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景顺长城中证国新港股通央企红利ETF纠合A,景顺长城中证国新港股通央企红利ETF纠合C: 景顺长城中证国新港股通央企红利交易型通达式指数证券投资基金纠合基金托管协议
- 发布日期：2024-08-26 12:17 点击次数：149 景顺长城中证国新港股通央企红利交易型开 放式指数证券投资基金纠合基金 托管协议 基金不断东谈主：景顺长城基金不断有限公司 基金托管东谈主：招商银行股份有限公司 目 录 鉴于景顺长城基金不断有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的有限背负公 司，按照磋议法律法例的司法具备担任基金不断东谈主的资历和智商，拟召募刊行景顺长城中证 国新港股通央企红利交易型通达式指数证券投资基金纠合基金； 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银行，按照磋议 法律法例的司法具备担任基金托管东谈主的资历和智商； 鉴于景顺长城基金不断有限公司拟担任景顺长城中证国新港股通央企红利交易型通达式 指数证券投资基金纠合基金的基金不断东谈主，招商银行股份有限公司拟担任景顺长城中证国新 港股通央企红利交易型通达式指数证券投资基金纠合基金的基金托管东谈主； 为明确景顺长城中证国新港股通央企红利交易型通达式指数证券投资基金纠合基金的基 金不断东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系，特制订本托管协议； 除非另有约定，《景顺长城中证国新港股通央企红利交易型通达式指数证券投资基金联 接基金基金合同》(以下简称“基金合同”或“《基金合同》”)中界说的术语在用于本托管 协议时应具有相通的含义，若有抵挡应以基金合同为准。 一、基金托管协议当事东谈主 （一）基金不断东谈主（也可称金钱不断东谈主、不断东谈主） 称呼：景顺长城基金不断有限公司 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第 1 座 21 层 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里确立广场第 1 座 21 层 邮政编码：518048 法定代表东谈主： 李进 成立时分： 2003 年 6 月 12 日 批准建立机关：中国证券监督不断委员会 批准建立文号：证监基金字［2003］76 号 组织阵势：有限背负公司 注册本钱： 1.3 亿元东谈主民币 存续技艺：执续缠绵 缠绵领域：基金召募；基金销售；金钱不断以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管东谈主（也可称金钱托管东谈主、托管东谈主） 称呼：招商银行股份有限公司(简称：招商银行) 住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民 成立时分：1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号 组织阵势：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元 存续技艺：执续缠绵 二、基金托管协议的依据、办法和原则 （一）矍铄托管协议的依据 本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》 ”)、 《公开召募证 券投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管 理办法》(以下简称“《信息流露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险不断规 定》(以下简称“《流动性风险不断司法》 ”)、 《公开召募证券投资基金运作指挥第 2 号——基 金中基金指挥》、 《公开召募证券投资基金运作指挥第 3 号——指数基金指挥》等关联法律法 规、基金合同过甚他关联司法制订。 （二）矍铄托管协议的办法 矍铄本协议的办法是明确基金不断东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、 净值缠绵、收益分拨、信息流露及相互监督等磋议事宜中的权益义务及职责，确保基金财产 的安全，保护基金份额执有东谈主的正当权益。 （三）矍铄托管协议的原则 基金不断东谈主和基金托管东谈主本着对等自发、诚笃信用、充分保护基金份额执有东谈主正当权益 的原则，经协商一致，签订本协议。 （四）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施技艺的磋议安排见基金合同和招募说明 书的司法。 三、基金托管东谈主对基金不断东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据关联法律法例的司法以及《基金合同》的约定，对基金投资领域、 投资比例、投资截至、关联方交易等进行监督。 本基金以景顺长城中证国新港股通央企红利交易型通达式指数证券投资基金（标的 ETF） 基金份额、标的指数成份股及备选成份股（含存托凭据，下同）为主要投资对象。此外，为 更好地竣事投资标的，本基金可少量投资于部分非成份股（包括其他港股通标的股票、主板、 创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票及存托凭据） 、银行入款、同行存单、债券（国债、 金融债（含交易银行金融债）、政府复旧机构债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短 期融资券、超短期融资券、政府复宿债券、处所政府债、可蜿蜒债券（含分离交易可转债的 纯债部分） 、可交换债券、次级债）、债券回购、生息品（包括股指期货、股票期权） 、金钱支 执证券、货币阛阓器具以及法律法例或中国证监会允许本基金投资的其他金融器具（但须符 合中国证监会的磋议司法）。本基金可根据法律法例的司法参与融资及转融通证券出借业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东谈主在施行妥贴步骤后，可 以将其纳入投资领域。 投资组合比例：本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%，每个交易日日 终在扣除股指期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，本基金执有的现款或到期日在一 年以内的政府债券的投资比例估计不低于基金金钱净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、 存出保证金及应收申购款等。 如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例截至，基金不断东谈主在施行妥贴步骤后， 不错拯救上述投资品种的投资比例。 基金的投资组合应遵命以下截至： （1）本基金投资于标的 ETF 的比例不低于基金金钱净值的 90%。 （2）每个交易日日终在扣除股指期货、股票期权合约需交纳的交易保证金后，本基金执 有的现款或到期日在一年以内的政府债券的投资比例估计不低于基金金钱净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 （3）本基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱复旧证券的比例，不得越过基金金钱净值 的 10%。 （4）本基金执有的一王人金钱复旧证券，其市值不得越过基金金钱净值的 20%。 （5）本基金执有的合并(指合并信用级别)金钱复旧证券的比例，不得越过该金钱复旧证 券领域的 10%。 （6）本基金不断东谈主不断的一王人证券投资基金投资于合并原始权益东谈主的种种金钱复旧证券， 不得越过其种种金钱复旧证券估计领域的 10%。 （7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱复旧证券。基金执有金钱 复旧证券技艺，要是其信用品级下跌、不再得当投资治安，应在评级叙述发布之日起 3 个月 内给予一王人卖出。 （8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总金钱，本基金 所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。 （9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值估计不越过基金金钱的 15%；因证券阛阓 波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不断东谈主之外的身分甚至基金不得当该项所规 定的比例截至的，基金不断东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。 （10）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接纳质押品的天禀要求应当与投资领域保执一致。 （11）本基金投资存托凭据的比例截至依照境内上市交易的股票实行，与境内上市交易 的股票合并缠绵。 （12）本基金总金钱不得越过基金净金钱的 140%。 （13）本基金参与转融通证券出借业务的，应当得当下列要求： ①出借证券金钱不得越过基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证券 应纳入《流动性风险不断司法》所述流动性受限证券的领域； ②参与出借业务的单只证券不得越过基金执有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均缠绵。 （14）本基金参与股指期货交易，依据下列治安建构组合： ①本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值，不得越过基金金钱净值的 ②本基金在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和不得超 过基金金钱净值的 100%；其中，有价证券指标的 ETF、股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、金钱复旧证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等； ③本基金在职何交易日日终，执有的卖出股指期货合约价值不得越过本基金执有的股票 总市值的 20%； ④本基金所执有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差缠绵）应当符 合基金合同对于股票投资比例的关联约定； ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一 交易日基金金钱净值的 20%。 （15）因未平仓的股票期权合约支付和收取的权益金总数不得越过基金金钱净值的 10%； 开仓卖出认购股票期权的，应执有足额标的证券；开仓卖出认沽股票期权的，应执有合约行 权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓的股票 期权合约面值不得越过基金金钱净值的 20% 。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数缠绵； 基金投资股票期权得当基金合同约定的比例截至 （如股票仓位、个股占比等）、投资标的和 风险收益特征。 （16）本基金参与融资的，每个交易日日终，本基金执有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得越过基金金钱净值的 95%。 （17）法律法例及中国证监会司法的和《基金合同》约定的其他投资比例截至。 