局送达差 错、通讯故障、延误等原因有可能形成对账单无法按时或准确送达。因上述原因无法广漠收 取对账单的，请实时到原基金销售网点或本公司网站办理计划方式变更手续。详询   二、网罗在线服务   基金不停东谈主利用其网站（www.igwfmc.com）按时或不按时为投资者提供基金不停东谈主信息、 基金居品信息、账户查询等服务。投资者不错登陆该网站修改基金查询密码。   对于直销个东谈主客户，基金不停东谈主同期提供网上交游服务。   三、客户服务中心（Call Center）电话服务   投资者思要了解交游情况、基金账户余额、基金居品与服务信息或进行投诉等，可拨打 基金不停东谈主客户服务电话：400 8888 606（免资料费）。   客户服务中心的东谈主工坐席服务时辰为每周一至周五（法定节沐日及因此导致的证券交游 所休市日除外）9：00—17：00。   四、客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点、基金不停东谈主客户服务热线和在线服务、书信、电子邮 件等渠谈对基金不停东谈主和销售网点所提供的服务以及基金不停东谈主的政策规定进行投诉。   基金不停东谈主承诺在办事日收到的投诉，将鄙人一个办事日内作出修起，在非办事日收到 的投诉，将顺延至下一个办事日当日或者次日回复。对于不可实时科罚的投诉，基金不停东谈主 就投诉处理进程向投诉东谈主作出按时更新。   五、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯通的内容，请通过上述方式计划本基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构仍是全面贯通了本招募说明书。      第二十二部分    其他应流露事项 无。           第二十三部分   招募说明书存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金不停东谈主、基金托管东谈主的住所，供公众查阅、复 制。投资者可在办公时辰免费查阅；也可按工本费购买基金招募说明书复制件或复印件，但 应以基金招募说明书原来为准。   基金不停东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。                 第二十四部分 标的指数的编制方法及指数信息查阅方式                   （最新的指数编制决策可登录指数公司网站查询）   一、标的指数简介   中证国新港股通央企红利指数由国新投资有限公司定制，从港股通范围内登科国务院国 资委央企名录均分成水稳定固且股息率较高的上市公司证券四肢指数样本，以反应港股通范 围内股息率较高的央企上市公司证券的合座表现。   二、标的的指数编制决策   指数称呼：中证国新港股通央企红利指数   指数简称：国新港股通央企红利   英文称呼：CSI China Reform Hong Kong Connect Central-SOEs High Dividend   Yield Index   英文简称：China Reform HKC Central-SOEs High Dividend   指数代码：931722（港元）   该指数以 2016 年 12 月 30 日为基日，以 1000 点为基点。   （1）样本空间   中证港股通空洞指数样本   （2）可投资性筛选   对样本空间内证券，狡计每月的日换手率中位数四肢月换手率，剔除以前 12 个月或过 去 3 个月平均月换手率不及 0.1%的证券，除非该证券以前一年日均成交金额大于 5000 万 港元。  （3）选样方法 试验抑遏权或第一大推动包摄于国务院国资委的上市公司证券； 行业的全部证券四肢待选证券； 股利支付率均大于 0 且小于 1 的上市公司证券四肢待选样本； 证券四肢指数样本。   指数狡计公式为：                         阐发期样本的诊治市值               指数期指数 =                ? 1000                                 除数   其中，诊治市值＝ ∑(证券价钱×诊治股本数×权重因子×汇率)。汇率、诊治股本数的 狡计方法、除数修正方法参见狡计与真贵确定。权重因子介于 0 和 1 之间，以使样本遴聘 股息率诊治后的解放带领市值加权，同期单个样本权重不跳跃 10%，金融、房地产行业单个 样本权重不跳跃 2%。   （1）按时诊治   指数样本每年诊治一次，样本诊治实施时辰为每年 12 月的第二个星期五的下一交游日。   权重因子随样本股按时诊治而诊治，诊治时辰与指数样本按时诊治实施时辰疏导。鄙人 一个按时诊治日前，权重因子一般固定不变。   当特殊情况下将对指数进行临时诊治。当样本退市时，将其从指数样本中剔除。样本公 司发生收购、合并、分拆等情形的处理，参照狡计与真贵确定处理。当港股通证券范围发生 变动导致样本不再舒服互联互通经验时，指数将相应诊治。   三、指数信息查阅方式   投资者可通过中证指数网（http://www.csindex.com.cn/）免费查阅标的指数的最新的编制 决策。   四、指数信息的更新   如标的指数的编制决策进行了改进，本基金基金不停东谈主将在年度更新招募说明书中更新 指数编制决策。本基金存在招募说明书中的指数编制决策与指数编制方最新的指数编制决策 不一致的风险。                  第二十五部分      备查文献      （一）中国证监会准予景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基 金鸠合基金召募注册的文献      （二）景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金基金 合同      （三）法律主张书      （四）基金不停东谈主业务经验批件、营业牌照      （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业牌照      （六）景顺长城中证国新港股通央企红利交游型盛开式指数证券投资基金鸠合基金托管 条约      （七）中国证监会要求的其他文献      上述文献分别置备于基金不停东谈主和基金托管东谈主的住所，以供公众查阅、复制。                                     景顺长城基金不停有限公司                                      二○二四年八月二十六日

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