因证券、期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金领域变动、标的指数成份股拯救、标的 指数成份股流动性截至、标的 ETF 暂停申购、赎回或二级阛阓交易停牌等基金不断东谈主之外的 身分甚至基金投资比例不得当上述第（1）项司法投资比例的，基金不断东谈主应当在 20 个交易 日内进行拯救，对于除第（1）、（2）、（7）、（9）、（10）、（13）项之外的其他情形，基金不断 东谈主应当在 10 个交易日内进行拯救，但中国证监会司法的荒谬情形除外。因证券、期货阛阓波 动证券刊行东谈主合并、基金领域变动等基金不断东谈主之外的身分甚至基金投资不得当第（13）项 司法的，基金不断东谈主不得新增转融通证券出借业务。法律法例另有司法时，从其司法。 基金不断东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 关联约定。在上述技艺内，基金的投资领域、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托管 东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起脱手。 法律法例或监管部门取消或拯救上述截至，如适用于本基金，基金不断东谈主在施行妥贴程 序后，则本基金投资不再受磋议截至或按照拯救后的司法实行。 （1）承销证券。 （2）违背司法向他东谈主贷款或者提供担保。 （3）从事承担无穷背负的投资。 （4）买卖除标的 ETF 基金份非凡其他基金份额，关联词中国证监会另有司法的除外。 （5）向其基金不断东谈主、基金托管东谈主出资。 （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过甚他不朴直的证券交易行径。 （7）法律、行政法例和中国证监会司法谢却的其他行径。 法律法例或监管部门取消或拯救上述截至，如适用于本基金，基金不断东谈主在施行妥贴程 序后，则本基金投资按照取消或拯救后的司法实行。 者与其有要紧猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联 交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵命基金份额执有东谈主利益优先原则，驻防利 益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓平允合理价钱实行。磋议交易必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给予流露。要紧关联交易应提交基金不断东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不断东谈主董事会应至少每半年对关联交易事 项进行审查。 （二）基金托管东谈主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金不断东谈主遴荐 入款银行进行监督。基金投资银行依期入款的，基金不断东谈主应根据法律法例的司法及《基金 合同》的约定，详情得当要求的扫数入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行入款的交易敌手是否得当关联司法进行监督。对于不得当司法的银 行入款，基金托管东谈主不错断绝实行，并申诉基金不断东谈主。 本基金投资银行入款应得当如下司法： 入款期限，根据协议可提前支取的银行入款不受上述比例截至;本基金投资于具有基金托管东谈主 资历的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例估计不得越过 20%，投资于 不具有基金托管东谈主资历的合并交易银行的银行入款、同行存单占基金金钱净值的比例估计不 得越过 5%。 关联法律法例或监管部门制定或修改新的依期入款投资战略，基金不断东谈主施行妥贴步骤 后，可相应拯救投资组合截至的司法。 位职责、风险限制措施和监察稽核轨制，切实驻防关联风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 依期入款业务的监督与核查，审查、复核磋议协议、账户贵寓、投资指示、入款证实书等有 关文献，切实施行托管职责。 （1）基金不断东谈主负责限制信用风险。信用风险主要包括入款银行的信用品级、入款银行 的支付智商等触及到入款银行遴荐方面的风险。因遴荐入款银行不当酿成基金财产亏损的， 由基金不断东谈主承担背负。 （2）基金不断东谈主负责限制流动性风险，并承担因限制不力而酿成的亏损。流动性风险主 要包括基金不断东谈主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行入款不成孤高基金浮浅结算业务的风险、因一王人提前支取或部分提前支 取而触及的利息亏损影响估值等触及到基金流动性方面的风险。 （3）基金不断东谈主须加强里面风险限制轨制委果立。如因基金不断东谈主职工职务步履导致基 金财产受到亏损的，需由基金不断东谈主承担由此酿成的亏损。 （4）基金不断东谈主与基金托管东谈主在开展基金入款业务时，应严格征服《基金法》 、《运作办 法》等关联法律法例，以及国度关联账户不断、利率不断、支付结算等的各项司法。 （三）基金投资银行入款协议的签订、账户开设与不断、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取 （1）基金不断东谈主应与得当资历的入款银行总行或其授权分行签订《基金入款业务总体合 作协议》（以下简称《总体相助协议》），详情《入款协议书》的阵势范本。《总体相助协议》 和《入款协议书》的阵势范本由基金托管东谈主与基金不断东谈主共同约定。 （2）基金托管东谈主依据磋议法例对《总体相助协议》和《入款协议书》的内容进行复核， 审查入款银行资历等。 （3）基金不断东谈主应在《入款协议书》中明确入款证实书或其他灵验入款凭据的办理方式、 邮寄地址、磋议东谈主和磋议电话，以及入款证实书或其他灵验凭据在邮寄过程中遗失后，入款 余额的阐述及兑付办法等。 （4）由入款银行指定的存放入款的分支机构（以下简称“入款分支机构”）寄送或上门 托福入款证实书或其他灵验入款凭据的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余 额询证函，入款分支机构过甚上司行应予配合。 （5）基金不断东谈主应在《入款协议书》中司法，基金存放到期或提前兑付的资金应一王人划 转到指定的基金托管账户，并在《入款协议书》写明账户称呼和账号，未划入指定账户的， 由入款银行承担一切背负。 （6）基金不断东谈主应在《入款协议书》中司法，在存期内，如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更，基金不断东谈主应实时书面申诉入款行，书面申诉应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款 分支机构应实时就变更事项向基金不断东谈主、基金托管东谈主出具矜重书面阐述书。变更申诉的送 达方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定磋议东谈主变更，应实时加盖 公章书面申诉对方。 （7）基金不断东谈主应在《入款协议书》中司法，因依期入款产生的存单不得被质押或以任 何方式被典质，不得用于转让和背书。 （1）基金投资于银行入款时，基金不断东谈主应当依据基金不断东谈主与入款银行签订的《总体 相助协议》、《入款协议书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开 立银行账户。 （2）基金投资于银行入款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。 （1）入款证实书等入款凭据传递 入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金不断东谈主应在《存 款协议书》中司法，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他灵验入款凭据（下称 “入款凭据”），该入款凭据为基金入款阐述或到期支款的灵验凭据，且对应每笔入款仅能开 具唯独入款凭据。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭据复 印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥后，将入款凭据原件通过快递寄送或上门托福至基金托管 东谈主指定磋议东谈主；若入款银行分支机构代为督察入款凭据的，由入款银行分支机构指定司帐主 管传真一份入款凭据复印件并与基金托管东谈主电话阐述收妥。 （2）入款凭据的遗失补办 入款凭据在邮寄过程中遗失的，由基金不断东谈主向入款银行提倡补办央求，基金不断东谈主应 督促入款银行尽快补办入款凭据，并按以上（1）的方式快递或上门托福至基金托管东谈主，原存 款凭据自动作废。 （3）账目查对 每个责任日，基金不断东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。 基金不断东谈主应在《入款协议书》中司法，对于存期越过 3 个月的依期入款，入款银行应 于每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单酿成 的资金被挪用、盗取的背负由入款银行承担。 入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭据的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定磋议东谈主。 （4）到期兑付 基金不断东谈主提前申诉基金托管东谈主通过快递将入款凭据原件寄给入款银行分支机构指定的 司帐主管。入款银行未收到入款凭据原件的，应与基金托管东谈主电话究诘。入款到期前基金管 理东谈主与入款银行阐述入款凭据收到并于到期日兑付入款本息事宜。 基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，申诉基金不断东谈主与存 款银行考虑入款到账时分及利息补付事宜。基金不断东谈主应将考虑斥逐见知基金托管东谈主，基金 托管东谈主收妥入款本息确当日申诉基金不断东谈主。 基金不断东谈主应在《入款协议书》中司法，入款凭据在邮寄过程中遗失的，入款银行应立 即申诉基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭据复印件上加盖公章并出具磋议评释文献后，与 入款银行指定司帐主管电话阐述后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账 户。要是入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个责任日支付，入款银行需 按原协议约定利率和实质展期天数支付展期利息。 要是在入款期限内，由于基金领域发生缩减的原因或者出于流动性不断的需要等原因， 基金不断东谈主不错提前支取一王人或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金不断东谈主与入款银行签订的《入款协议书》实行。 基金托管东谈主发现基金不断东谈主在进行入款投资时有违背关联法律法例的司法及《基金合同》 的约定的步履，应实时以书面阵势申诉基金不断东谈主在 10 个责任日内校阅。基金不断东谈主对基金 托管东谈主申诉的违纪事项未能在 10 个责任日内校阅的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。基金托 管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违纪步履，应立即叙述中国证监会，同期申诉基金不断东谈主在 10 个 责任日内校阅或断绝结算，若因基金不断东谈主拒乌有行酿成基金财产亏损的，磋议亏损由基金 不断东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何背负。 （四）基金托管东谈主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金不断东谈主参与 银行间债券阛阓进行监督。基金不断东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供得当法律法 规及行业治安的、经隆重遴荐的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算方式。基金不断东谈主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主，不然由此酿成的亏损应由基金不断东谈主承担。基金不断东谈主应严格按照交易敌手名单 的领域在银行间债券阛阓遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金不断东谈主是否按事前提供的银行 间债券阛阓交易敌手名单进行交易。在基金存续技艺基金不断东谈主不错拯救交易敌手名单，但 应将拯救斥逐至少提前一个责任日书面申诉基金托管东谈主。新名单详情时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算，但不得再发生新的交易。如基金管 理东谈主根据阛阓需要临时拯救银行间债券交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明理 由，并在与交易敌手发生交易后实时与基金托管东谈主协商惩办。 基金不断东谈主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易司法进行交易，并负 责惩办因交易敌手不施行合同而酿成的纠纷及亏损。若未践约的交易敌手在基金不断东谈主详情 的时安分仍未承担误期背负过甚他磋议法律背负的，基金不断东谈主不错对相应亏损先行给予承 担，然后再向磋议交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同施行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不断东谈主莫得按照事前约定的交易敌手进行交易时，基 金托管东谈主应实时提醒基金不断东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损构怨背负。 （五）本基金投资畅通受限证券，应征服《对于基金投资非公开拓行股票等畅通受限证 券关联问题的申诉》等关联监管司法。 行注册不断办法》法式的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配售部分等在刊行时明确一定 期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布要紧音信或其他原因而临时停牌的证券、已刊行 未上市证券、回购交易中的质押券等畅通受限证券。 本基金不错投资经中国证监会批准的非公开拓行证券，且限于由中国证券登记结算有限 背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间阛阓计帐所股份有限公司负责登记和存 管的，并可在证券交易所或世界银行间债券阛阓交易的证券。 本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开拓行证券。 本基金不得投资有锁依期但锁依期不解确的证券。 会批准的关联基金投资畅通受限证券的投资决议经过、风险限制轨制。基金投资非公开拓行 股票，基金不断东谈主还应提供基金不断东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述贵寓应包括 但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例限制情况。 基金不断东谈主应至少于初次实行投资指示之前两个责任日将上述贵寓书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有饱和的时分进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个责任日内，以 书面或其他两边认同的方式阐述收到上述贵寓。 基金不断东谈主对本基金投资畅通受限证券的流动性风险负责，确保对磋议风险采用积极有 效的措施，在合理的时安分灵验惩办基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或阛阓发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金不断东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担相应亏损。对本基金因投资畅通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担相应背负。 书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时分等。基金不断 东谈主应保证上述信息的真确、无缺，并应至少于拟实行投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有饱和的时分进行审核。 由于基金不断东谈主未实时提供关联证券的具体的必要的信息，甚至基金托管东谈主无法审核认 购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担背负。 券的步履。如发现基金不断东谈主违背了《基金合同》、《托管协议》以过甚他磋议法律法例的有 关司法，应实时申诉基金不断东谈主，并陈诉中国证监会，同期采用合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金不断东谈主的不法、违纪以及违背《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予实行，独立即申诉基金不断东谈主校阅，基金不断东谈主不予校阅或已代表基金签署合同 不得乌有行时，基金托管东谈主应向中国证监会叙述。 露所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金 金钱净值的比例、锁依期等信息。 （六）基金不断东谈主应当对投资中期单据业务进行研究，矜重评估中期单据投资业务的风 险，本着审慎、勤勉尽职的原则进行中期单据的投资业务，并应得当法律法例及监管机构的 磋议司法。 （七）基金托管东谈主根据关联法律法例的司法及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、种种基金份额的基金份额净值缠绵、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、磋议信 息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。 （八）基金托管东谈主发现基金不断东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违背法律法例、 《基金合同》和本托管协议的司法，应实时以电话、邮件或书面领导等方式申诉基金不断东谈主 限期校阅。 基金不断东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不断东谈主收到申诉后 应实时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面申诉，基金不断东谈主应以书面阵势给基金托管 东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，说明违纪原因及校阅期限。在上述 规依期限内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金不断东谈主改正。基金不断东谈主 对基金托管东谈主申诉的违纪事项未能在限期内校阅的，基金托管东谈主应叙述中国证监会。 （九）基金不断东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管协 议对基金业求实行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金不断东谈主应在司法时 间内恢复并改正，或就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金不断东谈主应积极 配合提供磋议数据贵寓和轨制等。 （十）若基金托管东谈主发现基金不断东谈主依据交易步骤依然奏效的指示违背法律、行政法例 和其他关联司法，或者违背基金合同约定的，应当立即申诉基金不断东谈主实时校阅，由此酿成 的亏损由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主在施行其申诉义务后，给予免责。 （十一）基金托管东谈主发现基金不断东谈主有要紧违纪步履，应实时叙述中国证监会，同期通 知基金不断东谈主限期校阅。 四、基金不断东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金不断东谈主对基金托管东谈主施行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户、 复核基金不断东谈主缠绵的基金金钱净值和种种基金份额的基金份额净值、根据基金不断东谈主指示 办理计帐交收、磋议信息流露和监督基金投资运作等步履。 （二）基金不断东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未 实行或无故延伸实行基金不断东谈主资金划拨指示、泄漏基金投资信息等违背《基金法》、基金合 同、托管协议过甚他关联司法时，应实时以书面阵势申诉基金托管东谈主限期校阅。基金托管东谈主 收到书面申诉后应鄙人一责任日前实时查对并以书面阵势给基金不断东谈主发出回函，说明违纪 原因及校阅期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不断东谈主有权随时 对申诉县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。 （三）基金托管东谈主有义务配合和协助基金不断东谈主依照法律法例、基金合同和本托管协议 对基金业求实行核查，包括但不限于：对基金不断东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在司法 时安分恢复并改正，或就基金不断东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供相 关贵寓以供基金不断东谈主核查托管财产的无缺性和真确性。 （四）基金不断东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时叙述中国证监会，同期申诉 基金托管东谈主限期校阅，并将校阅斥逐叙述中国证监会。 五、基金财产的督察 （一）基金财产督察的原则 账户。 财产的无缺与孤独。 经基金不断东谈主的朴直指示，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何金钱。不属于基金托管东谈主 实质灵验限制下的金钱及什物证券等在基金托管东谈主督察技艺的损坏、灭失，基金托管东谈主不承 担由此产生的背负。 并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申诉基金 不断东谈主采用措施进行催收，基金不断东谈主应负责向关联当事东谈主追偿基金财产的亏损。 产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金金钱（包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等）过甚收益，由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方 的诓骗、浮滑、舛误或停业等原因给基金金钱酿成的亏损等不承担背负。 （二）基金召募技艺及召募资金的验资 有东谈主东谈主数得当《基金法》、《运作办法》等关联司法后，配资炒股基金不断东谈主应将属于基金财产的一王人 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在司法时安分，基金不断东谈主应遴聘符 合《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资报 告由进入验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为灵验。 等事宜。 （三）基金资金账户的开立和不断 、 “基金托管账户”、“基金银行账户”），督察基金的银行入款，并根据基金不断东谈主的指示办理 资金收付。托管账户称呼应为“景顺长城中证国新港股通央企红利交易型通达式指数证券投 资基金纠合基金”，预留印鉴为基金托管东谈主印记。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的行径。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 不断东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金不断东谈主负责。 户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主计帐责任，基金 不断东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负 公司的司法实行。 投资业务，触及磋议账户的开立、使用的，按关联司法开立、使用并不断；若无磋议司法， 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的司法实行。 （五）债券托管账户的开设和不断 基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银 行间阛阓计帐所股份有限公司的关联司法，以基金的口头在中央国债登记结算有限背负公司 和银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结算。 （六）其他账户的开立和不断 东谈主按照司法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金不断东谈主应以书面 阵势将期货公司提供的期货保证金账户的脱手资金密码和阛阓监控中心的登录用户名及密码 见知基金托管东谈主。资金密码和阛阓监控中心登录密码重置由基金不断东谈主进行，重置后务必及 时申诉基金托管东谈主。 基金托管东谈主和基金不断东谈主应当在开户过程中相互配合，并提供所需贵寓。基金不断东谈主保 证所提供的账户开户材料的真确性和灵验性，且在磋议贵寓变更后实时将变更的贵寓提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关联法律法例和本协议的约定协商后开立。新账户按关联司法使用 并不断。 （七）基金财产投资的关联有价凭据等的督察 基金财产投资的关联什物证券等有价凭据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察 库，或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限背负公司或单据营业中心的代督察库，什物督察凭据由基金托管东谈主执有。什物证 券等有价凭据的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金不断东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主之外机构实质灵验限制的有价凭据不承担督察背负。 （八）与基金财产关联的要紧合同的督察 由基金不断东谈主代表基金签署的、与基金财产关联的要紧合同的原件分辨由基金不断东谈主、 基金托管东谈主督察。除本协议另有司法外，基金不断东谈主代表基金签署的与基金财产关联的要紧 合同应保证基金不断东谈主和基金托管东谈主至少各执有一份本来的原件。基金不断东谈主应在要紧合同 签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个责任日内将本来投递基金托管东谈主处。 因基金不断东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的斥逐，由基金不断东谈主 负责。要紧合同的督察期限为不低于法律法例司法的期限。 对于无法取得二份以上的本来的，基金不断东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转化。基金不断东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金不断东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。 六、指示的发送、阐述及实行 基金不断东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示，基金托 管东谈主实行基金不断东谈主的指示、办理基金名下的资金交游等关联事项。 基金不断东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。 电子指示包括基金不断东谈主发送的电子指示（给与电子报文传送的电子指示、招商银行托 管+详细劳动平台录入的电子指示）、自动产生的电子指示（网上托管银行托管东谈主端根据不断 东谈主同意设定的业务司法自动产生的电子指示） 。纸质指示包括基金不断东谈主给基金托管东谈主传真或 其他基金托管东谈主和基金不断东谈主认同的方式发送的指示或原件指示。 （一）基金不断东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 基金不断东谈主应事前向基金托管东谈主提供书面授权申诉书（以下称“授权申诉书”），指定指 令的被授权东谈主员及被授权印鉴，授权申诉书的内容包括被授权东谈主的名单、署名/印记样本、权 限和预留印鉴，以及授权的传真号码、邮箱、电话号码等。授权申诉书应加盖基金不断东谈主公 司公章，并写明奏效时分，未写明奏效时分的以本协议签署日历或授权申诉书的题名日历为 奏效时分。基金不断东谈主应使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的方式向基金托管东谈主发出授 权申诉书，同期电话申诉基金托管东谈主。授权申诉书经基金不断东谈主与基金托管东谈主以电话方式或 其他基金不断东谈主和基金托管东谈主认同的方式阐述后，于授权申诉书载明的奏效时分奏效或授权 申诉书的题名时分奏效。基金不断东谈主在尔后三个责任日内将授权申诉书的本来送交基金托管 东谈主。授权申诉书本来内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。 基金不断东谈主和基金托管东谈主对授权申诉书负有肃清义务，其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主 及磋议操作主谈主员之外的任何东谈主泄漏，但法律法例司法或有权机关另有要求的除外。 （二）指示的内容 投资指示是在不断本基金时，基金不断东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示（以下简称“指示” ）。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主印记/署名。基金管 理东谈主发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时分、金额、出款和收款账户信息 等。 （三）指示的发送、阐述及实行的时分和步骤 基金不断东谈主遴荐以劣等（2）种方式向基金托管东谈主发送指示： （1）基金不断东谈主通过招商银行托管+详细劳动平台录入方式，向基金托管东谈主发送电子划 款指示或投资指示。 招商银行托管+详细劳动平台是指基金托管东谈主基于 Internet 网罗，向基金不断东谈主提供的 客户劳动软件，竣事基金不断东谈主与基金托管东谈主之间指示处理、数据传输、业务查询、贵寓传 递和信息劳动等纵贯式处理。 基金不断东谈主和基金托管东谈主另行签订《招商银行“托管+”详细劳动平台劳动协议》，具体 事宜以《招商银行“托管+”详细劳动平台劳动协议》的约定为准。 （2）基金不断东谈主通过深证通电子直连对接方式，向基金托管东谈主发送电子划款指示或投资 指示。 对于基金不断东谈主通过上述（1）、 （2）方式发送的指示，基金不断东谈主不得否定其效能。 对于基金不断东谈主通过上述（1）、（2）方式发送指示的，在济急情况下，基金不断东谈主不错 传真发送划款指示或者快递、现场交互原件指示。具体操作方式分辨按照以劣等（3）、（4） 款指示发送方式实行。 （3）基金不断东谈主遴荐以传真方式或其他基金托管东谈主和基金不断东谈主认同的方式发送指示 对于基金不断东谈主通过预遗留真号码或其他基金托管东谈主和基金不断东谈主认同的方式发出的指 令，基金不断东谈主不得否定其效能。 荒谬情况下，基金不断东谈主无法使用预遗留真号码发送指示时，可通过非预遗留真号码应 急发送传真指示，基金不断东谈主须通过授权的电话号码申诉基金托管东谈主罗致传真指示。如因基 金不断东谈主未申诉基金托管东谈主罗致传真指示酿成的亏损，基金托管东谈主不承担背负。上述荒谬情 况惩办后，基金不断东谈主应向基金托管东谈主出具预遗留真号码更新申诉，并加盖基金不断东谈主在授 权申诉书中的预留印鉴。 （4）基金不断东谈主快递寄送或现场交互指示原件的阵势传递指示 如需变更指示发送阵势，基金不断东谈主须提前向基金托管东谈主提供变更指示发送阵势的指示 发送方式变更申诉书。 基金不断东谈主向基金托管东谈主发送指示的同期，通过招商银行托管+详细劳动平台、预遗留真 号码或预留指示附件发送电子邮箱提供磋议合同、交易凭据或其他评释材料。基金不断东谈主对 该等贵寓的真确性、灵验性、无缺性和正当合规性负责。 对于通过招商银行托管+详细劳动平台、预遗留真号码或预留电子邮箱发出的指示附件， 基金不断东谈主不得否定其效能。 对于新股、新债申购等网下公开拓行业务，基金不断东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。 对于期货收支金业务，基金不断东谈主应于交易日历货收支金截止时分前 2 小时将期货收支 金指示发送至基金托管东谈主。浮浅情况下由基金托管东谈主依据基金不断东谈主发出的收支金指示，通 过时货结算银行银期转账系统进行收支金操作。当结算银行银期转账系统出现故障，银期转 账尚未通达等其他发愤情况时，基金不断东谈主不错使用非银期转账手工收支金。 非银期转账手工收支金，入金由基金托管东谈主依据基金不断东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后，由基金不断东谈主申诉期货公司进行入金操作，出金由 基金不断东谈主申诉期货公司出金后，由期货公司依据基金不断东谈主提供的出金指示划往本基金托 管账户。 实行完期货出金或入金的操作后，基金不断东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。 对于场内业务，初次进行场内交易前基金不断东谈主应与基金托管东谈主阐述已完成交易单元和 激动代码建立后方可进行。 对于银行间业务，基金不断东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及磋议划款指示发送 至基金托管东谈主。基金不断东谈主应与基金托管东谈主阐述基金托管东谈主已完成文凭和权限建立后方可进 行本基金的银行间交易。 对于指定时分出款的交易指示，基金不断东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主；对 于基金不断东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示，基金托管东谈主不保证当日出款，如出款 不告捷，基金托管东谈主不承担背负。 基金不断东谈主有义务在发送指示后与基金托管东谈主进行电话阐述，如因基金不断东谈主未申诉基 金托管东谈主罗致传真或其他基金托管东谈主和基金不断东谈主认同的方式指示酿成的亏损，基金托管东谈主 不承担背负。对于依照“授权申诉”发出的指示，基金不断东谈主不得否定其效能。 基金不断东谈主在发送指示时，应确保出款账户有饱和的资金余额、文献贵寓王人全，并为基 金托管东谈主留出实行指示所必需的时分，因基金不断东谈主未给予合理必需的时分导致基金托管东谈主 操作不告捷的，基金托管东谈主不承担背负。 基金托管东谈主阐述收到基金不断东谈主发送的指示后，应酬指示进行阵势审查，考据指示的要 素（金额、收款账号、收款户名、用途）是否王人全，传真指示还应审核印鉴和印记/署名是否 和预留印鉴和签章样本口头一致性相符，传真或其他基金托管东谈主和基金不断东谈主认同的方式指 令加盖的印鉴和预留印鉴阵势上不存在要紧相反即视为口头一致性审查通过，对于因传真或 扫描引起的印记、署名等变形、误会，基金托管东谈主不承担审查义务。基金托管东谈主仅对基金管 理东谈主提交的指示按照本协议约定进行口头一致性审查，不负责审查基金不断东谈主发送指示同期 提交的其他文献贵寓的正当性、真确性、无缺性和灵验性，基金不断东谈主应保证上述文献贵寓 正当、真确、无缺和灵验。如因基金不断东谈主提供的上述文献分歧法、不真确、不无缺或失去 效能而影响基金托管东谈主的审核或给任何第三东谈主带来亏损，由基金不断东谈主承担背负。 基金托管东谈主审核指示无误后应在规依期限内实时实行。 在指示未实行的前提下，若基金不断东谈主取销指示，基金不断东谈主应在原指示上注明“作废” 、 “废”、“取消”等字样并加盖预留印鉴及被授权东谈主印记/署名后传真给基金托管东谈主，并电话 申诉基金托管东谈主。若取销电子指示，基金不断东谈主应通过磋议系统取销，系统功能不复旧取销 的，应参照取销传真指示方式取销电子指示。 （四）基金不断东谈主发送罪过指示的情形和处理步骤 能辨识或要素不全导致无法实行等情形。 暂停指示的实行，由基金不断东谈主取销指示或取销后再重新发送指示。 （五）基金托管东谈主依照法律法例暂缓、断绝实行指示的情形和处理步骤 基金托管东谈主发现基金不断东谈主发送的指示有可能违背《基金法》、 《运作办法》、 《基金合同》、 本协议或其他关联法律法例的司法时，应暂缓实行指示，并实时申诉基金不断东谈主，基金不断 东谈主收到申诉后应实时查对并校阅；如磋议交易已奏效，则应申诉基金不断东谈主在法例规依期限 内实时校阅。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易步履，基金托管东谈主在过后施行了对基金管 理东谈主的申诉义务后，即视为实足施行了其投资监督职责。对于基金不断东谈主违背《基金法》、 《运 作办法》、 《基金合同》、本协议或其他关联法律法例的司法酿成基金财产亏损的，基金托管东谈主 不存在罪过的，由基金不断东谈主承担一王人背负，基金托管东谈主免于承担背负。 （六）基金托管东谈主未按照基金不断东谈主指示实行的处理方法 对于基金不断东谈主的灵验指示和申诉，除非违背法律法例、基金合同、托管协议或具有第 （四）项所述罪过，基金托管东谈主不得无故断绝或拖延实行。除因挑升或要紧舛误甚至本基金、 基金不断东谈主的利益受到毁伤而负补偿背负外，基金托管东谈主对实行基金不断东谈主的正当指示对基 金财产酿成的亏损不承担补偿背负。 （七）更换被授权东谈主员的步骤 基金不断东谈主撤换被授权东谈主员、转换被授权东谈主员的权限、变更或新增罗致传真指示的号码、 预留电话号码、预留邮箱，必须提前至少一个交易日，理财使用传真方式或其他基金不断东谈主和基 金托管东谈主认同的方式重新向基金托管东谈主发出加盖基金不断东谈主公司公章的授权申诉书，同期电 话申诉基金托管东谈主。经基金不断东谈主与基金托管东谈主以电话方式或其他基金不断东谈主和基金托管东谈主 认同的方式阐述后，于授权申诉书载明的奏效时分奏效，同期原授权申诉书失效。基金不断 东谈主在尔后三个责任日内将被授权东谈主变更申诉的本来送交基金托管东谈主。授权申诉书本来内容与 基金托管东谈主收到的传真不一致的，以基金托管东谈主收到的传真为准。基金托管东谈主更换罗致基金 不断东谈主指示的东谈主员，应提前申诉基金不断东谈主。 （八）指示的督察 指示若以传真阵势发出，则本来由基金不断东谈主督察，基金托管东谈主督察指示传真件。当两 者不一致时，以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。 （九）磋议背负 对基金不断东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示甚至资金未能实时计帐 所酿成的亏损，由基金不断东谈主承担。因基金不断东谈主原因酿成的传输不足时、未能留出饱和执 行时分、未能实时与基金托管东谈主进行指示阐述甚至资金未能实时计帐或交易失败所酿成的损 失由基金不断东谈主承担。基金托管东谈主正如实行基金不断东谈主发送的灵验指示，基金财产发生亏损 的，基金托管东谈主不承担任何阵势的背负。在浮浅业务受理渠谈和指示司法的时安分，因基金 托管东谈主原因酿成未能实时或正如实行正当合规的指示而导致基金财产受损的，基金托管东谈主应 承担相应的背负，但如遭受不可抗力的情况除外。 基金托管东谈主根据本协议磋议司法施行印鉴和签名的口头一致性阵势审核职责，要是基金 不断东谈主的指示存在事实上未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权申诉书等情形，基金托 管东谈主不承担因实行关联指示或断绝实行关联指示而给基金不断东谈主或基金金钱或任何第三方带 来的亏损，一王人背负由基金不断东谈主承担，但基金托管东谈主未按协议约定尽阵势审核义求实行指 令而酿成亏损的情形除外。 七、交易及计帐交收安排 （一）遴荐代理证券、期货买卖的证券缠绵机构、期货经纪机构 和司法运用基金财产投资权益而痛快担的义务，包括但不限于遴荐经纪商及投资标的等。基 金不断东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券缠绵机构，使用其交易单元看成基金的交易单 元。基金不断东谈主和被选中的证券缠绵机构签订交易单元租用协议，基金不断东谈主应提前申诉基 金托管东谈主，并将交易单元租用协议及磋议文献实时投递基金托管东谈主，确保基金托管东谈主央求接 收结算数据。基金不断东谈主应根据关联司法，在基金的中期叙述和年度叙述中将所选证券缠绵 机构的关联情况、基金通过该证券缠绵机构买卖证券的成交量、回购成交量和支付的佣金等 给予流露，并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等基本信息以及变更情况实时以书面 阵势申诉基金托管东谈主。 其他事宜根据法律法例、 《基金合同》的磋议司法实行，若无明确司法的，可参照关联证券买 卖、证券经纪机构遴荐的司法实行。 （1）基金不断东谈主所遴荐的期货公司负责办理基金金钱的期货交易的计帐交割。 （2）基金不断东谈主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金不断东谈主发送以 阛阓监控中心阵势清楚本基金成交斥逐的交易结算叙述及参照阛阓监控中心阵势制作的清楚 本基金期货保证金账户权益情状的交易结算叙述。经基金托管东谈主同意，可给与电子邮件的传 送方式看成济急备份方式传输当日交易结算数据。 浮浅情况下当日交易结算叙述的发送时分应在交易日当日的 17：00 之前。因交易所原因 而酿成数据延伸发送的，基金不断东谈主应实时申诉基金托管东谈主，并在规复后见知期货公司立即 发送至基金托管东谈主，并电话阐述数据罗致情状。若期货公司发送的期货数据有误，重新向基 金不断东谈主、基金托管东谈主发送的，基金不断东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即申诉 基金托管东谈主，并电话阐述数据罗致情状。 （3）基金不断东谈主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、无缺性、真确性负责。 由于交易结算叙述的纪录事项出现与实质交易斥逐和权益不符酿成本基金估值缠绵罪过 的，应由基金不断东谈主负责向数据发送方追偿，基金托管东谈主不承担背负。 （二）基金投资证券后的计帐交收安排 基金不断东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及磋议风险限制方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算司法》的要求实行。 （三）基金申购、赎回和蜿蜒业务处理的基本司法 基金不断东谈主应酬传递的申购、赎回、蜿蜒通达式基金的数据真确性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金不断东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 基金托管东谈主发送前一通达日上述关联数据，并保证磋议数据的准确、无缺。 发送关联数据，如因各式原因，该系统无法浮浅发送，两边可协商惩办处理方式。基金不断 东谈主向基金托管东谈主发送的数据，两边各自按关联司法保存。 不然，由基金不断东谈主承担相应的背负。 为孤高申购、赎回、蜿蜒及分成资金汇划的需要，由基金不断东谈主开立用于资金计帐的注 册登记账户，该账户由登记机构不断。 账日历并申诉基金托管东谈主，到账日应收款莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时申诉 基金不断东谈主采用措施进行催收，由此酿成基金亏损的，基金不断东谈主应负责向关联当事东谈主追偿 基金的亏损。 划付赎回款、蜿蜒转出款时，如基金资金账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主不承担背负， 背负由基金不断东谈主承担，基金托管东谈主不承担垫款义务。 除申购款项到达基金资金账户需两边按约定方式对账外，与投资关联的付款、赎回和分 红资金划拨时，基金不断东谈主需向基金托管东谈主下达指示。 资金指示的阵势、内容、发送、罗致和阐述方式等与投资指示相通。 （四）资金净额结算 基金资金账户与注册登记账户间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收”的原则，逐日 按照资金账户应收资金与应付资金的差额来详情资金账户净应收额或净应付额，以此详情资 金交收额，基金托管东谈主应当为基金不断东谈主提供妥贴方式，便于基金不断东谈主进行查询和账务管 理。当存在资金账户净应收额时，基金不断东谈主应在交收日 15:00 时之前从注册登记账户划往 基金资金账户，基金不断东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询斥逐；当存在资金账户净应付额 时，基金托管东谈主按照基金不断东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往注册登记 账户，基金不断东谈主通过基金托管东谈主提供的方式查询斥逐。 当存在资金账户净应付额时，如基金银行账户有饱和的资金，基金托管东谈主应按时划付； 因基金资金账户莫得饱和的资金，导致基金托管东谈主不成按时划付，基金托管东谈主应实时申诉基 金不断东谈主，基金托管东谈主不承担背负；如系基金不断东谈主的原因酿成，背负由基金不断东谈主承担， 基金托管东谈主不承担垫款义务。 （五）基金现款分成 司法在中国证监会司法前言上公告。 东谈主发送现款红利的划款指示，基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往注册登记账户。 八、基金金钱净值缠绵、估值和司帐核算 （一）基金金钱净值的缠绵、复核与完成的时分及步骤 基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。 种种基金份额净值是按照每个责任日闭市后，该类基金金钱净值除以当日该类基金份额 的余额数目缠绵，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位舍去。基金不断东谈主不错建立大额赎回情 形下的净值精度济急拯救机制。国度另有司法的，从其司法。 基金不断东谈主每个责任日缠绵基金金钱净值及种种基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按 司法公告。但基金不断东谈主根据法律法例或基金合同的司法暂停估值时除外。 基金不断东谈主应每个责任日对基金金钱估值。但基金不断东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金不断东谈主每个责任日对基金金钱估值后，将种种基金份额净值遣发放 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不断东谈主对外公布。 基金的基金司帐背负方由基金不断东谈主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经磋议各 方在对等基础上充分规划后，仍无法达成一致的倡导，按照基金不断东谈主对基金净值信息的计 算斥逐对外给予公布。 （二）基金金钱的估值 基金不断东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。 （三）基金份额净值罪过的处理方式 基金不断东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理基金份额净值罪过。 （四）基金司帐轨制 按国度关联部门司法的司帐轨制实行。 （五）基金账册的建立 基金不断东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的合并记账方法和司帐处 理原则，分辨独或然建立、记录和督察本基金的全套账册，对磋议各方各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金金钱的安全。 （六）基金财务报表与叙述的编制和复核 基金财务报表由基金不断东谈主编制，基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金不断东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时申诉基金不断东谈主共同查出原因，进行拯救，直至两边数据实足一致。 基金不断东谈主、基金托管东谈主应当在每月斥逐后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核； 在季度斥逐之日起 15 个责任日内完成基金季度叙述的编制及复核并给予公告；在上半年斥逐 之日起两个月内完成基金中期叙述的编制及复核并给予公告；在每年斥逐之日起三个月内完 成基金年度叙述的编制及复核并给予公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在 不符时，基金不断东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行拯救，拯救以国度关联司法为准。 基金年度叙述中的财务司帐叙述应当经过得当《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务 所审计。基金合同奏效不足两个月的，基金不断东谈主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者 年度叙述。 （七）在有需要时，基金不断东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制斥逐。 九、基金收益分拨 基金不断东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分拨。 十、基金信息流露 （一）肃清义务 基金托管东谈主和基金不断东谈主应按法律法例、基金合同的关联司法进行信息流露，拟公开披 露的信息在公开流露之前应予肃清。除按《基金法》、《运作办法》、基金合同、《信息流露办 法》、《流动性风险不断司法》过甚他关联司法进行信息流露外，基金不断东谈主和基金托管东谈主对 基金运作中产生的信息以及从对方得回的业务信息应予肃清。关联词，如下情况不应视为基金 不断东谈主或基金托管东谈主违背肃清义务： 管机构的敕令、决定所作念出的信息流露或公开。 （二）信息流露的内容 基金的信息流露内容主要包括基金招募说明书、基金合同、托管协议、基金居品贵寓概 要、基金份额发售公告、基金合同奏效公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基 金依期叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述） 、临时叙述、知道公告、基 金份额执有东谈主大会决议、计帐叙述、基金投资金钱复旧证券的信息流露、基金投资证券投资 基金（标的 ETF）的信息流露、实施侧袋机制技艺的信息流露、基金投资股指期货的信息流露、 基金参与融资和转融通证券出借业务的信息流露、基金投资股票期权的信息流露、港股通标 的股票的信息流露、中国证监会司法的其他信息。基金年度叙述中的财务司帐叙述需经得当 《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计后，方可流露。 基金不断东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文 件中流露股指期货交易情况，包括交易战略、执仓情况、损益情况、风险筹备等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的交易战略和交易标的等。 基金不断东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文 件中流露参与融资和转融通证券出借业务的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险及不断情况，并就叙述期内本基金参与转融通证券出借业务发生的要紧关联交易事项作念 详备说明。 基金不断东谈主应在基金年度叙述及中期叙述中流露其执有的金钱复旧证券总数、金钱复旧 证券市值占基金净金钱的比例和叙述期内扫数的金钱复旧证券明细。基金不断东谈主应在基金季 度叙述中流露其执有的金钱复旧证券总数、金钱复旧证券市值占基金净金钱的比例和叙述期 末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱复旧证券明细。 基金不断东谈主应当在基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述等依期叙述和招募说明 书等文献中流露本基金投资港股通标的股票的投资情况。若法律法例或中国证监会另有司法 时，从其司法。 基金不断东谈主应在依期信息流露文献中流露参与股票期权交易的关联情况，包括投资战略、 执仓情况、损益情况、风险筹备、估值方法等，并充分揭示股票期权交易对基金总体风险的 影响等。 基金不断东谈主应在季度叙述、中期叙述、年度叙述等依期叙述和招募说明书（更新）等文 件中流露投资于其他基金（标的 ETF）的磋议情况，包括（1）投资策略、执仓情况、损益情 况、净值流露时分等； （2）交易及执有基金产生的用度，包括申购费、赎回费、销售劳动费、 不断费、托管费等，招募说明书中应当列明缠绵方法并例如说明； （3）本基金执有的 ETF（目 标 ETF）发生的要紧影响事件，如蜿蜒运作方式、与其他基金合并、隔断基金合同以及召开基 金份额执有东谈主大会等。 （三）基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息流露中的职责和信息流露步骤 基金托管东谈主和基金不断东谈主在信息流露过程中应以保护基金份额执有东谈主利益为宗旨，诚笃 信用，严守隐私。基金不断东谈主负责办理与基金关联的信息流露事宜，对于根据磋议法律法例 和基金合同司法的需要由基金托管东谈主复核的信息流露文献，在经基金托管东谈主复核无误后，由 基金不断东谈主给予公布。 基金不断东谈主和基金托管东谈主应积极配合、相互监督，保证其施行按照法定方式和限时流露 的义务。 基金不断东谈主应当在中国证监会司法的时安分，将应予流露的基金信息通过中国证监会规 定前言流露。根据法律法例应由基金托管东谈主公开流露的信息，基金托管东谈主在司法前言公开披 露。 当出现下述情况时，基金不断东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸流露基金磋议信息： （1）基金投资所触及的证券、期货交易阛阓遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时； （2）因不可抗力甚至基金不断东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金金钱价值时； （3）基金所投资的标的 ETF 暂停估值或暂停公告基金份额净值时； （4）当特定金钱占前一估值日基金金钱净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐述后， 基金不断东谈主应当暂停估值； （5）法律法例司法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。 按关联司法须经基金托管东谈主复核的信息流露文献，由基金不断东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金不断东谈主公告。发生基金合同中司法需要流露的事项时，按基金合同司法公布。 照章必须流露的信息发布后，基金不断东谈主、基金托管东谈主应当按照磋议法律法例司法将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。基金不断东谈主和基金托管东谈主应保证文本的内容与 所公告的内容实足一致。 十一、基金用度 （一）基金用度的种类 等）。 （二）基金用度计提方法、计提治安和支付方式 本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取不断费。本基金的不断费按前一日基金 金钱净值扣除基金金钱中标的 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 H＝E×0.50 %÷已往天数 H 为逐日应计提的基金不断费 E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中标的 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。 基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中支付给基金不断东谈主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 本基金基金财产中投资于标的 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基金 金钱净值扣除基金金钱中标的 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分的（若为负数，则取 0） H＝E×0.10%÷已往天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金金钱净值扣除基金金钱中标的 ETF 份额所对应金钱净值后剩余部分， 若为负数，则 E 取 0。 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中支付给基金托管东谈主。若遇 法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。 本基金 A 类基金份额不收取销售劳动费，本基金 C 类基金份额的销售劳动费按前一日 C 类基金份额的基金金钱净值的 0.20%年费率计提。 缠绵方法如下： H＝E×0.20%÷已往天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售劳动费 E 为 C 类基金份额前一日基金金钱净值 C 类基金份额的销售劳动费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金不断东谈主与 基金托管东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 5 个责任日内从基金财产中支付给基金 不断东谈主，由基金不断东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时 支付的，顺延至最近可支付日支付。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4－13 项用度，根据关联法例及相应协议司法，按费 用实质开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的容颜 下列用度不列入基金用度： 失； （四）实施侧袋机制技艺的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户金钱变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募说明书 的司法。 （五）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。基金财 产投资的磋议税收，由基金份额执有东谈主承担，基金不断东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关联 税收征收的司法代扣代缴。 十二、基金份额执有东谈主名册的督察 基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼、证件号码和执有的基金份额。 基金份额执有东谈主名册由基金登记机构根据基金不断东谈主的指示编制和督察，保存期自基金账户 销户之日起不少于 20 年。基金不断东谈主和基金托管东谈主应分辨督察基金份额执有东谈主名册，保存期 不低于法律法例司法的期限。如不成妥善督察，则按磋议法律法例承担背负。 在基金托管东谈主要求或编制中期叙述和年度叙述前，基金不断东谈主应将关联贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和无缺性。基金不断东谈主和基金 托管东谈主不得将所督察的基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应征服保 密义务。 十三、基金关联文献档案的保存 （一）档案保存 基金不断东谈主应保存基金财产不断业务行径的记录、账册、报表和其他磋议贵寓。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他磋议贵寓。基金不断东谈主和基金托管 东谈主都应当按司法的期限督察。保存期限不低于法律法例司法的期限。 （二）合同档案的建立 管东谈主。 （三）变更与协助 若基金不断东谈主/基金托管东谈主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主罗致相应 文献。 （四）基金不断东谈主和基金托管东谈主应按各自职责无缺保存原始凭据、记账凭据、基金账册、 交易记录和流毒合同等，承担肃清义务并保存，保存期限不低于法律法例司法的期限。 十四、基金不断东谈主和基金托管东谈主的更换 （一）基金不断东谈主职责隔断后，仍应妥善督察基金不断业务贵寓，保证不作念出对基金份 额执有东谈主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金不断东谈主或临时基金不断东谈主实时办理基金不断 业务的打法手续。基金托管东谈主应给予积极配合，并与新任基金不断东谈主或临时基金不断东谈主查对 基金金钱总值和基金金钱净值。 （二）基金托管东谈主职责隔断后，仍应妥善督察基金财产和基金托管业务贵寓，保证不作念 出对基金份额执有东谈主的利益酿成毁伤的步履，并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的打法手续。基金不断东谈主应给予积极配合，并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金金钱总值和基金金钱净值。 （三）其他事宜见基金合同的磋议约定。 十五、谢却步履 本协议当事东谈主谢却从事的步履，包括但不限于： （一）基金不断东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。 （二）基金不断东谈主不屈允地对待其不断的不同基金财产，基金托管东谈主不屈允地对待其托 管的不同基金财产。 （三）基金不断东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。 （四）基金不断东谈主、基金托管东谈主向基金份额执有东谈主违纪承诺收益或者承担亏损。 （五）基金不断东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和不断过程中任何尚未按法律法例 司法的方式公开流露的信息。 （六）基金不断东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示，或 违纪向基金托管东谈主发出指示。 （七）基金不断东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不孤独，其高档不断东谈主员和其他从业 东谈主员相互兼职。 （八）基金托管东谈主暗里动用或责罚基金财产，根据基金不断东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的司法进行责罚的除外。 （九）法律法例和基金合同谢却的其他步履，以及依照法律、行政法例关联司法，由中 国证监会司法谢却基金不断东谈主、基金托管东谈主从事的其他步履。 十六、托管协议的变更、隔断与基金财产的计帐 （一）托管协议的变更步骤 本协议两边当事东谈主经协商一致，不错对协议进行修改。修改后的新协议，其内容不得与 基金合同的司法有任何突破。 （二）基金托管协议隔断的情形 月内无其他妥贴的托管机构联络其原有权益义务； 月内无其他妥贴的基金不断公司联络其原有权益义务； （三）基金财产的计帐 基金不断东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 十七、误期背负 （一）基金不断东谈主、基金托管东谈主不施行本协议或施行本协议不得当约定的，应当承担违 约背负。 （二）基金不断东谈主、基金托管东谈主在施行各自职责的过程中，违背《基金法》、 《基金合同》 和本托管协议约定，给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成毁伤的，应当分辨对各自的步履依 法承担补偿背负；因共同步履给基金财产或者基金份额执有东谈主酿成毁伤的，应当根据各自的 罪过进程对由此酿成的告成亏损分辨承担相应的背负。 （三）一方当事东谈主误期，给另一方当事东谈主或基金财产酿成亏损的，应就告成亏损进行赔 偿，另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向误期方追偿。关联词如发生下列情况之一的，当事 东谈主免责： 看成而酿成的亏损等； （四）一方当事东谈主误期，另一方当事东谈主在职责领域内有义务实时采用必要的措施，勉力 夺目亏损的扩大。莫得采用妥贴措施甚至亏损进一步扩大的，不得就扩大的亏损要求补偿。 非误期方因夺目亏损扩大而开销的合理用度由误期方承担。 （五）误期步履虽已发生，但本托管协议概况连接施行的，在最大限制地保护基金份额 执有东谈主利益的前提下，基金不断东谈主和基金托管东谈主应当连接施行本协议。若基金不断东谈主或基金 托管东谈主因施行本协议而被告状，另一方应提供合理的必要复旧。 （六）由于基金不断东谈主、基金托管东谈主不可限制的身分导致业务出现差错，基金不断东谈主和 基金托管东谈主天然依然采用必要、妥贴、合理的措施进行查验，关联词未能发现罪过的，由此造 成基金财产或投资东谈主亏损，基金不断东谈主和基金托管东谈主受命补偿背负。关联词基金不断东谈主和基金 托管东谈主应积极采用必要的措施摈斥或缓慢由此酿成的影响。 十八、争议惩办方式 两边当事东谈主同意，因本协议而产生的或与本协议关联的一切争议，如经友好协商、调解 未能惩办的，任何一方均有权将争议提交深圳海外仲裁院，按照深圳海外仲裁院届时灵验的 仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的，对两边当事东谈主均有敛迹力，除 非仲裁裁决另有司法，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理技艺，两边当事东谈主应坚守基金不断东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接忠实、勤勉、 尽职地施行基金合同和本托管协议司法的义务，拯救基金份额执有东谈主的正当权益。 本协议受中华东谈主民共和国法律（为本协议之办法，不包括香港越过行政区、澳门越过行 政区和台湾地区法律）统领并从其解释。 十九、托管协议的效能 两边对托管协议的效能约定如下： （一）基金不断东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管协议草案，应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章，协议当事东谈主两边根据中国证监会 的倡导修改并矜重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为矜重文本。 （二）托管协议自基金合同成立之日起成立，自基金合同奏效之日起奏效。托管协议的 灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐斥逐报中国证监会备案并公告之日止。 （三）托管协议自奏效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律敛迹力。 （四）托管协议一式三份，协议两边各执一份，由基金不断东谈主根据需要上报监管机构一 份，每份具有同等的法律效能。 二十、其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额执有东谈主的基金份额时，基金不断东谈主应给予配合， 承担司法协助义务。 除本协议有明确界说外，本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜，当 事东谈主依据基金合同、关联法律法例等司法协商办理。 本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。 二十一、托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 附件：托管银行证券资金结算司法 金钱托管东谈主和金钱不断东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行，灵验驻防结算 风险，法式结算步履，进一步明确金钱托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的背负，根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算不断办法》、《中国证券登记结算有限背负公司结算参与东谈主不断司法》等关联法律法例、部 门端正及磋交易务司法，金钱不断东谈主和金钱托管东谈主就参与中国证券登记结算有限背负公司（以 下简称“结算公司” ）多边净额结算业务磋议事宜司法如下： 第一条 金钱托管东谈主系经中国证监会、中国银保监会过甚他磋议部门核准具备证券投资 基金、保障金钱、企业年金基金以过甚他与结算公司结算业务磋议的托管业务资历的交易银 行；金钱不断东谈主系经中国证监会、中国保监会批准建立的证券公司、基金不断公司、保障公 司、保障金钱不断公司等投资不断机构。 第二条 金钱不断东谈主不断并由金钱托管东谈主托管的金钱在证券交易所阛阓达成的得当多边 净额结算要求的证券交易，采用托管银行结算模式的（包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等），应由金钱托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务；金钱托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务，金钱不断东谈主应当按照金钱托管东谈主提供的计帐斥逐，按时施行交收义 务，并承担对金钱托管东谈主的最终交收背负。 第三条 金钱不断东谈主和金钱托管东谈主同意征服结算公司制定的业务司法。 第四条 多边净额结算方式下，证券和资金结算实行分级结算原则。金钱托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收；同期负责办理与金钱不断东谈主之间证券和资金 的二级计帐交收。 第五条 金钱托管东谈主依据交易计帐日（T 日）计帐斥逐，按照结算业务司法，与结算公司 完成最终不可取销的证券与资金交收处理；同期在司法时限内，与金钱不断东谈主完成不可取销 的证券、资金交收处理。 第六条 金钱不断东谈主不断金钱交收误期应遵命谁罪过谁补偿的原则。 （一）因金钱不断东谈主头寸匡算罪过等金钱不断东谈主原因导致的交收误期实质亏损，由金钱 不断东谈主承担。 （二）因金钱托管东谈主操作过错等金钱托管东谈主原因导致的交收误期实质亏损，由金钱托管 东谈主承担。 （三）由第三方罪过导致的交收误期亏损，按照最猛进程保护金钱不断东谈主不断托管金钱 执有东谈主正当权益的原则，由两边协商处理，并由两边共同承担向第三方追偿的背负。 除依据磋议法律法例和本司法约定外，金钱托管东谈主不得私自动用金钱不断东谈主不断托管资 产的证券和资金从事证券交易。金钱托管东谈主私自动用金钱不断东谈主不断托管金钱的证券和资金 酿成亏损的，应当对金钱不断东谈主不断金钱及金钱不断东谈主遭受的实质亏损承担补偿背负。金钱 托管东谈主私自动用金钱不断东谈主不断托管金钱的证券和资金得到盈利的，扫数因此而取得的收益 归于托管金钱，且金钱不断东谈主不承担任何磋议用度。 若金钱不断东谈主罪过且利用自有资金或按照中国证监会司法使用风险准备金垫付资金交收 透支，由此产生的收益归托管金钱，由此产生的实质亏损由金钱不断东谈主承担。 第七条 金钱托管东谈主按照结算公司的司法，以金钱托管东谈主本人口头向结算公司央求开立 磋议结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司磋交易务司法应开立的其他结算账户， 用于办理金钱托管东谈主所托管金钱在证券交易所阛阓的证券交易及非交易触及的资金和证券交 收业务。 第八条 根据结算公司业务司法，金钱托管东谈主照章向金钱不断东谈主不断金钱收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金，该类资金的收取金额及 其额度拯救按照结算公司司法以及金钱不断东谈主和金钱托管东谈主的其他书面协议或约定实行。 若金钱不断东谈主不断金钱结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的，金钱管 理东谈主应于司法时安分补足款项。 第九条 金钱托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金（含最低 备付金）、结算保证金等资金利息后，于收息当日向金钱不断东谈主不断金钱支付。 第十条 金钱托管东谈主于交易计帐日（T 日），根据结算公司按照证券交易成交斥逐缠绵的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据，分辨用以缠绵金钱不断东谈主不断金钱资金 和证券的应收或应付净额，形成金钱不断东谈主当日交易计帐斥逐。金钱托管东谈主应实时、高效、 安全地完成托管金钱的证券交易资金计帐交收，对于结算公司已退还各托管金钱的交收资金 应实时计入各托管金钱的银行账户。 第十一条 金钱托管东谈主完成托管金钱计帐后，对于交收日可能发生透支的情况，应实时与 金钱不断东谈主疏导。 金钱托管东谈主于交收日（T+1 日）根据交易所或结算公司数据缠绵的金钱不断东谈主 T 日交易 计帐斥逐，完成金钱不断东谈主不断金钱资金、证券的交收。 第十二条 金钱不断东谈主对金钱托管东谈主提供的计帐数据存有异议，应实时与金钱托管东谈主沟 通，但金钱不断东谈主不得因此断绝施行或延伸施行当日的交收义务。经两边核实，确属金钱托 管东谈主计帐差错的，金钱托管东谈主应给予更正并补偿托管金钱及金钱不断东谈主实质亏损；若经核实， 确属结算公司计帐差错的，金钱不断东谈主应配结伙产托管东谈主与结算公司疏导。若因金钱不断东谈主 在托管交易单元上进行非托管金钱交易等事宜，甚至金钱托管东谈主罗致计帐数据不无缺不正确， 酿成计帐差错的，背负由金钱不断东谈主承担。 第十三条 为确保金钱托管东谈主与结算公司的浮浅交收，不影响金钱托管东谈主扫数托管金钱 的浮浅运作，浮浅情况下，交易日（T 日）日终金钱不断东谈主应保证其不断的各托管金钱资金账 户有饱和的资金可完成与结算公司于交收日（T+1 日）的资金交收。 第十四条 若金钱不断东谈主不断金钱资金账户 T 日余额无法孤高 T+1 日交收要求时，金钱 不断东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额，未有约定的，应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。 第十五条 金钱不断东谈主未按本司法第十四公约定时限补足透支金额，其步履组成金钱管 理东谈主资金交收误期，金钱托管东谈主照章按以下方式处理，且金钱不断东谈主应给予配合： （一）金钱不断东谈主应在不晚于结算公司司法的时点前两个小时向金钱托管东谈主书面指定托 管金钱证券账户内越过于透支金额价值 120%的证券（按照前一交易日的收盘价缠绵）看成交 收践约担保物。金钱不断东谈主未能按时指定的，金钱托管东谈主照章自行详情磋议证券看成交收履 约担保物，并实时书面申诉金钱不断东谈主。金钱不断东谈主未实时向金钱托管东谈主指定或指定罪过的， 磋议背负由金钱不断东谈主承担。 金钱托管东谈主可向结算公司央求，由结算公司协助将磋议交收践约担保物给予冻结，金钱 不断东谈主应向金钱托管东谈主出具同意结算公司协助金钱托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献（对于企业年金基金等触及金钱托管东谈主、金钱不断东谈主及寄托东谈主或受托东谈主的托管金钱，资 产不断东谈主向金钱托管东谈主出具的书面文献应经金钱不断东谈主寄托东谈主或受托东谈主阐述。寄托东谈主或受托 东谈主与金钱托管东谈主、金钱不断东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有磋议内容的，视为确 认）。 （二）金钱不断东谈主于 T+2 日在结算公司司法时分前补足相应资金的，金钱托管东谈主可向结 算公司央求撤销对磋议证券的冻结；不然，金钱不断东谈主应配结伙产托管东谈主对冻结证券给予处 置，如金钱不断东谈主不配合，金钱托管东谈主照章对冻结证券进行处置，但须实时书面申诉金钱管 理东谈主。 （三）证券处置产生的资金，如磋议交易尚未完成交收的，应当先用于完成交收，不足 部分金钱不断东谈主实时补足。 第十六条 金钱不断东谈主默契并阐述，金钱不断东谈主不断金钱顶用于融资回购的债券将看成 金钱托管东谈主磋议结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券，若金钱不断东谈主债券回购 交收误期，结算公司照章对证押券进行处置，但须实时书面申诉金钱不断东谈主。金钱不断东谈主应 就债券回购交收误期后结算公司对证押券的处置以及金钱不断东谈主寄托东谈主或受托东谈主所痛快担的 寄托债券投资风险，预先书面见知金钱不断东谈主寄托东谈主或受托东谈主，并由金钱不断东谈主寄托东谈主或受 托东谈主署名阐述。寄托东谈主或受托东谈主与金钱托管东谈主、金钱不断东谈主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有磋议内容的，视为阐述。 第十七条 由于金钱不断东谈主原因，其不断金钱发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收误期步履的，金钱托管东谈主暂不托福其相应的应收资金，并照章按照结算公司有 关误期金的治安向金钱不断东谈主收取误期金。金钱不断东谈主须在两个交易日内补足磋议证券过甚 权益。金钱不断东谈主未能补足的，金钱托管东谈主照章根据结算公司磋交易务司法进行处理，由此 产生的实质亏损由金钱不断东谈主承担，收益归托管金钱扫数。 第十八条 因金钱不断东谈主原因发生资金交收误期时，金钱托管东谈主照章采用以下风险不断 措施，但须提前书面申诉金钱不断东谈主： （一） 按照结算公司治安计收误期资金的利息和误期金； （二） 按结算公司治安调高金钱不断东谈主不断金钱的最低备付金或结算保证金比例； （三） 叙述监管部门及结算公司； （四） 按照结算公司业务司法向结算公司申报暂停金钱不断东谈主的磋议结算业务； （五） 根据监管部门或结算公司要求采用的其他措施。 第十九条 如因金钱不断东谈主原因酿成金钱托管东谈主对结算公司出现误期情形时，结算公司 实施磋议风险不断措施激发的斥逐由金钱不断东谈主自行承担，由此酿成金钱不断东谈主不断金钱及 金钱托管东谈主实质亏损，金钱不断东谈主应负责补偿。 如因金钱托管东谈主原因酿成未实时将金钱不断东谈主应收资金支付给金钱不断东谈主或未实时寄托 证券登记结算机构将金钱不断东谈主应收证券划付到金钱不断东谈主证券账户的，金钱托管东谈主应当对 金钱不断东谈主承担误期背负；如因金钱托管东谈主原因酿成对结算公司交收误期的，相应斥逐由资 产托管东谈主承担。以上酿成的托管金钱及金钱不断东谈主的实质亏损，金钱托管东谈主应负责补偿。 第二十条 本司法任何一方未能按本司法的约定施行各项义务均将被视为误期，除法律 法例或结算公司业务司法另有司法，或本司法另有约定外，误期方痛快担因其误期步履给对 方和托管金钱酿成的实质亏损。如两边均有误期情形，则根据实质情况由两边分辨承担各自 应负的误期背负。 第二十一条 要是协议的一方或两边因不可抗力不成施行本司法时，可根据不可抗力的 影响部分或一王人受命背负。不可抗力是指金钱托管东谈主或金钱不断东谈主不成预想、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不成施行本司法时，应实时申诉对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的评释，并采用妥贴措施夺目亏损的扩大。 第二十二条 本司法适用于当前及以后由金钱不断东谈主不断、金钱托管东谈主托管的扫数业务 品种。 第二十三条 本司法灵验技艺，若因法律法例、结算公司业务司法发生变化导致本司法 的内容与届时灵验的法律法例、业务司法的司法不一致的，应当以届时灵验的法律法例、业 务司法的司法和上述协议的约定为准，协议两边应根据最新的法律法例、业务司法和上述协 议对本司法进行相应的修改和补充。 本页无正文，为《景顺长城中证国新港股通央企红利交易型通达式指数证券投资基金联 接基金托管协议》署名页。 基金不断东谈主：景顺长城基金不断有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名） ： 签订地： 签订日： 年 月 日 基金托管东谈主:招商银行股份有限公司（法东谈主盖印） 法定代表东谈主或授权代表（署名） ： 签订地： 签订日： 年 月 日
